2006年05月03日

 
1. 前言
向往奥地利学派 (Austrian School,以下简称“奥派”) 经济理论的初学者都遭遇一项难题,就是缺欠好的学习教材。 该学派的知名学者大都钻研理论数十年,也遍读经典,但他们在体会学派理论的庞博精湛之后,往往就失去为初学者编写学习教材的兴致。于是,后进学者只能从一般性的经济思想史教材去窥视内容。这些教材偏重于不同学说的介绍与比较,很容易误导初学者以为是在百货公司挑选商品,专挑包装美丽外观诱人的商品,诸如提倡社会正义、福利国家、永续发展等字眼的学说,并在这些光鲜亮丽的字眼下失去判断力和批判精神。不满意这类介绍性教材的初学者便只有自行摸索,或从百科全书的条目去架构大纲,或从大师的巨著去理解理论的精随。 这样的摸索工作必须持续数年,初学者才可能对奥派理论获得较正确和全盘的认识。这种情况对于奥派的发展是相当的不利。
自1970年代的复苏算起,奥派30年来的发展相当地缓慢,远远落后于同时期兴起的公共选择学派,也不及稍晚兴起的新制度学派。我认为最根本的原因就是缺欠好的学习教材。好的学习教材在机能上不仅便利初学者迅速掌握该学派的核心概念和分析架构,也能快速引导他们寻找议题进行研究。一个学派必须保有源源不绝的新血和持续更新的理论,才可能在竞争的环境中求得生存和发展。
奥派之所以未出现好的学习教材,除了上述提到的“理论庞博精湛”外,我认为还有两个时代性原因。首先,在奥派复苏前长达25年的低潮期,由于当时经济学界未能理解该学派在 “社会主义之计算辩论” (Calculation Debate) 的论点,导致他们失去在当时理论上的主导地位,也让随后兴起的凯因斯理论、福利经济学、新古典经济学派先后占据大学讲堂。失望之余,米塞斯 (Ludwig von Mises) 和哈耶克 (Friedrich A. Hayek) 一方面转而向广大的社会科学学界说明社会主义带来的危险,一方面集中心力于学派理念的奠基工作。也因此,他们并未像 John S. Mill 或 Alfred Marshall一样去撰写好的学习教材。 其次,奥派复苏时巧逢社会主义的全盛期,也就忙批判计划经济和平反先师们在大辩论中被误解之理论和历史地位。更遗憾地,分别师承米塞斯和哈耶克的新生代学者在这过程中出现裂痕,彼此的严厉批评让该学派再度失去编写一套好的学习教科书的机会。
自东欧国家脱离社会主义和中国大陆改革开放以来,人们对计划经济普遍失去信心,转而期待五十年前即预言社会主义不可行的奥派经济理论。从计划经济到市场经济的转轨,不仅要经济上的改革开放,也要政治组织与法律制度上的变革。在这个渴望全面重建的时代,奥派经济理论能提供的不仅是自由经济运作过程的理论,而是一套包括价值论、交易论、货币论、成长论、政府论及社会演进论的完整体系。 相对于上段两个时期,当前对奥派教科书的需求是更为迫切。
编写一本教科书需要丰富与札实的知识,更需长期的时间。但因需求的迫切,本文拟提出一个可以帮助初学者自行学习的架构。 我希望这个架构能具有前面提到的两项基本要求,让初学者能迅速掌握核心概念和快速寻找研究议题。有了本文提供的学习架构,初学者可以从Ludwig von Mises Institute 网站提供的Austrian Student Guide 或其它奥派学者所建立的网站找到相关的文章,给这架构铺上枝叶。 当然,彼此之间可能架构出略有差异的学习教材,无妨,这是学派内部常有的变异性。
在上述目的下,本文结构安排如下。除本节的前言外,第二节将先简述奥派经济理论宽广的研究范围,然后在第三节陈述三个核心概念:企业家精神 (entrepreneurship)、主观主义 (subjectivism)、市场过程 (market process)。接着,第四节将为初学者提出一套学习架构,涵盖奥派广泛的研究范围。第五节和第六节则提供初学者在入门之后的专业议题,前者讨论景气波动、社会计算、知识经济学等狭义的经济理论,后者讨论政府理论和文明理论等广义经济理论。对于奥派当前发展中的理论和值得发展的理论,也将在第七节中讨论。第八节是本文结论。

2. 经济理论的研究范围
由于奥派独具体系上的完整性,作为核心基础之经济理论在广度上也就超越一般学派。文章之初,我们先讨论这个广阔的研究领域。
个人在生活上面临的问题可概括为四,如图一所标示的神灵世界、内心世界、自然世界和人类社会。奥派经济理论主要的探讨领域在人类社会,但也讨论到另三个范畴中与个人行动有关的问题。对于人类社会,奥派经济理论关心的是个人如何利用资源和知识去实现他的生活理想,以及如何形成新的制度和组织去便利个人理想的实现。


为了教学上的方便,当前流行的经济学教科书被拆解成“微观经济学” (microeconomics,台译个体经济学) 和“宏观经济学” (macroeconomics,台译总体经济学) 两部分。 奥派经济理论也可以类似地分成两部份的教学教材:第一部分可称为“个人行动” (human act),探讨包括选择在内的个人行动及其效果;第二部分可称为“文化演进” (cultural evolution),探讨包括经济成长与宪政发展在内的文明演进过程。和新古典学派一样,奥派经济理论也接受经济人公设 (homoeconomicus) 和方法论个人主义(methodological individualism),前者主张从经济理性的假设去分析个人的普遍性行为,而后者主张从个人的选择与行动去理解社会的形成与文明的发展。整个地说,个人的选择范围受到外在环境与制度的限制,但个人不是只做被动式的选择,也包括改变外在环境与制度的行动。在改变过程中,他若能吸引大众的参与和模仿,就可能成功地改变外在环境与制度,从而改变个人原来的选择范围。
个人行动部分的内容可分成三个分析层次。第一分析层次为生产效率 (productive efficiency),分析个人在已知的自然法则下如何善加利用已拥有的资源。在这层次,我们假设个人只是一位被要求去生产既定目标的工程师。他需要的生产因素和生产技术都已经取得,其任务只在降低生产成本。这里的生产成本是指生产费用,因为所有的生产因素和生产技术的使用价格都标列清楚。当然,这层次也包括多种商品的生产。只要各种商品的市场价格都已知,生产效率就等同于利润极大化。只要生产技术能够公式化,这层次的问题便可以利用数学规划或作业研究来解决。如图二所示,这层次探讨的问题是:如何从给定的U点去寻找适当的技术以达成生产预定目标的E点。

第二分析层次为边际效用(marginal utility),探讨个人在他的偏好下如何选择生产目标及生产方式。这层次是新古典经济理论教科书最普遍的经济分析,如图二,通常就是以一组无异曲线来代表个人的偏好,然后再从生产可能范围中挑出“最适”的E点。在这里,我们假设第一层次的问题已经解决,也就是个人有能力在生产效率方面实现他的最适选择点。
然而,即使在新古典学派的教科书中,我们也看到如图二中经过E点的虚线预算线,那表示:当另一个贸易对手国出现而愿意以虚线的交易条件和我国进行交易时,我国的消费选择点就可以经由贸易而由E点提升到更高效用的T点。“对外贸易”是一项新的经济制度,它扩大了个人的选择范围。再进一步言,不论是E点或T点都不是令人满意的点,因为个人还期待更高效用的H点。新古典经济理论虽然强调个人在预算限制下的选择,仍不忘记他也可以利用对外贸易的新制度去扩大选择范围。既然知道H点的存在,个人就会设法去实现,就像利用对外贸易制度去实现T点。奥派经济理论认为经济人不只做选择,也会寻找尚未知道的制度与知识,不断地将限制线往右上方推上去,直到他期待中最美好的生活点能够实现。这第三分析层次为制度演进(institution evolution),是奥派经济理论在广度上超越新古典学派之处。
人类社会之外的自然世界、神灵世界和内心世界并不是经济理论的专业领域。譬如自然世界里的结构和法则是自然科学家与生物科学家的专属研究领域;然而,个人在面对自然世界时,也会关心如何利用这些自然资源来实现他的生活理想。在面对神灵世界时,个人除了想知道“生命来自何方?” 、“死后将归返何处?” 、“现世福祉和未来命运是否操控在神灵和其法则之下?”外,他更希望有能力去影响神灵或其法则的运作,去改变他的现世福祉和未来命运或保证死后能前往美好的极乐世界。在科学和宗教的演进过程中,每一次的创新都是出于个人对现有环境和制度的不满,也是出于个人追求更有生活的结果。
和前述两范畴较不同的是内心世界,它包括个人对生命价值及生活意义等问题。这些问题在知识分工上也不属于经济理论。内心世界的研究成果提供个人许多不同的价值评估标准,让个人在进入市场之前选择其一。但当个人进入市场而必需参与其中的竞争时,其行为是否依旧会遵循原先选定的标准?譬如在一个强调禁欲的社会,过低的物质需求会限制市场规模的成长和生产的专业化,造就一个能实现禁欲的贫穷是社会;但禁欲行为的形成未必来自内心世界的选择,也可能是来自于外在的强制力,其影响甚至远大于个人的选择。再者,新古典教科书中对于厂商行为的利润极大化假设,是否可能在宗教的劝戒下放弃?譬如传统教科书假设追逐利润极大化是厂商的行为假设,但我们也知道社会上另有一股声音要求厂商负有社会责任。肩负社会责任必将增加厂商的营运成本,这不利于他们在市场竞争。于是,不追逐利润的厂商将因失去利润和持续性的投资能力而连续亏损,最后不得不退出市场。所以,从奥派理论言,追逐利润极大化并不是厂商的行为选择,而是市场竞争下所呈现的行为规则。

3. 三个核心概念
在陈述研究领域之后,本节接着说明奥派的核心概念。每个学派都有共同的核心概念,虽然他们对核心的解释也存在变异性。 奥派的三个核心概念可简单地称为企业家精神、主观主义、市场过程。
(1) 企业家精神
和新古典经济理论同样是接受经济人公设:“个人的选择行为符合经济理性”,也就是满足一般所称的完整性和递移性。不过,奥派的经济人公设还多出了两特征:
1. 当个人不满足预算限制下的选择行为时,他会采取改变预算限制的行动;
2. 当个人不满意行动的结果时,他会调整下一次的行动。
可以这样说:奥派的经济人公设中含有行动自发力,不断让自己拥有的预算线接近图二的H点,而不是自满于所谓的“最适点”E点。这种让个人不断去移动预算限制的行动自发力就是“企业家精神”。
Kirzner (1973, 1985) 认为企业家精神表现在两种警觉上。回顾型警觉 (backward alertness) 是指个人在判断社会当前状态的方向发展后,提早布局以抢得利基。譬如中国大陆各省的旅行社预见台湾即将开放大陆民众观光旅游,于是展开布局和台湾的旅行社与饭店建立联盟。又如十年前台湾许多航空公司预估两岸即将三通,便采购远程客运飞机准备飞行两岸航线。由于经济人在行动之前都会先观察先前行动的后果及当下的环境状态,因此,我们可以假设他的行动目标是朝向所认定的利基方向。个人所认定的利基会随他的观察、知识、企图心而异,也可以说:利基的不同,也表现在警觉类型在方向和程度上的差异。每个人对于市场发展方向的主观预期不同,但回顾型警觉强调的是某种客观性市场调整机制及利基的存在,同时也假设个人对市场发展的影响极微。
对照而言,前瞻型警觉 (forward alertness) 的个人不再是影响市场发展极微的参与者,而是市场发展方向的创造者。对他而言,利基并不是客观地存在,因为它原本并不存在;利基是随着他的市场开发而一点一滴地呈现出来。最好的例子就是2005年在日本爱知县举行的万国博览会,其主题为机器人。参展的日本厂商抱持的前瞻型警觉是一个机器人满街走的人类世界,那可不是一个纯粹想象的世界,而是一个他们企图逐步推出新型机器人去塑造的未来社会。在塑造过程中,他们掌握了社会的发展方向和利基,自然也获取相应而来的利润。另一个例子是微软和google两大公司的几位大老板连手在美国Texas建立私人的太空站基地,准备塑造未来人类的太空生活以及一个全新的太空生活产业。
(2) 主观主义
奥派经济理论也时常提及个人的主观性。主观性的白话文法就是“人与人不同”,这不同不仅表现在个人拥有的财富与知识的多寡,也表现在知识、性格、企图心等内容上的差异。这些差异也让两人的企业家精神有不同的表现。
关于个人主观性对经济分析的影响,我们可利用一个经济学原理最简单的市场供给和市场需求来说明。假设大陆的首钢和武钢两家公司的产量分别占世界钢铁产量的30%。我们要问的是这两家公司的CEO对于明年钢铁市场的预期是否相同?谁较准确?同样的问题也发生在台湾的IC市场,假设台积电和联华电两家公司的产量分别占世界IC产量的30%。我们知道,近十年来对这两家公司的CEO未来IC市场的预测一直是南辕北辙。令图三的左图表示台积电CEO对于明年IC市场的预估,T点为其预估之市场供给线和市场需求线的交点。类似地,右图则为联华电CEO对明年IC市场的预估,但其交点U点所代表的市场价格和市场均衡量都不同于T点。

那么,这两家公司对于明年IC市场的预期谁较准确?这样的问题是没有意义的。就以台积电为例,其预估的市场供给线包括了他对于联华电和其它公司之供给的推估,以及他的公司明年的产销计划。他可能是持回顾型警觉来计划该公司的明年供给,也可能是持前瞻型警觉在计划公司的明年供给。由于该公司所占的份额不低,因此,是他的计划决定了市场供给线,不是市场供给线决定他的计划。也就是说,该市场供给线不仅包括了他的计划,也包括该公司的执行能力。同样地,他预估的市场需求线也不是一条客观的曲线,而是深受该公司明年营销计划的影响,譬如计划拨列多少预算去进行商品广告与促销活动,而这些活动都会决定市场需求线等。换言之,奥派经济理论不认为图中的T点或U点是客观的市场均衡点,那只是某公司CEO主观上对明年市场状态的期许,这包括他要市场于明年实现其期许的企图心。
(3) 市场过程
当台积电的CEO预估明年IC的市场价格后,就以此价格推销其产品。我们称此为生产者将其主观意愿转换为客观价格的“编码” (coding) 过程,也就是他以自己主观的编码规则将其情愿交易的讯息编成“价格数码” (price codes,以下简称价格),贴在商品上。消费者读到这客观的价格数码,会以他自己主观的编码规则将其“译码” (decoding) 成他自己的机会成本。说是机会成本,因为他知道一旦购买该商品就必须放弃其它商品的可能消费效用。这样,他就可以比较该商品带来的效用和其机会成本。
价格承载供给者的交易意愿。如果交易是采直接议价的方式,消费者开出的价格也同样承载着他的交易意愿。当双方都同意接受对方的交易意愿,交易就完成。
价格承载情愿交易的理解是重要的。价格一旦标示,卖方就不需面对买方表达他的交易意愿。价格的标示让个人的意愿脱离个人,然后“附着”在商品上飘流到陌生的远方。当然,“附着”是不正确的说法,因为主观的意愿无法附着到客观实体上。标示价格的数码是客观的,而社会也存在一套客观的标示系统。标示系统是指文法结构,如十进制。买卖双方的编码和译码过程则相当的主观。
价格承载个人的情愿交易,也就是承载了个人对于交易的承诺。这承认简化了交易的进行。当许多的卖方在商品上标示价格并摆到市场平台后,将让大部分的消费者将购买的行动简化成选择。借用 Coase (1937) 的说法,寻找交易对象和议价的交易成本都被简化了。
当许多的商品同时摆置在市场上,经由商品间的比较而形成竞争。如果商品同质,均衡价格就会出现。至于异质商品也可以再区分成许多近乎同质的类型商品,也会出现近似的均衡价格。新古典经济理论强调市场竞争的机能在于寻找均衡价格,但这只是市场机能中最微小的部份。就如前述,因为价格承载了交易者的情愿交易,让交易双方能将行动简化成选择;而市场的形成,则扩大了双方的选择范围。随着交易扩大而出现了不少的规模经济现象,其中包括了新古典经济理论强调的同质商品的均衡价格的形成。
市场扩大后,卖方就容易发挥他的企业家精神。不论是回顾型警觉或前瞻型警觉,推出创新商品或新的交易方式都带有生存风险,但在较大的市场较容易找到一群以购买商品方式去支持他创新的消费者。创新、跟随,然后成为风尚。新的商品和新的交易方式便这样继续演进。换言之,市场的扩大可让商品和交易方式的演进容易进行。
演进起于个人展开企业家精神的尝试与错误的行动。奥派公设的经济人是个知识不完全又可能会犯错的人。在市场机制中,他不仅会在下一次的行动中修正错误,其犯错的信息亦会传布出去让市场的其它参与者共享。 Romer (19856) 认为一个厂商的研究成果若能分享到社会,便会出现规模递增的经济成长。同样地,一个厂商犯错的信息若能够分享给社会,其它的厂商不仅能避免犯同样错误,同时也因为有了这信息而限制或缩小了试误的范围。这两种让社会全面性降低错误所造成的规模递增效果,可能较前者更大。换言之,市场另一重要的机能是矫正个别厂商的错误,并使其转变成社会的共享知识。
不只交易的商品或交易方式会演进,帮助交易的承载体 (carrier) 也会演进。在市场规模小时,交易方式较为简单,譬如全部交易都以价格进行。市场扩大后,由于分工导致的不同需要,交易方式也会变得复杂。 奥派的创始者Carl Menger 最早讨论货币的演进,而货币就是一种承载着个人保留到下次交易之意愿的承载体。 虽然同是客观的承载体,但能为更多人接受者会逐渐取代其它承载体的地位。承载体的演进就和商品的演进一样,只能在自由市场下进行,因为只有在自由市场中才会出现创新的承载体,也才会出现竞争和淘汰。
奥派将货币视为一种制度,这和将语言视为制度的意义一样,因为两者都是意愿的承载体。纯就承载体而言,它本身有着客观的数码系统,可以让个人以其主观规则进行编码或译码。我们利用语言也是这样:将主观上想表达的意念编码成声音和结构的客观系统,然后传递出去,对方接受后再行解碼。制度若做为一种承载体,它的演进也只能在自由市场下进行,因为只有在自由市场中才会出现创新的制度。略不同于商品或交易方式的创新,新制度要在市场中找到一群支持者以求得生存的门坎,显然是高过一般的商品或交易方式。
制度不只是指承载体,也可以指平台,譬如市场就被同时视为制度和平台。平台的意义是一种可以自由进出的空间,而这空间的意义就是它能承载参与这空间的种种对象。在这意义上,平台也是一种承载体。因此,制度若做为一种平台,它的演进也依然只能在自由的(制度)市场下进行。

4. 一个简单的教学架构
简述了三项核心概念,本节就可以提出奥派经济理论的一个学习架构。由于奥派接受方法论个人主义,我们的架构也就从一个人生活的“一人世界”开始,接着讨论人称关系下的“两人世界 ”,最后进入非人称关系下的“三人世界”。
(1)一人世界
个人借着行动去实现理想,在行动中消耗资源,也累积新的资源。行动之后,他又得承担后果。不论得失,接着又是新一波的期待、行动、评估。在这些行动中,有些是由个人独自完成,不必牵涉到他人,也不对他人产生负的外部效果。譬如早晨起来,一个人便能绕着校园跑。要跑几圈?跑多快?中途要不要休息一下?要不要带MP3播放机一起跑?这些都是个人可以依其喜爱和体能自行决定,不牵涉他人也不影响他人,并独自承担后果。此情境称为一人世界。一人世界是经济分析的基础,初学者从此分析中了解个人的边际效用和行动的边际成本,以及相关的时间偏好和决策均衡点等概念。
落难荒岛过的就是一人世界的生活。个人会先评估自己拥有的资源,然后好好利用它们以求取最高的效用。图二的BL线段和坐标轴所围成的区域是他的消费选择范围, E点是最高效用之消费组合。为了掌握消费选择范围,他必须清查自己拥有多少的资源、探知有哪些可利用的知识。个人是唯一的决策主体,此外的一切都是他实现目标时会加以利用的资源,包括自然环境和资源。不过,一人世界的个人行动,可以说是极其谨慎谦逊,也可以说是极其妄为荒唐。但这两种说法都无意义,因为只有他一人在论断自己的行动。
(2)两人世界
个人的行动有时也会影响到他人福祉。譬如晨跑中不小心跌倒,摔出的MP3播放机也可能砸到身旁散步的老人。当行动者带给受影响者负的外部效果时,便会发生利益冲突。当受影响者的身分明确时,我们称此情境为为二人世界。此处的“二人”,不必是字面上的两个人,可泛指一方为行动者而另一方为明确受影响的一群对象。受影响者时常会有反弹行动。反弹行动因人而异,有些人会笑笑地说声“没关系”、有些人会回骂几句、有些人会要求赔款。由于受影响者的身分明确,行动者必须对他的反弹行动有所响应。
二人世界讨论的主题包括两人之间的商品交换、生产合作、分工合作,以及可能发生的合作障碍、紧张关系等问题。由于二人世界是由独立的二人组成,分析上无法假设他们的主观效用会相同,也不能采用其中一人的效用函数为目标函数,或假设其中一方完全知道另一方的主观效用。从这个世界的分析中,初学者学到如何从一人世界中的计划与控制的分析进入二人世界中与他人交换和合作的分析。当一个人思考到对方可能的反应,或想与其进行交换和合作时,便会限制个人行动的选择范围。当两人都在行动范围自我约束时,就出现了该社群的秩序,但这是在二人世界中以人称关系为考虑所形成的秩序。
家庭是二人世界的典型例子。家庭中的成员未必只有两人,但受影响者的身分都相当明确。家庭里存在亲密关系与合作关系,有时也会出现紧张关系。家庭之外,人数不多的社团、范围不大的小区、固定员工的工厂与公司等也都属于二人世界。两人世界强调的是人称关系,而好的人际关系可以降低生活上的交易成本。
(3)三人世界
跨出了家庭、社团或公司,我们常发现受自己行动所影响的人的身分难以确认。这情境称为三人世界。这里,“第三人”意指行动者无法确知或确认受影响者的身分,或受影响者无法确知或确认行动者的身分。由于难以确认对方,行动者在三人世界中的行动就如同在一人世界一样,也就是说:他不必顾虑受影响者的反弹行动,反正他们找不到他。当行动带来损害时,受影响者虽找不到行动者,却会寻找或发明一些机制来保会自己的当时或未来的权益。当这些机制被人们普遍接受和实行后,就成了该社会的制度。
在三人世界里,制度不论是作为个人意愿的承载体或只是一个平台,都让个人可以在非人称关系下顺利地完成交易或合作。哈耶克称此为“延展性秩序” (extended order),以延伸秩序在二人世界中以人称关系为连结之秩序的狭隘意义。在人称关系下,个人的行动必须考虑对方的反应;但在三人世界,我们无从做此考虑。现在,个人的目标不再是和已熟识的“第二人”合作发展,而是要和许多未谋面的“第三人”合作。因此,三人世界的主要问题超越资源的利用和人际关系的和谐,而在合作范围的继续扩大。当市场达到一定规模之后,我们熟知的分工和专业化才会出现,也才会带来包括修正个人的错误决策和诱导商品与交易方式的演进等力量。
换言之,三人世界是跨出社群下之人称关系的社会,而奥派经济理论关心的主题便是制度在社会中的形成、运作与演进的问题。这些制度包括在初民社会便出现的市场、交易、货币、财产权等,和在法政社会下才出现的刑罚、契约、公共建设、政府、宪法等,以及当代商业社会的金融和保险体系等。

5. 狭义经济理论的议题
上一节的教学架构让初学者鸟瞰学派蓝图。接着的两节可说是入门之后的中级教材,包括本节以货币交换为中心的狭义经济理论和下节以非货币为交换媒介的广义经济理论。本节将讨论较传统且具代表性的景气波动和社会计算和1990年代兴起的知识经济学。
(1) 生产、消费与景气波动
奥派的景气波动理论建立在特殊的生产结构理论,认为商品的产出是一序列生产活动经由市场利率的调整所协调出来的结果,并强调政府对利率的干扰会破坏市场的协调机能和生产秩序并导致景气波动。以汽车为例,汽车成品是汽车生产链中是最接近消费者的第一级产品,其生产需要引擎、钢板、轮胎、玻璃、座椅、电子装置等第二级厂商的供给,而这些厂商又需要其上游厂商 供给的第三级产品。技术层次愈高的工业产品,其生产过程所经历的供应链的级数愈多,最高层级可推至铁矿的挖掘或实验室的研发工作。每一级产业的生产都是为了供应低一级产业所需要的引申需要。愈高级产业的引申需要距离消费者的直接效用愈远,其经营者愈无法从消费者的行动中获得与其经营有直接相关的信息,故而愈会依赖如利率等所传递的一般性市场信息。
当政府推出扩张性政策降低利率后,愈高级产业愈会跟着扩大投资,其员工薪资也会上升。政府的扩张性政策加上产业扩大投资向社会传递了“市场即将繁荣”的信息。由于利率变动影响所有产业,即将繁荣的预期还盖了所有的产业。同时,较高级产业之薪资上升后,一般消费品的直接需要跟着增加,而全面带动较低级产业的投资,进而促成全面的薪资上升和经济繁荣。由于劳动供给在短期间是固定的,经济繁荣将进一步抬高薪资,但也提高了厂商的生产成本和他们对扩张性政策的更深依赖。当实质利率无法再继续下降,或经营失败的厂商数目已无法忽视时,便将引爆市场的悲观预期和金融机构的谨慎交易。薪资下降或失业增加将减弱对一般性消费品的需要,这使较低级产业逐渐减少对高级产业之产出的引申需要。于是,许多较高级产业开始闲置机器设备甚至遣散工人,其早先的投资也无法回收。新一波的萧条随之出现。
奥派景气波动理论提出的生产结构以及其造成的“错误投资”(malinvestment)都是优于其它学派的观点。但该理论也有尚待改进的缺点。其一就是将政府视为唯一制造景气波动的元凶。但除政府外,市场是否也可能内生地制造出景气波动?新古典学派的实质景气循环理论提出了这种可能,奥派学者是否能够接受这观点?其次,上述理论主要是从错误投资的观察去分析景气波动的成因,那么,是否也存在对称的“错误消费”(malconsumption)?换言之,我们能否改从消费结构去讨论错误消费和景气波动?这值得奥派学者的关注,因为奥派经济理论还缺欠完整的消费理论。
(2)社会计算与市场价格
由于东欧的瓦解,当代奥派学者喜欢讲述社会计算大辩论的典故,因此初学者不难找到完整的论述及数据。本文也就简单说明。
上两节提到市场机能和三人世界时曾指出:资源的运用不能从一人一时的角度去规划,必须顾及人与人之间的协调和社会的发展。这样的观点并非奥派创立之初就已完备,而是在此次辩论中逐渐发展出来的。
当中央计划局 (CPB,Central Planning Board) 认为他们有能力完全掌握个人的效用和商品的生产技术时,是采取一人世界的计划观点。想想,要如何搜集十多亿人民对数百万商品的需要信息?因此,CPB为了让计划能运作,势必要将人民分成几个类型,同时也要将商品和型式的种类限制到最低。这是奥派对计划经济的第一波批评。
在两人世界里,如果双方的交易物都是可供直接消费的产品,CPB可以在误差的容忍范围估算人们的偏好,也不难将汇集的总需要分配给各国营企业去生产。但如果交易物是中间财而非消费品,双方的需要就只是他们选择不同生产技术的衍伸需要。此时,除非CPB要求相同商品必须使用相同的生产技术,否则无标准为他们设定不同的生产技术?同样地,既然没有价格体系,CPB要如何决定不同厂商的投资额?因为这也与生产技术的选择相关。这是奥派的第二波批评。
奥派的第三波批评是从三人世界的角度提出:如果商品和生产方式都已被决定,新的商品和新的生产技术将如何出现?如果我们不努力去寻找其它的交易对象,生产如何可能进行分工和专业化?
(3) 知识、资本与经济成长
虽然知识经济是晚近兴起的名称,但知识却是奥派经济理论的核心概念,哈耶克更认为“知识的利用是经济学最根本问题”。由于知识不容易量化和模型化,当它在1990年代被重视时,只引起几位经济学界知名学者的重视,却在管理学界掀起研究热潮,甚至出现“知识管理”的新科目。这发展并不惊讶,因为管理学界长期关注着被经济学界遗忘的企业家精神,而企业家精神和知识是奥派经济理论中一体两面的核心概念。本节不打算回顾知识在管理学的新发展,而是回到基本架构来暸解哈耶克所强调的意义,也就是如何超越一人世界与两人世界之知识去扩展和利用三人世界之知识。
知识是指具因果关系之叙述所组成的逻辑体系。因为具因果关系,所以知识可以利用和重复利用;因为属于逻辑体系,所以知识不能任意编织。于是,知识也就成为经济成长和文明发展的主要来源。当然,农业时代的经济成长动力来自土地与劳力,而工业时代来自资本和技术,但这并不是要将知识看成与土地、劳力、资本等并列于生产函数的生产投入因素。相反地,知识是各种生产投入因素具生产力的来源。当知识“内嵌到”实体资源时,就刻划出实体资本 (physical capital);当它“内嵌到”人身时,就刻划出人力资本 (human capital);当它“内嵌到”文字或电码时,就刻划出软件资本或技术资本。同样地,知识也能“内嵌到”商业方法、组织 (资本) (organization capital)和制度 (资本) (institutional capital)。这些资本因为含有“内嵌”知识,所以能够展现知识的生产力。
由于知识的本质在因果关系,便具有个人的主观性。主观的知识如何可能“内嵌到”客观的实体资源、人身、文字、组织等?“内嵌”也是一种编码过程:拥有因果叙述的甲方,利用数码和文法结构将他理解的因果关系刻划在客观的实体资源、人身、文字、组织等上,也就是在编码之后让后者成为因果叙述的承载体,然后传递到乙方,而乙方再根据他对文法结构的理解进行承载体的译码,读出其中所承载的因果叙述。由于编码和译码都是主观的,即使刻划过程中使用的数码和文法结构都是客观,也无法保证乙方所解译的叙述会和甲方传递的原叙述相同,更何况双方对于文法结构的认知和掌握也存在差异。
个人在一人世界面对的都是客观的自然界和生物界,这时他需要的知识都是关于自然界和生物界的知识,也就是常称的“知何事” (know-what) 和“知如何” (know-how)。前者如“这棵奇异的植物能否食用?”,而后者如“如何敲开椰子壳?”这时,实体资本和人力资本是主要的经济成长来源。在二人世界,当然个人仍须具备一人世界的知识,但也必须顾虑对方的反应行为,这时的“知何事”和“知如何”多了涉及对方的知识,譬如“她的眼神是什么意思?”或“如何和他合作杀了那头猛虎?” 这时的经济成长来源可以说多了商业方法的资本。到了三人世界,个人除了必须具备一人世界和二人世界的知识外,因为新的事物和技术的不时出现也使“知何事”和“知如何” 有了新解。由于个人交易对象的扩大,“知何地” (know-where) 和“知何人” (know-who) 的问题这时正式登场,譬如“商品该卖到何处?”、“如何找到可以合作设厂的人?”这时,组织资本与制度资本是经济成长的新来源。
实体资本既然承载因果叙述,而生产也是一种将因果叙述刻划到实体资源的过程,故在定义上,商品和资本无分野。有了知识理论和价格理论,资本理论也就变得多余了。依据奥派经济理论,生产力来自知识的利用,而内生经济成长起于知识的扩散和不同知识间的互补关系。因此,知识的继续累积可以扫清传统经济理论忧虑经济终将停滞的幽暗面。但是,有限的自然资源最终不会限制经济成长?就任一个时点言,生产资源总是有限的。然而,今日的生产资源远较十年前为丰富,而十年前的生产资源远较百年前为丰富。经济进步所仰赖的是生产资源,不是自然资源。当消费商品不断多样化后,生产过程也逐步复杂化,使得愈来愈多的自然资源被转化作生产资源。市场价格能呈现一种商品相对于消费偏好的稀少性,让供给者去调整生产数量和生产方式,也发展替代的新生产资源和新商品。新商品和新生产资源继续对自然资源造成新压力,但它们相对于被替换下来的生产资源却处于丰富的阶段。

6. 广义经济理论的议题
既然三人世界才是经济理论的主要领域,人的行动和交换行为的范围就得超出货币关系。除了以物易物与货币交换外,知识、产权、自我约制和信守规则的交换等都是广义经济理论理应讨论的范围。也因此,奥派学者曾考虑用“交换学”(Catallactics 或 praxeology)替代“经济学”一辞。在这广义的领域,方法论个人主义、主观主义、企业家精神、市场过程、知识等仍是分析的主要核心概念。
(1) 政府与宪政
长期以来,奥派学者都扮演着自由的捍卫者,很自然地对政府的强制权力抱持高度的戒慎恐惧。然而,就像人们愿意组成企业以追求共同的商业利润,居民也会愿意组成不同规模的“政府”以实现共同的生活目标。因此,政府的适度机能以及如何让它信守承诺,一直是奥派内部和对外的争议焦点。不过,奥派之间也有一共同点,就是在方法论个人主义下坚守洛克(John Locke)以来的传统:个人不得以生命、身体和全部财产为代价去进行交换。这也就是传统自由主义的最后防线——坚持一个有限权力的政府。
当一条自由界线划定之后,理论上公权力与私领域行为应是井河不相犯。然而,这条以文字定义的界线并不像地理疆域那么明确,在实际运作时常出现模棱两可的灰色地带。再加上学者间的诠释差异或人性上的容忍与偏见,政府(包括行政和官员和立法议员)会有意无意地越过这条界线去侵犯人民的自由。由于边际侵犯的损失远不如放下手边工作去抗议的成本高,多数人民对政府轻微的越线行为常采取容忍与不计较的态度,这让政府稳稳地占领刚夺取的新疆域,让原先划定的自由界线往右移动。虽然私领域的自由范围缩小了,但经过一段时日,就像慢慢加热活煮青蛙的寓言,青蛙会习惯缓缓上升的温度,逐渐地接受“新的”自由界线。等到大部分人接都接受新的自由界线之后,政府就可以进行下一波的边际侵犯行动。奥派以文化演进的边际改变来看政府对自由的侵犯过程,深知自由的脆弱而以极为严峻的态度捍卫自由界线的不可侵犯,也因此常遭误解甚至扭曲为不可通融的基本教义派。
极权政府固然不会尊重人民在私领域的自由,民主政府依旧容易利用多数决立法侵犯个人的自由。历史上,极权政府喜爱借重哲学家和其正义理论去论述政府侵犯自由的合理性,而民主政治也偏爱将所有的政治责任推给全民共同决策。为了避免人类理性的滥用,奥派指责这类自负心态有如撒旦企图凌越上帝的能力。他们从人类的制度成就来呈现人类理性及个人知识相对于文化演进过程的微小,藉以作为限制政府权力的论述基础。于是,政府权力被要求不能妨害到制度的文化演进过程,包括市场、货币、语言、司法、宪政等的自然发展。当然,这种对文化演进过程的信赖态度,也使得奥派常被称为不可知论者或是神学论者。
(2) 道德与文明
人文与社会学界往往批评经济学家只知道效率而不知人间的公平、公义、正义 (以下合称公义)。甚至有人认为二十世纪出现的罗斯福新政和福利社会,就是对经济学最严厉的批判。经济学家如何面对这方面的指责?新古典学派在这方面是毫无对抗余地,不是将这方面的议题交给了极具社会主义色彩的K. J. Arrow和 A. K. Sen,就是承认经济分析之外同时还有社会学、政治学、人类学的分析面向。
奥派并不把问题局限在经济分析,也面对公义问题。不同于新古典经济学派主张经济效率,奥派是以“交易机会的扩大”来评价不同的政治经济制度。Kirzner (1989) 认为交易利得除了是评价制度的基本判准外,也回答了公义问题。如果我们把焦点放在企业所创造的交易利得,并以“企业家”称呼该企业的经营者,那些交易利得就是企业在企业家的经营下所创造的利润。Kirzner认为利润分配必须根据古典自由主义提倡的财产权植拓 (homestead) 法则来运作,否则企业家就失去创造交易机会的诱因。没错,利润分配之后是会累积;若分配不平均,则累积之后就形成财富分配不公的社会。但是,分配法则和利润创造是植拓法则的一体两面,丢掉分配条法则,也就等于丢掉利润的创造;没有利润创造行为,也就不会出现交易利得。因此,除了植拓法则之外的其它的分配法则,即使号称是最公义的John Ralws分配法则,由于无法有效诱使企业家进行创造,其要求的分配对象也终将面对一般社会主义下的困境:没有新的交易利得可供分配。
除了公义之外,哈耶克认为经济理论应该考虑到整个人类文明的发展问题。人类文明可以界定为:人类欲望的不断开发和满足欲望成本的不断降低。经济制度的判准便在于哪种经济制度能够允许人类拥有更高成就的文明,也就是更丰富的欲望和更低的实现成本。如果就市场机制和计划经济加以比较,明显地,市场机制所能开展的人类文明远非计划经济所能望背。

7. 奥派经济理论的新发展
本文最后将讨论几个奥派值得发展和正在发展的经济理论;不过,要明确指出这样的议题必须仅慎,因为议题本就随学派的关注点而不同。譬如前节提到的资本理论,新古典理论用以探讨经济成长,马克斯理论用以分析社会分配,而奥派则较关心知识理论。另外,奥派是否需要福利经济学理论和厂商理论也是有争议的。 因此,本节只讨论经济制度和政治制度的转轨理论以及全球化下的交换秩序理论。
(1) 经济体制的转轨理论
1940年代是西方社会主义崛起的时期,由于西方社会基本上是自由经济,奥派的重心便在放在批判社会主义。不幸地,奥派在这场战斗中因遭误解而失利,随后沉寂近三十年。在这段期间,社会主义国家建立了集权政府,推行中央控制的计划经济,直到1990年代才瓦解。计划经济的失败让济学者重新省思奥派经济理论,希望找到重建经济和社会的理论。较遗憾地,奥派学者虽然深信计划经济必定失败,却未能在这段期间发展出一套由计划经济转向自由经济的理论,也就是大陆所称的“转轨理论”(台译:转型理论)。
中国大陆摆脱计划经济的尝试可上推到文革时期。费孝通 (1987) 认为最早发生经济转轨的苏南乡镇企业是趁着文革混乱时发展出来的,可以说是完全自民间长成出来的产权制度。由于“产权公有”一词存在着宽广的解释空间,这也就让大陆经济学者在第一波的经济转轨讨论集中焦点在公有与私有财产权的混合制度上。时机上巧逢寇斯 (Ronald Coase) 和诺思 (Douglas North) 先后获得诺贝尔经济学奖,一时之间,经济制度的转轨问题几乎就等于新制度经济学在中国大陆的应用问题。但随着经济的继续成长和市场的蓬勃发展,学着们逐渐了解到市场所蕴藏的发现机制。再加上国营企业改造时遭遇的重重困难,私有产权的不可替代性开始凌驾混合产权的可行性。奥派经济理论开始受到学界的重视,也引发一些关于制度变革的重要争议,较值得关注的是农地的私有化问题及杨小凯 (2001) 提出的后发劣势的警语。
在经济转轨中,农业问题最为复杂。这不仅农民人口众多且贫困,他们的教育程度和对市场机制的敏感度都远不如都市和城镇居民。只要工业化地区的经济成长率长期超过农村,政府便会陷入是否补贴农业的两难:补贴则政府财政负担沉重,不补贴则农村青年不断流失。从奥派观点看,发挥农民潜在的企业家精神是唯一能跳出这两难的作法。然而,农民尤其是农家子弟在发挥企业家精神时,往往需要创业资金的配合。De Soto (2000) 指出:农村地价虽然不高,但若能抵押贷款,透过原始的金融运作也是可以聚集可观的资金。如果农地还继续维持公有制,农民虽有企业家精神也是动弹不得。同样地,对于杨小凯和林毅夫(2002) 的论战中,奥派则认为问题不在制度或技术改革的先后。技术的有效运用不可能长期仰赖政府的指导,它们就像人力和资本一样地,也必须仰赖企业家对市场的警觉,然后再进行生产资源的整合与生产。反之,要具体落实企业家精神,则必须有流动资金和可取得之技术的配合。换言之,这个争论可以转述成一较容易接受的共识:如何让大陆的生产投入资源,包括土地、资本、企业家精神,能顺利地移转到最有能力利用它们的企业家。只有不断地减少对企业家精神和各种生产资源的移动限制,才能维持中国大陆经济的继续成长。
(2) 政治体制的转轨理论
台湾虽没有经历全面的计划经济,但1960年代开始的自由化也算是一种不同型态的经济转轨,它让台湾逐步建立自由的经济体系。迈入自由经济之后,政治体制是否就会自动转向民主?虽说经济自由是其它自由的基础,而强大的中产阶级也是推动民主制度的前提,但随着不断富裕的中产阶级却也会随着财富的增加而多有顾虑。政治体制的转型不同于农民革命,因为政治企业家若随意揭起革命大旗势必吓退中产阶级,毕竟参与革命的成本过巨。
台湾在经济自由之后,其政治体制转轨到民主的过程接近奥派主张的文化演进。这过程是由国会议员的个人秀开始,逐渐发展成国会殿堂的打群架,然后才走向街头游行、抗议。每一阶段,都可以见到少数政治企业家的作秀行为,他们选择中产阶级所能接受的最小牺牲进行“暴力边缘”的反抗。三十多年的政治发展就像市场演进一样,不时有新的政治企业家推出边际政治改革诉求和改良式暴力边缘行动;原诉求的政治改革逐渐成为中产阶级的日常生活和和习惯;然后新的边际政治改革诉求继续建立在这不断累积的民主政治上。虽然台湾发展出国会殿堂的打群架,却避开了多数国家在争取政治民主的流血冲突。
台湾在经济发展过程中并未形成类似于南韩的大财团,而是出现一群群的蚂蚁雄兵。他们不仅是台湾经济发展的动力,也是政治民主化的主力。在经济范围内,他们当家作主,安排工人生产,自负盈亏责任;但进入政治民主化之后,他们必须和工人妥协,甚至在政治力量下服从于工人团体的多数选票。因此,在这民主继续深化过程中,台湾社会是否有能力确保经济运作不受政治力量的干扰?是否有能力发展出一套游戏规则有效地限制民主程序的无限权力?如果有幸形成这些规则,其内容是否同于西方历史上所发展出来的规则?西方的民主政治和自由经济是同步发展。他们在发展过程中随时处理两者间的冲突,点点滴滴地累积成经验法则,慢慢地长出有效的游戏规则。台湾是在经济发展成熟之后才开始民主化,中国大陆和其它国家也将会循此路径发展。
(3) 全球化时代的交换秩序理论
苏联解体后,经济自由和政治民主已成普世价值。几乎同时,科技的快速发展大幅降低了商品的生产成本和流通成本。“全球化时代”便肇因于这制度和技术的双重突破,使得各地商品和生产投入因素能迅速地在各国间流动。原本被切割成块状市场的全球经济,现已紧密地结合成一个“全球大市场”。在此大市场下,各国企业激烈地竞争着。然而,过去的政治疆界并未因全球化而改变,各国政府的权力和经济政策依旧主宰着国境内的经济情势。而各国之上,也没有一个能执行强制权力的世界政府。面对各国政策的冲突,我们会自然地问到:在全球化时代,是否需要一套新的交易规则? 既然不存在高于国家的强制权力,这套新的规则要如何出现?是否可能依赖现行的世界组织来进行协商,还是让各国政府委派的代表去进行多边协商?或者是交由市场去处理,让它从利益调适中自然地长出新的交易规则?
由于全球大市场已经形成,新商品和新产业会很快地就进入完全竞争状态,其创新的企业也很快就达到边际利润为零的境地。为了不断发现新的独占利润,各国政府和跨国大企业无不积极从事创新活动,努力寻找知识上的突破。创新活动多了,出现熊彼德所称的创造性破坏 (creative destructions) 现象的机会也就增加。创造性破坏带来不连续的社会变革;每一次的变革,个人者都被迫进行生活上的调整。调整是需要一段的调适时期,这时间的长短因人而异。当太多的个人无法及时调整,就累积成新的社会问题。当创造性破坏接连出现时,每个人的调适时期都将被压缩,无法及时调整的人数快速提升,社会问题也就愈形严峻。
面对这些新的全球性问题,奥派相较于其它学派拥用有较多的理论资源,因为早自米塞斯和哈耶克就开始提倡企业家精神、知识经济、文化演进学说等与当代议题相关的核心理论,而这些理论都是新古典经济学和人文与社会学界普遍缺欠的内容。虽然新世纪的情势对奥派的进一步发展相当有利,但上述学说毕竟都是在五十、六十年前提出的。当时的世界还见不到共产主义世界的形成和瓦解,也没有因特网和计算机所带来的科技突破,更无法想象生命科学或机器人产业对社会的可能冲击。因此,如何继续将这些理论发展得更为成熟是奥派学者最新又严厉的挑战。

8. 结论
由于缺欠好的教科书,奥派自1970年代复苏之后的成长相当有限。在没有较好的教科初出现之前,本文希望初学者能利用这架构,以及网络上许多奥派网站提供的资源,建立一个自我学习的教材。

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A Framework for Learning Austrian Economics Theory

Chun-Sin Hwang
Department of Economics,
National Tsing-Hua University, Taiwan
Email: cs1101@seed.net.tw


August 15, 2005


Abstract:
Due to be lacking in support of sound textbook for freshmen, the development of Austrian School has been rather limited since its revival in 1970s. This paper presents a learning framework for those who hope to study Austrian theory of economics, covering from the basics to recent research topics, with the help from relevant websites.

转自:
http://bbs.cenet.org.cn/dispbbs.asp?boardID=835&ID=83445

2006年04月29日

http://www.ftchinese.com/sc/story.jsp?id=001004221&pos=MID_HLB&pa1=4&pa2=0&loc=HOMEPAGE

好看

2006年04月16日

现代经济学的基本分析框架与研究方法[1]

田国强

(德克萨斯A&M大学,上海财经大学)

200411

近些年来,不时看到有人从研究方法到结论对现代经济学大肆进行批判,否认现代经济学及其研究方法,并宣称要创造出自己的经济学。但这些所谓的经济学往往只给出了观点,既没有明确的前提假设条件和分析框架,也没有逻辑推理和严格证明;既拿不出周密可靠的数据做依据,又不引用基本的经济理论,随随便便就得出了自己的结论,并将所谓自己创新的观点的作用无限放大。另外,我们还不时听到有人耸人听闻地宣称:自己或某人的理论对现代经济学造成了冲击,他们往往用中国问题的特殊性来否定现代经济学。这些在很大程度上误导了大众以及学生

不少人还以为现代经济学的分析框架和研究方法只能用来研究规范市场制度安排下的经济问题,从而对现代经济学以及它的分析框架和适应范围持怀疑、批判、甚至否定的态度,认为不能用现代经济学来研究中国经济及其转型问题。这也就是为什么一直到现在西方经济学一直是现代经济学最流行的代名词。许多人直观地认为,现代经济学的理论仅适用于西方社会,中国的经济学家应该研究适用于发展中国家的“东方”经济学,甚至中国特色的经济学。持有这些观点和说法的学者中还有一些著名的海龟经济学家,由于他们的海外留学背景,使得他们的观点更具有误导性。笔者认为,其实是这些人对现代经济学最基本的分析框架和研究方法还没有弄清楚,不知道现代经济学的分析框架和研究方法具有非常的普遍性、高度的规范性和逻辑的一致性。这些观点和说法误导了不少人,特别是对现代经济学还不太了解的人。并且,由于相对其他学科,经济学与经济社会更休戚相关,甚至会影响到经济政策的制定,因而非常有必要正本清源,讨论清楚。

当然,产生这些现象的原因,可能是由于现代经济学主要研究现代市场制度,而大多外文教科书的作者和读者对象都生活在市场经济制度相对完善的发达国家中,这些教科书一般也不讨论现代经济学的分析框架和研究方法。另外,由于现代经济学存在着各式各样的理论,许多理论似乎导致了截然不同的结论,其中不少理论还用到了高深的数学,这些让不少人感到现代经济学的基本分析框架和研究方法难以把握,从而对现代经济学产生了误解或畏惧。在他们看来,现代经济学似乎高深莫测,难以理解其中许多似乎不一致的理论结论。

笔者作为20多年来一直学习、讲授以及研究现代经济学的一名学者,经历了对现代经济学从无知到有所悟的过程。写作本文的动机就是为了澄清对现代经济学及其研究方法的一些误解,帮助读者理解现代经济学最基本分析框架和研究方法,并讨论它们在学习、研究、乃至日常工作中所起的现实作用。它们看似简单,但人们对现代经济学的误解,往往正是没有弄清楚这些最基本的分析框架和研究方法。需要指出的是,近年来已有一些学者,包括钱颖一、林毅夫及笔者本人,对经济学的研究方法作过一些讨论。但谈及分析框架的,笔者只见到 钱颖一教授的《理解现代经济学》一文,这是一篇非常值得一读的文章。尽管本文所讨论的问题与钱文所讨论的问题基本相同,但侧重点不太一样,分析框架的划分也不太一样。本文特别对现代经济学中每一个理论基本上所共有的分析框架作了较详细介绍,并且讨论了其基本分析框架和研究方法的现实作用。 钱颖一教授和笔者的两篇文章具有一定的互补性,可结合起来看。另外,文中有些内容在笔者的讲义、书和一些文章中也零散地讨论过,见田国强、张帆( 1993) ,田国强(1996) Tian( 2004)

本文结构如下:第一节讨论掌握现代经济学基本分析框架和研究方法的重要性。第二节介绍现代经济学分析框架的基本组成部分。第三节讨论现代经济学的基本研究方法和所要注意的要点。第四节讨论现代经济学基本研究方法和分析框架的具体现实作用。第五节总结本文,并给出结束语。

 

一、掌握现代经济学基本分析框架和研究方法的重要性

经济学是一门研究人类经济行为和经济现象及人们如何进行权衡取舍的学问正是由于资源的稀缺性与人的欲望的无止境性这一对基本冲突才产生了经济学,逼迫人们作出权衡取舍的选择,尽可能有效地利用资源,用有限的资源最大限度地满足人们的欲望。而现代经济学则按照科学的方法并运用分析工具通过观察、理论和再观察来系统地探索人类经济行为和社会经济现象,从而它是一门科学,代表了科学的分析框架和研究方法。这种系统探索,既涉及到理论的形式,也为经济数据的考察提供了分析工具。现代经济学主要是在第二次世界大战以后发展起来的,通过六十年的蓬勃发展,现已成为一门规模庞大、分支众多、体系严谨、模型化的社会科学领域,在社会科学中占有重要地位。

了解并掌握现代经济学的基本分析框架和研究方法,对正确理解和学好现代经济学以及对现代经济学的创新和应用都十分重要。它能帮助人们正确地运用经济学的基本原理和分析方法来研究不同经济环境、不同经济人行为及不同制度安排下的各类经济问题。经常听到有人批评现代经济学存在着太多不同的经济理论,觉得经济学流派观点各异,不知道孰对孰错,甚至有人借此讽刺经济学家,100个经济学家会有101个不同的观点和说法,从而否认现代经济学及其科学性。其实他们没有弄清楚,正是由于不同的经济、社会、政治环境,才需要发展出不同的经济理论模型和经济制度安排。经济学家之所以对于一个问题会有不同的观点,恰恰说明经济学的严谨和完善,因为前提变了,环境变了,结论自然就要相应的变,很少有放之四海而皆准的一般性的结论,否则就不需要因时制宜,因地制宜,具体情况具体分析了。 (在这里请读者注意:不同的经济、政治、社会环境可以发展出不同的经济理论或经济模型,但决不是不同的经济学;创建不同的经济理论或经济模型所使用的都是现代经济学的基本分析框架和研究方法。)

现代经济学中的不同学派、不同理论本身就说明了现代经济学的分析框架和研究方法的普遍性和一般性。由于不同理论采用了不同的假设和不同的具体模型设定,它们可用来解释不同的经济现象,并能在接近理论假设的各类经济环境下,给出合乎逻辑的结论或进行科学的预测与推断。因而,要批评现代经济学中某个理论,就需要指出理论中所刻画的经济环境和人的行为假设中哪些地方不合实际,模型设置中有哪些地方不甚合理,所实施的经济机制或经济制度安排存在什么问题,逻辑推理又有什么问题。即使如此,这样的批评也不能导致对现代经济学基本分析框架和研究方法的否定,至多只是需要修正对制度环境的刻画和行为假设条件的设定以及理论模型的设置,但是仍然可以使用现代经济学的基本分析框架,并得出新的合理结果或经济理论。

现代经济学的基本框架、分析原理和研究方法是无地域和国家界限的,可以用来研究任何经济环境和经济制度安排下的各种经济问题,从而中国实际经济环境下的各种经济问题也可通过现代经济学的分析框架来研究。从现代经济学分析框架和研究方法的角度来看,并不存在独立于他国的经济分析框架和研究方法,现代经济学的某些基本原理研究方法和分析框架可用来研究特定地区在特定时间内的经济行为和现象。事实上,这正是现代经济学分析框架的威力和魅力所在:它的精髓是要人们在做研究时必须考虑到,并界定清楚某时某地具体的经济、政治和社会环境条件。现代经济学不仅可以用来研究不同国家和地区、不同风俗和文化的人类行为(无论自私自利与否) 下的经济问题和现象,它的基本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他社会现象和人类行为决策,特别是人们的日常生活、接人待物与管理方面的决策。事实证明:由于现代经济学分析框架和研究方法的一般性和规范性,在过去20年,现代经济学的许多分析方法和理论已被延伸到政治学、社会学、人文学科等学科。

本文不想对经济学中的某个具体理论作出讨论和价值判断(这并不代表笔者个人没有这样的判断) ,只是想指出几乎所有的经济现象和问题都可以通过下面要介绍的基本分析框架和研究方法来进行研究和比较。[2]

 

二、现代经济学的基本分析框架

现代经济学所研究的问题和解决问题的方法类似于人们处理个人、家庭、经济、政治、社会各类事务时所采用的方式。大家知道,要做好一件事情,与人打交道,首先要了解国情和民风,也就是要知道现实环境和所要打交道人的品行和性格;在此基础上,决定相应的待人处事规则,从而在权衡利弊后作出激励反应,争取达到尽可能最佳的结果;最后对所选择的结果及所采用的规则进行价值判断和评估比较。

现代经济学的基本分析框架和研究方法完全是按照这种方式来研究经济现象和人类行为的。这种分析框架具有高度的规范性和一致性。它首先给出想要研究的问题,或想要解释的某种经济现象,即经济学家首先需要确定研究目标,然后试图回答所要研究或所要解释的问题。比如,下列问题是现代经济学直到现在仍在试图研究或回答的一些问题:为什么会出现经济周期和经济衰退?面对经济周期和经济衰退,政府应采用什么样的宏观经济政策?为什么一些国家非常富裕,同时另外一些国家却非常贫穷,而不是整个世界同时富裕起来?人们生活在其中的市场制度安排是如何运作的,它有什么样的优越性?市场在什么时候会失灵,如何解决?如何解决经济外部性问题,是通过政府干预,通过明晰产权的办法来解决,还是通过其它办法来解决?如何在信息不对称的情况下解决经济人的激励问题?中国经济学家所面临的问题是,如何解决经济制度转型过程中所面临的各种问题,比如:如何改革金融体系和国有企业,如何解决经济效率与公平的两难,以及国有资产流失等问题。

以上这些问题看起来非常不一样,但研究这些问题的基本分析框架却可以是一样的。任何一个规范经济理论的分析框架,基本上由以下五个部分或步骤组成:(1) 界定经济环境;(2) 设定行为假设,(3) 给出制度安排;(4) 选择均衡结果;及(5)进行评估比较。可以这样认为,任何一篇逻辑清楚、层次分明、论证合理的经济学论文,无论结论如何或是否作者意识到,都基本上由这五部分组成,特别是前四部份。可以说,写经济学方面的论文,就是对这些部分进行具有内在逻辑结构的填空式写作。掌握了这些组成部分,就掌握了现代经济学论文的基本写作方式,更容易学习和研究现代经济学。

在对这5个部分逐一进行讨论之前,先对制度(institution)这一术语进行界定。制度通常被定义为一组行事规则的集合,这些规则与社会、政治和经济活动有关,支配和约束社会各阶层的行为(Schultz1968Ruttan1978North1990)。由于人们在考虑问题时,总是把一部分因素作为外生变量或参数给定,另外一部分则作为内生变量或因变量,这些内生变量是由外生变量所导致的,从而是这些外生变量的函数。于是,按照Davis-North( 1971pp6-7) 的划分方法,根据所要研究的问题,又可以将制度划分成两个范畴:制度环境(institutional environment)和制度安排(institutional arrangement)制度环境是一系列基本的经济、政治、社会及法律规则的集合,它是制定生产、交换以及分配规则的基础。在这些规则中,支配经济活动、产权和合约权利的基本法则和政策构成了经济制度环境。制度安排是支配经济单位之间可能合作和竞争的规则的集合。制度安排可以理解为人们通常所说的游戏规则,不同的游戏规则导致人们不同的激励反应。尽管从长远看,制度环境和制度安排会互相影响和发生变化,但如Davis-North明确指出的那样,在大多数情况下,人们通常将经济制度环境作为外生变量给定,而经济制度安排(如市场制度安排) 则根据所要研究或讨论的问题,可以看成外生给定也可内生决定。[3]

1、界定经济环境

       现代经济学分析框架中的首要组成部分,就是对所要研究的问题或对象所处的经济环境(economic environment)作出界定。如前所述,要做好任何一件事,首先要了解国情、所处的周围环境或现实背景。现代经济学在研究问题时也完全如此。在作经济问题研究时要从实际出发,对经济环境进行界定。经济环境通常由经济人、经济人的特征、经济社会制度环境以及信息结构等组成。对经济环境的界定可分为两个层次: (1) 客观描述经济环境和 (2) 精炼刻画经济环境特征要做好这两点,前者是科学,后者是艺术。对经济环境描述的越清楚、准确,理论结论就会越正确;对经济环境刻画的越精炼和深刻,论证起来就越简单,理论结论也越能让人理解和接受。界定好一个经济环境,就是要将这两个层次有机地结合起来。在现代经济学大多数问题的研究中,经济环境都假定为外生给定的,而不是由理论模型延伸出来的,否则就无法讨论问题,因为总需要将一些经济因素或变量当作参数给定。

描述经济环境现代经济学中任何一个经济理论,首先需要做的就是,对所要研究的对象或问题所处的经济环境作近似地描述。一个合理、有用的经济理论应正确、恰当地描述其研究对象所处的具体经济环境。尽管不同国家和不同地区的经济环境往往存在着差异,从而所得到的理论结论多半会不同,但是所采用的基本分析框架和研究方法却是一样。经济问题研究的一个基本共同点就是要对经济环境进行描述。对经济环境描述地越清楚、准确,理论结论就会越正确。

刻画经济环境:在描述经济环境时,一个同等重要的问题是如何做到既清楚、准确地描述了经济环境,又精炼、深刻地刻画了经济环境的特征,使之能抓住所要研究问题的本质。一个现实经济环境包括众多方面,非常复杂。比如,作为经济学主要研究的对象人类,就有高矮、胖瘦、老少、男女、贫富之分,人的智力有高低,嗜好有差异,品行有好坏等等。不同企业可能采用不同的生产技术,不同的生产要素组合,生产出不同的商品。如果把所有这些情况都统统描述出来,当然可以说是非常准确而真实地描述了现状或经济环境;但是如果只是将环境的所有要素简单罗列,就抓不住重点,或者说,不知道哪些方面对所要研究的问题最重要,就会无法看清问题的本质,而让大量繁杂的事实弄晕了头脑。[4][费剑平1] 

因此,为了避开细枝末节,把注意力引向最关键、核心的问题,我们需要根据所考虑的问题,对经济环境进行特征化的刻画。例如,在现代微观经济理论中,为了研究经济人的选择问题,一个消费者的经济特征(characteristic) 就简单地假定由经济人的消费集、偏好关系(或效用函数)、初始禀赋和信息结构(如考虑不确定性) 来描述[5];一个厂商的经济特征则由它的生产可能性集合或生产函数来表示;所有经济人的经济特征便组成了经济环境。同样,在研究区域经济的时候,需要描述经济区域环境和刻画其经济特征;在研究转型国家,如中国经济转型问题时,人们也需要刻画不规范经济制度环境下的经济环境特征。这样,对经济制度环境不规范的转型国家,我们就不能简单地照搬在规范经济环境下所得出的理论结果,而是需要刻画出转型经济的具体特征,并且仍然是采用现代经济学的基本分析框架和研究方法来研究转型经济问题。有人将 钱颖一教授所研究的转型经济学和现代经济学对立起来,其原因就是这些人没有理解现代经济学的基本分析框架和研究方法。

人们也许比较容易理解,不同的经济环境可能导致不同的经济理论。但不少人难以理解的是,为什么即使现实经济环境相同,所要研究的问题相同,还会得出不同的经济理论呢?有些人因此导致了对现代经济学及其研究方法持怀疑,甚至否定的态度。其实,许多经济理论间的结论差异往往是经济学家对经济环境界定的差异所造成的。这种差异不仅可能是客观经济环境上的差异所造成的,而且这种差异还可能是由经济学家对经济环境界定的主观判断所造成的。如上所述,由于经济环境十分复杂,在许多情况下,经济学不能像自然科学那样只进行描述性分析,还需要对经济环境行为方式进行抽象式的精炼特征化,找出最主要的特征,这往往会让经济学家带有一定程度上的主观判断。不同的主观判断,就会导致对经济环境的不同界定,从而导致了不同的经济理论、经济学派或理论结果。现举两个例子来加以说明。

第一个例子是关于宏观经济学的。宏观经济学中有众多的学派:凯恩斯学派、后凯恩斯学派、理性预期学派(或称为新古典主义学派)、货币主义学派、供给学派和新制度学派等。其实,这些学派之间的对立并不像非经济学家或媒体所渲染的那么大,它们有许多共同之处:基本分析框架相同、研究方法相同(采用经济模型和市场均衡来分析市场)及对象相同(在市场制度安排下研究宏观经济变量的相互作用关系和变化规律),它们都相信市场制度,相信从经济运作的长期或总的趋势来说,都会趋向最优的市场均衡,这些理论之间的差异,主要是刻画经济环境时的差异所造成的,特别是对经济系统的冲击或干扰是来自需求方面还是供给方面、关于经济波动的信息是充分的还是不充分的,以及对干扰的时间效应是滞后还是瞬间的等诸多假设之间的差异所造成的。

比如,在回答为什么会出现经济周期和经济衰退及应指定什么样的宏观经济政策问题时,凯恩斯学派认为关于经济或非经济因素波动的信息是完全的,这种波动主要是来自于需求方面,并且价格在短期内变化极慢使之这种波动会破坏最优市场均衡。为了避免或减轻经济周期给整个社会带来的损失,政府应对经济施行干预,使用经济政策,特别是财政政策,对社会总需求进行刺激或控制,从而抵消各种干扰的影响。

1976年诺贝尔经济学奖得主弗里德曼(Friedman)认为,现实经济中对波动存在信息不充分时间滞后效应,使得自身趋于稳定的经济在经过政策调节之后,反而变得更加振荡了,因而政府应对经济尽量减少施行干预,只对货币实行控制,保持不变的货币增长率。而以卢卡斯(R. Lucas) 和萨金特(T. Sargent)为代表新古典宏观经济学派在定义经济环境时却假定:波动的时间滞后效应只是瞬时现象;并在经济环境中添加了具有代表性的基本经济单位(厂商和家庭),从而使得整个理论建立在坚实的微观经济理论基础之上;经济活动中基本经济单位所需要的经济信息是不充分的。基于对经济环境的这种界定,并在理性假设下,理性预期学派于是认为,凯恩斯理论没有把公众对政府政策以及其它经济信息的反应考虑进去,人们往往会通过理性预期的行为方式,使得政府的经济政策的效果往往事倍功半。因而,政府应该尽量不干预经济,即使在不得不使用政策去干预经济活动时,要注意政策的信誉,即政策的连贯性。卢卡斯于1995年获得诺贝尔经济学奖,新古典现已成为当今宏观经济学的主流

而刚刚获得2004年诺贝尔经济学奖的基德兰德(F. E. Kydland)和普雷斯科特(E. C. Prescott),也是属于新古典宏观经济学派中的重要人物。他们在1980年代初期提出了真实经济周期理论,他们对经济环境的界定又有些不同,他们假定:宏观经济的波动主要是供给方面引起的;价格和工资在短期也是瞬间发生变化。他们进而认为,经济周期或经济波动是经济对生产技术及生产率变动的自然且有效的反应,正的技术冲击引起劳动生产率提高,就业、投资和产出也随之提高,总供给曲线上移,经济上涨,反之亦然。他们由此认为,经济周期不是对市场均衡的偏离,而是市场均衡本身暂时的波动,既然是市场均衡,便具有帕累托效率,所以不存在市场失灵,因而政府没有干预经济的必要,货币政策与财政政策尤其是赤字政策一样无效。

这个例子说明了,在一个领域中,即使研究的问题基本相同,但对经济环境的界定不同,也会产生不同的经济理论和经济学派。像自然科学对自然不断地加深认识一样,经济理论的发展在许多时候也是如此,并基于人们对经济环境的不断地认识和重新刻画而不断改进,在前人工作的基础上不断地改进原有理论或提出新的理论。不像国内有些人认为的那样,经济理论应全部推倒重新再来,他们今天创造一个理论,明天又创造一个理论,而这些理论根本没有基于前人的工作,请问当今世界上其他学科有这样认可的理论吗?其实,这些理论根本没有生命力,过不了几天人们就会将它们忘记了。

第二个例子是当今流行的委托代理理论、[费剑平2] 最优合同理论、拍卖理论及信息经济学。这些理论都认为,在信息不对称的情况下,市场一般会失灵,因而需要设计某种激励机制诱导经济人显示真实信息,从而达到次优结果(second best) 。这些理论中关于经济人的行为假设相同(收益最大化),所研究的问题相同(信息不对称情况下的激励机制设计问题),分析框架基本相同,研究方法相同(提供研究平台,建立参照系:给出完全信息情况下所得到的最佳结果(first best)) 。但由于对经济环境中参与者的经济特征及信息结构界定的不同,导致了不同的理论结果。这些理论中的各种不同结果主要是对经济环境刻画的差异所造成的,特别是关于经济人的特征及信息结构界定的差异所造成。比如,关于经济人的行动是信息不对称(称之为隐蔽的行动(hidden action)),还是关于经济人的特征是信息不对称(称之为隐蔽的信息(hidden information));经济人是风险中性,还是风险厌恶;契约或机制是在经济人了解信息之前制定(ex ante),之间制定(interim),还是之后制定(ex post) ;允许共谋还是不允许共谋(collusion);允许重新谈判还是不允许重新谈判(renegotiation);从经济活动中所得结果的价值是私人价值,共同价值,还是关联价值等方面的差异[6]

这种研究的好处是,针对经济环境各种特征的刻画,给出不同的最优合同,或激励机制等制度安排。这样,根据现实选择恰当的激励机制。在许多情况下,如何界定和刻画一个经济环境,都是给出一个经济理论或决定经济制度安排最重要的一个步骤和环节。由于米尔利斯(J.Mirrlees) 、维克瑞( W.Vickrey) 阿克洛夫(G. Akerlof) 、斯宾赛(M. Spence) 以及斯蒂格利茨(J. Stiglitz)在这些领域中作出了开创性的工作,他们分别在1996年和2001年获得了诺贝尔经济学奖。[费剑平3] 

这两个例子说明,即使只对经济环境的刻画作出一些改进或变动,也可能产生出重大的经济理论或学派。当今现代经济学中大多数的研究结果主要就是对经济环境给出不同的界定而得到的。总之,由于经济环境的不同或刻画的不同,所得出的理论结果往往会不同。如何清楚、精炼而又客观地刻画所要研究问题的经济现状或经济环境,并建立一个高度概括的理论经济模型,这不仅仅是科学,也是艺术。

2、设定行为假设

现代经济学分析框架中的第二个基本组成部分是对经济人的行为方式做出假设。这个假设至关重要,是经济学的根基。一个经济理论有没有说服力和实用价值,一个经济制度安排或经济政策能不能让经济持续快速地发展,关键看所假定的个人行为是不是真实地反映了大多数人的行为方式,看制度安排和人们的行为方式是不是激励相容,即人们对激励是不是作出了对他人或社会也有利的反应。

一般来说,在给定现实环境和游戏规则下,人们将会根据自己的行为方式作出权衡取舍的选择。这样,在决定游戏规则、政策、规章或制度安排时,要考虑到参与者的行为方式并给出正确的判断,看他们是自私自利还是无私利他,是忠厚老实还是老奸巨猾,是讲究诚信还是谎话连篇。面对不同行为方式的参与者,所采用的游戏规则往往也是不同的。如果你所面对的人是一个老实,做事讲诚信的人,你和他处事的方式或者说你针对他的游戏规则将多半会相对简单。如果你所面对的人是一个雷锋式的“傻子”,你和他打交道的规则也许会更加简单,不需要有什么防备心,不需费什么精力(设计游戏规则) 和他处事,游戏规则也许显得不是那么重要。但如果要打交道的人是一个难缠、狡猾、无诚信可言的人,你和他打交道的方式可能会非常的不同,与他相处的游戏规则可能会复杂得多,需要小心对付,并需要花费很大的精力。这样,为了研究人们是如何作出激励反应和权衡取舍的选择,对所涉及人的行为作出正确判断和界定是非常重要的一环。在研究经济问题时,如研究经济选择,经济变量间的相互作用和它们的变化规律时,确定经济人的行为方式也非常重要。

一个比较合理和现实而又通常被经济学家所采用的人类行为假设是,人是自利的,即人主要追求自己的利益。人是自利的这一人类行为假设是现代经济学中的一个基本假设。从某种意义上可以说,如果人不是自利的,也许就不会有经济学。因为经济学主要是研究如何用有限的资源来最有效地满足人们无限欲望的学问,而世界上的资源是有限的,只要有一个人是自利的,并且他的物欲是无穷的,就不可能实现按需分配,就需要解决如何用有限的资源满足需要的问题,也就需要经济学。利己性假设即使对一个国家、一个民族、一个集体、一个家庭或者一个政治家也是适应的,人们通常所说的,国家有国家的利益,民族有民族的利益,集体有集体的利益,家庭有家庭的利益,讲得就是这个道理。举例来说,政治家们也有他们自己的利益。我们当然希望政治家们总是追求整个社会的福利,真正成为人民公仆,但这往往不现实。许多政治家和政府官员也像消费者和企业所有者一样的追求着自己的利益,希望长久掌握权力,以此得到好处。如果对此有什么疑问,只要看看现实中官员以权谋私,甚至贪污腐败、行贿受贿的例子何其之多就可明白。

对人类的利己行为假设不仅必要,符合基本现实,并且更重要的是:即使这一自利行为假设有误,也不会造成严重后果;而相反,如果采用利他性假设,一旦假设有误,所造成的后果要比前者大得多。如本节开头所指出的那样,现代经济学分析框架并不排除在利他行为假设下讨论制度安排和个人的权衡取舍选择问题。事实上,在利己行为假设下所采用的游戏规则多半同时也适应利他的人,并且在利他行为假设下,所采用的制度安排或游戏规则以及个人的权衡取舍选择问题要简单得多。 但是,一旦利他行为假设有误的话,所造成的后果比利己行为假设有误所造成的后果要严重得多,甚至可能是灾难性的。例如,改革开放前所采用的计划经济体制,强调一大二公,否认个人利益,在文革期间甚至宣称要跑步进入共产主义。到文革结束时,中国经济几乎处在崩溃的边缘。之所以出现这种结果,是因为当时的制度安排基于人是利他无私的假设之上的。其实,对人的行为作出正确判断在日常生活中也是非常重要的,俗话说,明枪易躲,暗箭难防,伤害你最深的人往往是欺骗性最强的人你相信他,他却欺骗你的人,你认为他老实,他其实非常狡猾。只要想一想在现实中将一个行事自私、狡猾的人看作是一个行事简单、一心为公的“老实人” 来和他行事处世,将会对你造成的什么样的后果就会明白这种假设错误的严重性。

在现实中,那些经常唱着高调、宣称一心为公但实质上却是非常自私的人,一旦他们有机可乘,相对于不具有欺骗性的自利人,无论是给国家还是给他人往往会带来更加灾难性的后果。如果将人基本上都假定为“雷锋式”的一心为公的大好人,来决定制度安排或游戏规则,给出经济政策建议或作出经济政策,那么你所给出的制度安排、政策或建议多半不会成功。为什么原有的计划经济体制搞不好,大多数的国营企业效益低下,就是由于大多数厂长、经理和他们的上级并不是“雷锋式”的人物,他们有着自己的个人利益,他们中大多数的行为方式往往与这些制度安排是激励不相容的,即使能做到激励相容,所付出的代价也太大。这就是为什么笔者不能同意林毅夫、郎咸平等人认为只要解决公平的竞争环境或让政府监管,国营企业就可搞好的观点。为什么在现实中我们需要党纪国法,需要各种法律和规章制度,比如严格的财务制度,实质上是为了预防个人私利膨胀!由于不知道什么样的人有私欲,没有严格的财务制度,这些人就会任意拿走公家的财产。总之,尽管现代经济学不排除利他性假设,利己性假设不仅现实,合理,并且假设有误所造成的风险要小得多。

在经济学中,比利己更强的行为假设是人的理性假设,也就是最优化假设。什么是"理性"? 理性意味着:每个人、每个企业都会在给定的约束条件下争取自身的最大利益。对于消费者而言,理性行为就是用自己有限的收入最大限度地满足个人的欲望。对于企业而言,理性行为就是在给定的生产技术条件下,选择最佳的投入产出组合以取得最大的利润或经济效益。尽管理性假设不完全真实,但与现实基本接近,至少从长远来看是如此。比如,作为一个竞争性企业,如果总是不追求利润最大化,终究它就会被淘汰。另外,前面谈到的卢卡斯所开创的新古典宏观经济学派对经济人行为所作出的理性预期假设:经济人会有意识地搜集一切与自己经济活动有关的经济信息,并对此作出最合理的反应。这一假设意味着大众会有意识地了解经济环境的变化,并根据这种变化随时调整自己的经济行为。即中国老百姓所说的,上有政策,下有对策,人们往往会通过这种博弈行为方式,将政策的效应抹除或减轻。理性预期假设看来在当前中国也是比较合乎现实的。博弈论就是一门专门研究在各种不同行为假设(如纳什均衡行为假设、占优均衡假设等)下人们如何互动,并作出最佳决策的理论。

需要指出的是,由1980年诺贝尔经济学奖获得者西蒙(Herbert Simon)所提出的有限理性假设并不是对理性假设作完全否定,而只是说明人们有时是健忘的、冲动的、混乱的、有感情的和目光短浅的,不能真正地总是追求其最优目标。尽管如此,有限理性假设仍然是指人的行为接近理性,是较弱的一种利己性假设,在面对这样的主观局限性约束时,人们仍然是权衡取舍,选择尽可能好的结果。当然,由于有限理性假设与理性假设的差异,经济学家会得出一些不同的理论结果。以前看到国内一些学者,如 汪丁丁教授,用有限理性这个假设来否定现代经济学,将有限理性假设与理性假设对立起来,认为有限理性假设对现代经济学造成了冲击。其实这是误解,这些人没有弄懂理性和有限理性的真正差别。就像前面谈到的宏观经济学派的例子,由于经济环境假设的差异,导致了许多不同的宏观经济学派,但人们并不认为新的宏观经济学派的产生会对现代经济学造成冲击。科学总是不断地进步和发展,和理性行为假设一样,有限理性假设也是自利行为假设的一种,只是后者是前者的推广和延拓,后者比前者更一般化,它包括了前者作为一个特殊情况,根本谈不上有限理性否定或者推翻了现代经济学。这就如同爱因斯坦的相对论是牛顿力学的推广和延拓一样,前者比后者更一般化,但不能说爱因斯坦的相对论否定或推翻了牛顿力学。

此外,在假设消费者的行为时,不是所有的经济学家都是从最基本的偏好或效用最大化出发。比如,传统的芝加哥学派就假定消费者行为是由向下倾斜的需求曲线来表示。这也许是为什么 张五常教授不承认存在着向上倾斜的需求曲线的原因。不过,在理论上至少存在着满足所有基本公理(假设)的偏好关系和效用函数(如单调性,凸性及连续性) ,使效用最大化所导出的需求曲线是向上倾斜的,并且这些公理假设也比较合乎现实地描述了经济人的消费行为。Mofatt(JME, 2002) 在最近就给出这样的效用函数。这样,从理论上来说,偏好关系的基本行为假设并不排除会导致出向上倾斜的需求曲线。事实上,只要商品是劣质品(即,收入上升,消费量反而下降) 并且收入效应大于替代效应(这在现实中是可能发生的),就会得出需求曲线在某个部分是向上倾斜的。

3、给出制度安排

现代经济学分析框架中的第三个基本组成部分是给出制度安排,也即游戏规则对不同的情况,不同的环境,面对不同行为方式的人们,往往需要采取不同的因应对策或游戏规则。当情况及环境发生变化时,所采用的对策或游戏规则多半也会相应地发生变化。游戏规则的决定对做任何事情都非常的重要。不同的游戏规则将导致人们不同的激励反应,不同的权衡取舍结果,从而可能导致非常不同的结果。这对经济学的研究也同样成立,当经济环境确定后,人们需要决定经济上的游戏规则,在经济学中称之为经济制度安排。现代经济学的任何一个理论都要涉及到经济制度安排。现代经济学,特别是最近三十年来发展起来的经济机制设计理论、信息经济学、最优合同理论和拍卖理论等,根据不同的经济环境和行为假设,研究并给出大到整个国家、小到二人经济世界的各式各样的经济制度安排,也即经济机制。[7]依赖于所讨论的问题,一个经济的制度安排可以是外生给定,也可以是内生决定的。[8]

从对整个国家经济制度安排的选择来看,经济制度安排可以是市场经济制度、指令性计划经济制度、混合经济制度、转轨经济制度或任何其它经济制度安排。标准的现代经济学主要是研究市场制度安排的。研究在市场制度下人们的权衡取舍选择问题(如消费者理论和厂商理论) 以及研究在什么样的经济环境下市场均衡存在,并对各种市场结构下的配置结果作出价值判断(判断的标准基于资源配置是否最优、公平等等)。在这些研究中,市场制度安排假定是外生给定的。将制度安排作为外生给定的好处是将问题单一化,以便将注意力集中于研究人们的经济行为及人们是如何作出权衡取舍选择的。

当然,对制度安排的外生性假设在许多情况下不尽合理。如前所述,经济制度安排应依赖于经济环境和人的行为方式,不同的经济环境和不同的行为方式应给出不同的制度安排。例如,市场制度在许多情况下会失灵(即不能导致资源的有效配置和市场均衡不存在) ,这样人们想寻找替代机制,或其它更佳的经济机制,从而我们需要将制度安排看作为内生变量,是由经济环境和人的行为方式决定的。这样,我们经济学家需要给出各种可供选择的经济制度安排。例如,在现阶段转型经济环境下或过程中的经济制度安排应不同于转轨完成后的标准市场经济制度,即转轨过程中所采用一些制度安排应与转轨完成后的所采用的终极经济制度安排不一样。尽管激进式改革理论和渐进式改革理论的最终目标都一样,但渐进式改革理论的好处就在于它考虑到转型期的这种差别,它不仅在意转轨的目的和结果,更在意转轨的可行性和可操作性,即在意如何达到目的和结果的实施过程,给出转轨过程中的各种临时性经济制度安排。

当研究一个具体经济组织或单位的经济行为和选择问题时,经济制度安排更应是内生决定的。经济机制设计理论、转轨经济学、最优合同理论、信息经济学、现代企业理论、委托代理理论等就是研究经济组织及经济制度的设计问题。将经济制度安排作为未定,研究在给定的经济环境下的经济制度安排的最优选择。将经济机制看作内生的好处是,由于经济环境往往在一定时间内是给定的,人们需要给出相应的经济机制。那么,在给定经济环境下,人们应该选择什么样的经济机制使之达到所想要达到的目标呢?这正是经济机制设计理论及其分支最优合同理论和委托代理理论等所想要解决的问题。机制设计理论可研究大到整个社会经济制度的设计问题,也可研究小到个人和部门的激励机制设计问题,研究个体的经济人(消费者、家庭、企业、经济组织和政府部门等) 如何决定经济激励机制等问题。

4、选择均衡结果

      现代经济学分析框架中的第四个基本组成部分是作出权衡取舍的选择,找出最佳结果。由于做任何一件事往往存在着多种可行方案,这样人们需要作出选择。那么人们是如何作出选择,特别是经济上的选择呢?一旦给定经济环境和经济制度安排(游戏规则) 及其它必须遵守的约束条件之后,人们将会根据自己的行为方式作出激励反应,在众多的可行结果中通过权衡取舍来选定结果,称之为均衡结果。有人认为经济学中均衡的概念不好理解,甚至反对采用均衡的概念。其实均衡概念不难理解,它表示在有多种可供选择的方式的情况下,人们需要选定一个结果,这个最终选定的结果就是均衡结果。对利己的人来说,他将选择一个自认为是最有利的结果;对利他的人来说,比如雷锋,他可能选定一个有利于他人的结果。需要指出的是,均衡是一个相对的概念。均衡选择结果依赖于经济环境、自己的行为方式(无论是相对于理性假设,有限理性假设,还是其它行为假设) ,以及让他作出激励反应的游戏规则,它是相对这些因素的“最优”选择结果。注意,由于有限理性的原因,它也许不是真正客观上的最优,而是自认为的最优。

以上所定义的均衡应是经济学中最一般化的均衡定义。它包括了教科书中在自利动机的驱动以及各种技术或预算约束条件下独立决策所达到的均衡。例如,在市场制度下,作为企业所有者,在生产技术约束条件下的利润最大化生产计划称之为均衡生产计划,从而可导出商品的供给曲线和要素需求曲线;作为消费者,在预算约束条件下的效用最大化消费组合称之为消费均衡,从而可导出每种商品的需求曲线 。从供给和需求曲线又可得出每种商品的市场竞争均衡。它包括了人们在给定的市场机制下互相作用(如不完全竞争和寡头竞争市场结构下),达到某种均衡状态。以上所给出均衡概念也包括了在有限理性假设下所导出的均衡以及任何给定行为(无论是自利与否) 假设条件下所导致的均衡。这样,根据以上对均衡概念的理解,可知有限理性假设根本没有冲击或推翻了现代经济学的分析框架和研究方法。总之,无论人的行为是理性,有限理性、利己、还是利他,现代经济学的基本分析框架都可能用来研究人们的经济选择问题和决定均衡结果。

5、进行评估比较

现代经济学分析框架中的第五个基本组成部分,是对经济制度安排和权衡取舍后所导致的均衡结果进行价值判断和作出评估比较。当经济人作出选择后,人们希望对所导致的均衡结果进行评价,与理想的最优状态结果(如,资源有效配置、资源平等配置、激励相容、信息有效等)进行比较,从而进一步对经济制度安排给出评价和作出优劣的价值判断—-判断所采用的经济制度安排是否导致了某些“最优” 结果;还要检验理论结果是否与经验现实一致,能否给出正确预测,或具有现实指导意义;最后,对所采用的经济制度和规则作出优劣的结论,从而判断是否能给出改进办法。

在评估一个经济机制或制度安排时,现代经济学通常所采用的一个最重要的评估标志是看这个制度安排是否导致了效率。所谓“效率”,就是用最少的成本,达到最佳效果。经济学中所用的帕累托最优(有效) 或称之为最佳 (first best) 意味着:在现有资源约束条件下,不存在改进的余地,即不存在不让任何参与人受损的情况下让一部分人的福利有所改进的资源配置方案。

帕累托最优这个概念对任何经济制度都是适用的。尽管帕累托最优标准没有考虑到社会公平问题,但它却从社会效益的角度对一个经济制度给出了资源是否被浪费的一个基本判断标准,从可行性的角度评价了社会经济效果。它意味着如果一个社会资源配置不是有效的,则存在着改进效益的余地。当然,在现实中,由于经济环境和人的行为方式不断发生变化,科学与生产技术不断改进,精确的帕累托最优也许永远不可能实现,它只是一种理想的状态。但只要想提高经济效率,人们就应不断地追求,尽量地接近这一目标。有了帕累托最优这一理想标准,我们就有了一把尺子、一面镜子或一个目标。用这个标准,我们去比较、衡量和评价现实世界中各式各样经济制度安排的好坏,看它们离这一理想目标还差多远,从而得知改进经济效益的余地,使资源的配置尽可能接近帕累托最优标准。

其实,帕累托最优在现实中不可精确达到的情况和许多物理学中的现象相似。像没有空气阻力的自由落体运动、分子不发生碰撞的理想气体、不可压缩非粘性的理想流体等等,这些在现实中都不存在,但谁又能否定这些物理概念的有用性呢?许多在理想状态下得到的物理理论和概念从严格的意义上来说都是不存在的,但它们却近似地描述了自然世界,因而成为自然科学技术的基础。同理,尽管帕累托有效是一种理想境界,不能精确地达到,但可能近似地接近,成为检验社会经济效率的基本准则。

当然,帕累托有效是一种理想境界,对一个低效率的经济制度安排,如转型经济过程中的各种临时制度安排,帕累托有效也许是一个太高的标准。于是,退而其次,在讨论制度的演进时,经济学家往往用帕累托改进这一标准来衡量制度转型的好坏。所谓帕累托改进意味着经济社会中所有人的福利或多或少有所改进。帕累托改进较弱的要求是社会整体福利得到改进。

尽管现代经济学对平等结果注意较少,但并不意味着现代经济学的基本分析框架不能用来研究如何导致平等资源配置。资源的有效配置与平等配置是两个非常不同的概念,它们代表了不同的价值取向。尽管一个资源配置是帕累托有效的(例如,一人占有社会上所有资源而其他人不占有任何资源的配置是帕累托有效配置) ,但从社会平等的角度看,却是极端的不公平。 “结果平等” (及所有人对资源的配置相等) 也是一个社会想要达到的理想目标。一般来说,资源的有效配置和平等配置是呈权衡取舍的反向关系。由于一个人的能力有大小,主观努力不同,机遇不同或所面临的风险也可能不同,为了激励人们努力工作从而增进效益,必然会造成某种程度的收入结果不平等。如果无论干多干少和贡献是大是小,收入都一样多,那么,会有多少人去努力工作呢?

以上平等配置是一种绝对平均的概念。 由于各人的爱好不一样,把棉布和大米平等地分给每一个人虽然看起来公平,但不见得大家都满意。在经济问题的讨论中,人们还用到其他意义下的结果平等概念。例如,(1)所有的人在给定的配置下所获得的效用至少与平等配置下获得的效用一样大;(2)在给定的配置下,每个人都满意自己所得的一份,即不认为别人的比自己的好。以上平等配置的概念也许更合理,因为它们考虑到了个人偏好:人们愿意得到他喜爱的商品组合,而不愿意平等地得到他不喜欢的商品组合。并且,现代微观经济理论(参见:笔者的微观经济理论讲义第九章)告诉我们,只要每人的初始禀赋的价值相同,在通常市场均衡存在假设条件下,市场竞争机制将可同时导致帕累托有效和以上所定义的平等配置。这就是说,在理论上,只要有一个公平的竞争起点(政府可以通过税收和给每个国民同等基础教育达到这种起点平等) ,然后通过市场运作就可以达到既有效而又公平的的社会结果。笔者认为,这个结果对解决当今社会的越来越大的贫富差别和社会不公,也许有一点现实指导意义。

评估一个经济制度安排好坏的另外一个重要标准就是看它是否激励相容(incentive  compatibility)。激励问题在每一个社会经济单位中都会出现。一个人做的每一件事都涉及到利益与代价(收益与成本),只要利益和代价不相等,就会有不同的激励反应。既然个人、社会和经济组织的利益不可能完全一致, 怎样将自利、互利和社会利益有机地结合起来呢? 那就是激励相容。所谓激励相容就是使自利的个人和人们之间的互利统一起来,使得每人在追求其个人利益时,同时也达到了其制度安排设计者所想要达到的目标。由于每个人从所要做的事中获得利益与付出代价,通过对利益和代价的比较,将会对游戏规则作出合理的激励反应。这样,检验一个经济机制或规则是否运行良好的一个基本标准是看它能否提供内在激励使人们努力工作,激励决策者作出有利于他主管的经济组织的好决策,激励企业尽可能有效率地生产。一个好的经济制度安排就是要看它是否给主观为自己的个人以激励,使他们客观为社会而工作。尽管经过20多年的经济改革,中国仍然还有许多经济政策和规则不是激励相容的。激励相容是一个非常重要的经济概念,在最近三十年已成为现代经济学中一个核心概念,是任何经济体制都需要具有的性质。能否提供激励相容是检验一个经济机制的基本标准。除激励相容之外,还要看运行经济机制的代价,看是否是信息有效,有较小的制度成本和经济交易成本等。

 

以上所讨论的五个组成部分可以说是所有规范经济理论一致使用的分析框架,无论其中使用数学的多少。现举三个例子。

第一个例子是科斯(R. Coase) 1960年的著名论文《社会成本问题 (The Problem of Social Cost)》,它几乎没有用到任何数学,完全用文字论述。这篇文章主要研究如何解决经济外部性问题,以此论证产权的界定和产权的安排在经济交易中的重要性。所谓外部性指的是一个经济人的消费或生产会直接影响其他经济人的福利或生产。科斯定理其实分为两部分。他的论断是:只要交易费用为零且产权明确界定,则(1)外部效应的水平与产权的划分是无关, 这个结论称之为科斯中性定理(neutrality theorem)(2)通过自愿交易与自愿谈判,明确界定的产权将会导致资源的有效配置,即利用市场机制,通过自愿交易与自愿谈判,可找寻到使得所有人利益之和最大的契约安排, 这个结论称之为科斯有效性定理(efficience theorem)。科斯更进一步论断,即使市场交易是有费用的,在产权明确界定的情况下,相互作用的各方也会通过合约找寻到费用较低的制度安排

为了论证他的论断,他所界定经济环境是一个非常简单经济环境:只有两个经济人且具有外部效用性。所设定的经济人行为假设为:两个经济人都是自利的,追求个人最大收益。给出的制度安排为:产权明确界定,给任何一方都行,并且双方可以通过自愿谈判来决定合约。于是,科斯通过例子和逻辑分析论证:每个人所选定的结果会使自己的利益最大(选定均衡结果),从而使得外部效应的水平与产权的划分是无关,并且在自愿交易与自愿谈判的情况下,将导致资源的有效配置(作出评估比较) 。这样,尽管科斯论文没有用到数学模型,他的分析框架仍然是按照以上五个组成部分进行的。

由于科斯假设了一个非常简单的经济环境,且只用文字语言讨论问题,没有像用数学模型进行讨论那样清晰,因而一些术语和逻辑分析方面有许多含混不清的地方,使得科斯定理的成立与否存在着很大的讨论空间和许多争议的地方。在许多情况下,科斯定理成立与否依赖于经济环境的界定。例如,除非消费者的效用函数是准线性(quasi-linear) ,科斯中性定理不会成立。要知道准线性效应函数对消费者来说,是施加了一个很强的假设:对具有外部性商品的收入效益为零。不知道这个条件就可能误用这个定理。事实上,赫维兹(Hurwicz1995) 给出了科斯中性定理结论成立的充分必要条件:当交易成本为零及产权明晰界定时,导致有效配置的充分必要条件是效用函数为准线性函数,即具有外部性商品的收入效应一定要为零。

科斯有效性定理的问题更大。如阿罗(Arrow, 1979) 指出的那样,由于科斯的自愿谈判假设可以被模型为合作型博弈,这要求假定关于经济环境的信息是完全的。当信息不完全或不对称时,一般不能导致资源的有效配置。即使信息是完全的,AivazianCallen (1981) 证明了,合作博弈的经济核(economic core) 也许是空集,从而不能导致资源的有效配置。另外,Starrett (1972) 论证了,对具有生产的外部性,它本质上可特征为生产集的非凸性,一旦如此,有效配置也许不能通过市场机制来达到,理论上可以证明,也许不存在均衡价格来支撑有效配置(即,第二福利经济学定理不成立)。还有,当经济环境中不只两人时,如何解决群体行动中固有的搭便车问题。在这种情况下,市场机制可能会失灵,需要设计出某种激励机制,搭便车问题至今仍然是一个没有完全解决的问题。另外,科斯定理还有一些其他的问题,奇普曼 (John S. Chipman1998) 对文献中关于科斯定理的讨论作了一个很好的综述,有兴趣的读者不妨找来看看。总之,关于科斯定理的讨论和争论仍然还在继续中,这种争论和讨论带动了产权理论及组织理论的大大发展。科斯定理意义深远,使得科斯获得1991年度诺贝尔经济学奖。[9]

第二个例子是纳什(Nash)的博弈均衡存在性定理。纳什是一个纯数学家,他在1951年给出了纳什博弈均衡的定义,并给出了纳什均衡存在性的证明。纳什均衡存在性是非合作博弈论的基础。[10]从数学原创性及证明的难度来看,这个定理不是太难,只是数学中的不动点定理的应用,但它们成为博弈论的最根本的基础,使得博弈论成为经济学中最重要的分析工具之一,在经济学中有着广泛的应用,它可以用来研究经济人之间相互影响的策略选择问题。由于这些原因,纳什凭这篇论文和1950年关于纳什谈判解的论文获得1994年诺贝尔经济学奖。我们现在来说明,尽管纳什均衡存在性定理是一个纯数学定理,当它赋予经济涵义后,它的分析框架也包含这五个组成部份。经济环境:由所有游戏参与者及其经济特征所组成,这里每个游戏者的行动集、信息结构、收益函数等构成了他的经济特征。行为假设:每个游戏参与者知道其他人的经济特征,并将其他人的策略设为给定,决定自己的策略使之最大化自己的收益。游戏规则:游戏的顺序是同时行动。均衡结果:所有游戏参与者的最佳策略组成了均衡策略。评估比较:对纳什均衡解进行评价,看是否达到某种社会最优或按某种标准剔除多余的纳什均衡。纳什的论文在非常一般化的条件下,证明了纳什均衡的存在。由于纳什的均衡存在定理是用数学模型表达的,没有不清楚的地方,不像科斯定理,没有什么争议,为研究经济人的决策互动及其选择建立了一个很好的研究平台。

第三个例子是赫维兹(Leo. Hurwicz) 所开创的经济机制设计理论,它的分析框架也包括了以上所介绍的基本分析框架。机制设计者的目标是要设计某种制度安排使之达到某个既定的目标。为此,定义经济环境:由所有参与者及参与者的经济特征所组成,这里每个参与者的配置结果空间、偏好关系、初始秉赋、生产集、信息结构(如考虑不确定性)等构成了参与者的经济特征。行为假设:每个参与者根据自己的行为对机制以及其他人的选择作出激励反应,以此决定自己的策略使之最大化自己的收益。经济机制:由信息空间,决定信息如何交流的反应函数以及如何决定配置结果的结果函数所组成。均衡结果:所有参与者的最佳策略组成了均衡策略。评估比较:对均衡解进行评价和比较,看是否达到既定的目标,如是否激励相容,是否导致了帕累托最优结果,是否具有最小的机制运行成本等

经济机制设计理论中的激励或激励相容现在已经成为现代经济学中一个核心概念。经济机制设计理论框架,提供了研究如何从各种经济制度或规则做出选择的一个非常一般化的理论模型和很好的研究平台,几乎所有的经济制度都可以用这个理论框架来描述、研究、评估比较以及进行价值判断。现今具有广泛应用的许多重要理论和分析工具,如委托代理理论和拍卖理论都是经济机制设计理论的子领域。[11]

 

三、现代经济学的基本研究方法和注意要点

      以上讨论了现代经济学分析框架的五个基本组成部分:界定经济环境、设定行为假设、给出制度安排、选择均衡结果、以及进行评估比较。任何一个经济理论基本上都是由这五个部分组成的。对这五个部份的讨论自然会引申到如何按科学的研究方法将它们有机地结合起来,并且可以逐步深入地研究各种经济现象,发展出新的经济理论。这就是本节要讨论的现代经济学中通常所采用的一些基本研究方法和注意要点。它包括提供研究平台,建立参照系,给出度量标尺,提供分析工具,注意经济理论的适应范围,区分充分条件和必要条件的重要性,以及弄清数学与现代经济学的关系等。

1、研究平台、参照系和度量标尺

现代经济学的研究方法是,首先提供各种层次和方面的基本研究平台、建立参照系,从而给出度量均衡结果和制定安排的优劣度量标尺。提供研究平台和建立参照系对任何学科的建立和发展都极为重要,经济学也不例外。提供研究平台和建立参照系有利于:(1) 简化问题,抓住问题特征;(2) 建立评估理论模型和理解现实的标尺,以及(3) 理论创新。

研究平台:现代经济学中的研究平台是由一些基本的经济理论或原理组成,它们为更深入的分析打下了基础。现代经济学的研究方法类似于物理学的研究方法,即先将问题简化,再抓住问题的核心部分。当有众多因素形成某种经济现象时,我们需要弄清每个因素的影响程度。这可以通过假定其它因素不变,研究其中某个因素对经济现象的影响来做到。现代经济学的理论基础是现代微观经济学,而微观经济学中最基础的理论是个人选择理论消费者理论和厂商理论。它们是现代经济学中最基本的研究平台或奠基石。这就是为什么所有的现代经济学教科书基本上都是从讨论消费者理论和厂商理论着手的。它们为个人作为消费者和厂商如何作出选择给出了基本的理论,并且为更深入地研究个人选择问题提供了最基本的研究平台。

一般来说,个人的均衡选择不仅依赖于自己的选择,而且也依赖于其他人的选择。为了研究清楚个人的选择问题,首先要弄清楚个人选择在不受他人影响时是如何作出决策的。现代微观经济学中标准的消费者理论与厂商理论就是按照这样的研究方法得到的。在这些理论模型中,经济人被假定处于完全竞争的市场制度安排中。这样,每人都把价格作为参数给定,个人选择不受他人选择影响,并且每个人的效用或收益只依赖于自己的选择,而不依赖于他人的选择。于是消费者的决策就是在给定价格参数和收入的条件下最大化自己的效用,从而个人的最优选择是价格和收入的函数而不是其他人选择的函数。通过完全竞争市场制度安排假设及没有消费外在性假设,可使得我们先考虑最简单的个人选择问题,而先不需要考虑自己的选择对别人的影响,也不考虑别人的选择对自己的选择的影响。厂商理论也是从研究完全竞争市场下的企业是如何做出权衡取舍开始的。

刚开始学现代经济学的人往往会对这种研究方法感到不解,认为这种简单情况离现实太远,理论中的假设和现实太不相吻合,从而认为现代经济学理论没有什么用。其实,这样的批评表明这些人对科学的研究方法还没有什么理解。这种将问题简化或理想化的研究方法为更深入的研究建立了一个最基本的研究平台。这就像物理学科一样,为了研究一个问题,先抓住最本质的东西,从最简单的情况研究着手,然后再逐步深入,考虑更一般和更复杂的情况。标准的消费者理论和厂商理论就是按这个思路进行的,先研究最简单情况下的个人选择问题,以此建立一个研究个人选择的基本研究平台。从这个平台出发,人们可以考虑经济人之间相互影响这个更一般情况下的选择问题:个人效用或利润不仅依赖于他自己的选择,也依赖于他人的选择,从而个人的均衡结果是他人选择的函数。微观经济学中关于垄断、寡头、垄断竞争等市场结构的理论就是在更一般情况下厂商间相互影响下所给出的理论。为了研究经济人相互影响决策这更一般情况下的选择问题,经济学家同时也发展出博弈论这一有力的分析工具。

一般均衡理论是基于消费者理论和厂商理论之上,属于更高一层次的研究平台。消费者理论和厂商理论为研究在各种情况下的个人选择问题提供了基本的研究平台,一般均衡理论则为研究在各种情况下所有商品的市场互动,如何达到市场均衡提供了一个基本的研究平台。例如,前面谈到的宏观经济学中大多数学派就是在一般均衡理论这个平台上展开的,用市场一般均衡来分析市场和研究宏观经济变量的相互作用关系和变化规律。

最近30年发展起来的机制设计理论又是更高一层次的研究平台,它为研究、设计和比较各种经济制度安排或经济机制(无论是公有制,私有制,还是混合所有制)提供了一个研究平台,它可以用来研究和证明完全竞争市场机制在配置资源和利用信息方面的最优性及唯一性。完全竞争的市场制度安排不仅导致了资源的有效配置,并且从利用信息量(机制运行成本、交易成本)的角度看,它利用的信息量最小,从而它是信息利用最有效的。研究平台也为评估各类经济制度安排提供各种参照系创造了条件,为衡量现实与理想状态的差距制定了标尺。

参照系或基准点:参照系或基准点指的是理想状态下的标准经济学模型,它导致了理想的结果,如资源有效配置等。参照系是一面镜子,让你看到各种理论模型或现实经济制度与理想状态之间的距离。一般均衡理论就提供了这样一种参照系,它主要论证完全竞争市场的最优性,认为它将导致资源的有效配置。将完全竞争市场作为参照系,人们可以研究一般均衡理论中假设不成立(信息不完全,不完全竞争,具有外部性,非凸的生产集、不规范经济环境等) ,但也许更合乎实际的经济制度安排(比如具有垄断性质或转型过程中的经济制度安排),然后将所得的结果与理想状态下的一般均衡理论进行比较。

通过与完全竞争市场这一理想制度安排相比较,人们就可以知道一个(无论是理论或现实采用的)经济制度安排在资源配置和信息利用的效率方面的好坏,以及现实当中所采用的经济制度安排与理想的状态相差多远,并且提供相应的经济政策。例如,宏观经济学中的凯恩斯学派、后凯恩斯学派、新古典主义学派、货币主义学派等都是以一般均衡理论作为参照系,来研究宏观经济变量的相互作用关系和变化规律,讨论和辩论这些宏观经济理论和学派的优劣,评价所给出的经济政策的有效性,从而改进这些理论,给出更有效的经济政策建议,甚至发展出新的理论学派。这样,一般均衡理论也为衡量现实中所采用的制度安排和给出的经济政策的好坏建立了一个标尺。如 钱颖一教授所指出的那样,除了一般均衡理论,产权理论中无交易成本和无收入效应的科斯定理,以及公司财务理论中的莫迪利安尼-米勒定理等也都被经济学家用作他们分析的基准点或参照系。

度量标尺:尽管作为参照系的经济理论可能有许多假定与现实不符,但是它们却非常有用,是用来作进一步分析的参照系。建立经济学中的参照系就像生活中树立榜样一样的重要,它们是建立评估理论模型和理解现实的标尺。这些参照系本身的重要性并不在于它们是否准确无误地描述了现实,而在于建立了一些让人们更好地理解现实的标尺。就像学习雷锋好榜样就是给出做人的标尺,将雷锋作为学习榜样的重要性并不在于它准确无误的描述了现实,实际上也根本没有,—- 因为世界上绝大多数人都不是雷锋,如果都是雷锋,就没有必要学习雷锋了。树立雷锋作为好榜样就是树立了度量人的道德规范的一杆标尺,看每人离雷锋这个榜样有多大的差距,在哪些方面有差距,从而使人们有了一个追赶目标。因此,参照系本身的价值并非直接解释现实,而是进一步为解释现实的理论提供基准点或参照系。由于经济学中所讨论的许多问题与人们的生活息息相关,每个人都觉得自己似乎懂一些经济学,都想在上面发一番议论,然而受过现代经济学系统训练的经济学家和没有经过这种训练的非经济学家的区别在于,受过现代经济学系统训练的经济学家在分析经济问题时总是用一些经济理论作为参照系,从而在分析问题时具有系统性和一致性。

2、分析工具

对经济现象和经济行为的研究,光有分析框架、研究平台、参照系和度量标尺还不够,还需要有分析工具。现代经济学不仅需要定性分析,也需要定量分析,需要界定每个理论成立的边界条件,使得理论不会被泛用或乱用。这样,需要提供一系列强有力的"分析工具",它们多是数学模型,但也有的是由图解给出。这种工具的力量在于用较为简明的图象和数学结构帮助我们深入分析纷繁错综的经济行为和现象。比如,需求供给图像模型,博弈论,研究信息不对称的委托-代理理论,动态最优理论等。 钱颖一教授还指出了另外一些具有分析工具的经济模型。由于钱颖一对这些分析工具的作用作了较具体的介绍,笔者在这里就不多讨论了。当然,也有不用分析工具的,如科斯定理,只要语言和基本逻辑推理来建立和论证所给出的经济理论。

读者看到这里,读过 钱颖一教授的《理解现代经济学》一文,也许会看出 钱颖一教授和本文对现代经济学中分析框架的划分不太一样。按笔者的理解, 钱颖一教授是将整个现代经济学作为一个整体来讨论它的分析框架的,并认为现代经济学的分析框架是由视角、参照系及分析工具三部分组成。他所指的视角基本上就是本文所定义的那五个组成部分,只是他没有展开讨论。而本文所给出来的分析框架基本上是现代经济学中每一个理论所具有的。一个经济理论基本上由以上五个部分组成,但它不见得提供了参照系或应用了某种分析工具。这样,将参照系和分析工具看作为属於现代经济学研究方法的范畴,而不属於分析框架的范畴也许更合理。

3、经济理论的作用、一般性与相对性

经济理论的作用:经济理论至少有三个作用。第一个作用是,它能够用来解释现实中的经济现象和经济行为,这是现代经济学主要讨论的内容。第二个作用是,它能够对给定的现实经济环境、经济人行为方式及经济制度安排下所可能导致的结果作出科学的预测和推断,并指导解决现实经济问题,这个作用也许更重要。只要理论模型中的前提假设条件大致满足,它就能得出科学的逻辑结论并据此作出科学、正确的预测和推断,而不一定需要用实验就能知道最终结果。例如,哈耶克关于计划经济不可行的理论就有这样的洞察力。笔者10年前在《经济研究》上曾发过一篇文章,论断中国的经济制度平稳转轨要经过三个阶段:自由化、市场化与民营(私有)化,并给出了每个阶段的大致时间长度。经过十年时间实际检验,文章中所给出的论断与中国经济转轨的方式基本一致。

一个好的理论不用实验也能推断出最终结果。这在很大的程度上解决了经济学不能拿社会作实验的问题。人们需要做的只是关于检验经济环境和行为方式等方面的假设是否合理(近些年来非常热门的实验经济学主要就是从事检验经济人的行为方式假设等理论基础性方面的研究)。例如,社会不允许为了研究通货膨胀和失业率的关系,而乱发货币。像天文学家和进化论生物学家一样,经济学家大多时候只能利用世界碰巧向他们提供的数据来发展理论和检验理论。第三个作用是,许多理论上的不可能性结果可以用来避免实施许多现实中不可行的目标和项目。这是因为如果一个结论在理论上不能成立,只要理论的前提假设条件符合现实,这个结果在现实中也一定不可能成立。

经济理论的一般性:从以上对现代经济学的基本框架的讨论可以看出,经济学中每一个理论或一个模型都是由一组关于经济环境、行为方式,制度安排的前提假设以及由此导出的结论所组成的。一个理论的前提假设条件越一般化,理论的作用和指导意义就会越大。如果一个理论的前提假设条件太强,它就没有一般性,这样的理论也就没有什么用处。这样,成为一个好的理论的必要条件就是它要有一般性,越具有一般性,解释能力就会越强,就越有用。一般均衡理论就具有这样的特点,它在非常一般的偏好关系及生产技术条件下,证明了竞争均衡存在并且导致了资源的最优配置。笔者之所以在2002年所编的《现代经济学与金融学前沿发展》的前言介绍中批评杨小凯的超边际分析理论,就在于在他理论框架下所定义一般均衡模型需要施加一些非常不现实的假设,而不像一般均衡理论那样能在非常一般和现实的条件下成立。小凯等人在证明均衡存在性定理、第一福利经济学定理,以及核和均衡集等价定理时都用到一个假定:决策人集合是无穷不可数的。对有限个消费者和生产者的经济环境来讲,一般均衡解一般不存在。它只对个别的效用函数和生产函数(参数都要具体给定) 才能存在。换句话说,它只可能在一个勒贝格测度为零的经济环境集合上存在,这就意味着在他的模型下的均衡解对所有生产技术和偏好关系几乎处处(按概率1)都不存在。[12]

经济理论的相对性:在希望一个理论具有更大一般性的同时,也必须要注意到它的适应范围、边界以及局限性。这样在应用一个经济理论时便可避免犯两种错误。第一种错误是高估理论的作用。经济学中的所有假设与结论基本上都不是绝对的,而是相对的。无论一个理论多么一般化,它只是相对正确的,并且有它一定的局限性和适应的范围。在讨论问题和运用某些经济学原理时,要注意这些原理后面的前提假设条件和它的适应范围,不能泛用,否则就会得出错误的结论。记住了定理的边界条件,你就不会轻易地下结论,否则就会误用某个定理,像误用科斯定理,弄不好会带来重大政策失误,如俄罗斯激进的私有化产权改革。

许多人,包括许多经济学家忘掉了这一点,他们往往把自己的结果或某个原理的作用无限扩大,结果使本来是有新意或正确的东西成为错误结论或误用。 张五常教授经常将现代经济学的一两个经济学原理的作用绝对化,将其无限扩大,而不太考虑理论后面的基本假设;不了解现代经济学的发展就随意否定一门学科(如博弈论) 的作用;更误导学生的是,他最所得意的地方是向学生宣称自己30年不读书,还要学生少读书,所有的学生都能像他那样是天才吗?又有几个人能像科斯那样,不用数学模型就能发展出那么深刻的经济理论?即便如此,科斯的原定理还有那么多含糊和争议的地方。一个人不如先踏踏实实地学点现代经济学,然后再去给出一些让人信服的批评。在海外学习,从事研究与教学二十多年,给我印象最深的一点是,许多大师级的学者们(如赫维兹)在论述他们的学术观点时(即使是口头发言),往往会非常注重于强调结论成立的前提假设及具体约束条件。这样,在讨论经济问题和给出经济结论时,非常重要的是注意理论的边界、局限性,及这个理论的应用范围。

另外一个错误是低估理论的作用。不少人经常以现代经济学中某些假设或原理不太适合中国国情为理由而否定现代经济学。事实上,世界上没有一门学科的所有假设或原理完全地合乎现实(像上面提到的没有空气阻力的自由落体等物理概念)。我们不应根据这一点来否定一门学科的有用性。对现代经济学也是如此。我们学习现代经济学,不仅仅是了解它的基本原理、它的有用性,更重要的是学习它思考问题、提出问题和解决问题的方法。有些经济理论本身的价值并非直接解释现实,而是为解释现实发展更新的理论提供研究平台和参照系。借鉴这些方法,人们可以对如何解决现实中的问题得到启发。此外,如上节所述,由于环境的不同,一个理论对一个国家或地区适合,不见得对另外一个国家或地区适合,不能机械地生搬硬套,而需要修改或创新原有理论,根据当地的经济环境和人们的行为方式发展新的理论。

经常听到有人宣称他们推翻了某个理论或经济结论。由于理论中的某些条件不符合现实,他们就认为这个理论错了,然后认为他们将这个理论推翻了。一般说来,这种说法不科学,甚至是错误的说法。没有任何一个假设条件完全地符合现实或覆盖了所有的情况,一个理论可能符合一个地方的经济环境,但不符合另外一个地方的经济环境。但是,只要没有内在的逻辑错误,我们就不能说这个理论是错的,要被推翻。人们当然可以批评一个理论太具有局限性,或非常不现实,但我们需要做的是放宽或修改理论的前提假设条件,修改模型,从而改进或推广原有的理论;而不能说新的理论推翻了原有理论。其实更恰当的说法应当是新的理论改进或推广了旧的理论,它可以运用到更一般的经济环境,或不同的经济环境。

另外还有一个容易犯的错误就是通过一些具体的实例就企图得出一个普遍性理论结论,这是犯了方法论方面的错误。比如,最近 郎咸平教授对海尔等几个企业的数据作了一番考证,就得出了这些企业的国有资产在流失的结论,以此就得出了要国进民退的一般性结论,更进一步又得出要搞大政府、要实行中央集权的结论。笔者认为, 郎咸平教授的三个结论中至少后面两个结论是得不出的。即使所有企业的国有资产在流失,怎么就可以得出国进民退的结论呢?是否国进民退根本不取决于国有资产是否流失。从效率的角度讲,在同等的条件下,谁的效率高谁就应该进,而另一个就应退。这样,除非他能证明国营企业一般比民营企业的效率要高,否则就不能得出国进民退的结论。从理论到实践,整体上讲,至今得不出国有经济能比民营经济更好的结论,从而得出国进民退的结论,结论可能恰恰相反。因而,国有资产流失既不是国进民退的充分条件也不是必要条件,而是一个与国进民退不相干的条件。另外,即使需要国进民退,怎么有可能得出要搞大政府、要实行中央集权的结论呢?有什么理论和什么实践用来检验在经济上实行中央集权,能让国家富强的根据呢?

4、区分充分条件与必要条件的重要性

在经济问题的讨论中,区分充分条件与必要条件也是非常重要的,它能帮助人们很清楚地思考问题和避免不必要的争论。必要条件是一个命题成立所必不可缺少的条件,充分条件是能保证命题一定成立的条件。例如,经常听到有人,比如 陈平教授,用印度的例子来否认市场经济,认为印度采用的是市场经济,但还是很贫穷,所以中国不应该走市场经济之路。说这些话的人,就是没有区分出必要条件和充分条件的差别。市场经济是导致一个国家富强的必要条件而不是充分条件。这就是说,要想国家富强,一定要走市场经济的道路。这是由于在世界上找不到任何富裕,但不是市场经济的国家。但走市场经济之路,只是必要条件,不是充分条件,我们也必须承认市场机制不一定导致繁荣昌盛。其原因是,尽管(根据目前观察到的事实)市场机制是使一个国家繁荣昌盛必不可少的,但还有许多因素也能影响一个国家的繁荣富强,比如, 政府干预经济的程度、政治制度、宗教、文化、社会结构等,使得市场机制有好的市场机制和坏的市场机制之分。

5、数学在现代经济学中的作用

数学现在已经成为现代经济学研究中最重要的工具。现代经济学中几乎每个领域或多或少都用到数学、统计及计量经济学方面的知识。这一点致使许多对经济学感兴趣但又没有较强数学基础的人望而却步、见而生叹。他们往往抱怨学习现代经济学更多的是学习数学。为什么现代经济学用到如此多的数学,甚至超过了物理科学所使用的数学知识呢?如何看待经济学和数学的关系呢?

首先,经济学不是数学,数学在经济学中只是作为一种工具被用来考虑或研究经济行为和经济现象。经济学家只是用数学来更严格地阐述、更精炼地表达他们的观点和理论,用数学模型来分析各个经济变量之间的相互依存关系。由于经济学的度量化、将各种前提假设条件精确化,它已成为了一门体系严谨的社会科学。这是与前面谈到的现代经济学的基本分析框架和研究方法的建立分不开的。由于提供研究平台,建立参照系和给出分析工具都需要数学,这就不难理解为什么数理分析的方法在现代经济学中成为主要的研究方法。如果经济学没有采用数学,经济学就不可能成为现代经济学。可以说,学好数学几乎是学好现代经济学的必要条件。这个必要性在于,许多经济学概念是需要用数学来定义,经济行为和经济现象也要是通过运用数学语言来分析和研究的。用数学语言来表达关于经济环境和个人行为方式的假设,用数学表达式来表示每个经济变量和经济规则间的逻辑关系,通过建立数学模型来研究经济问题,并且按照数学的语言逻辑地推导结论。

因此,不了解相关的数学知识,就很难准确理解概念的内涵,也就无法对相关的问题进行讨论。理解概念是学习一门学科,分析某一问题的前提。因而你如果想学好现代经济学,从事现代经济学的研究,想成为一个好的经济学家,就需要掌握必要的数学。然而,光懂数学还不能成为一个很好的经济学家,还要深刻理解现代经济学的分析框架和研究方法,对现实经济环境、经济问题有很好的直觉和洞察力,学经济学时不仅要从数学(包括几何)的角度去了解一些术语、概念和结果, 更重要的是,即使它们是用数学的语言或几何的图型给出的,也要尽可能弄清它们的经济学含义。因而在学习经济学时不要被文中的数学公式、数学符号等迷惑住。

有意思的是,现代经济学中的两个极端:纯理论和纯应用都用到了最多的数学。理论经济学家主要用的是纯数学作为研究工具。数学在理论分析中的作用是:(1) 使得所用语言更加精确和精炼,假设前提条件的陈述更加清楚,这样可以减少许多由于定义不清所造成的争议。(2) 分析的逻辑更加严谨,并且清楚地阐明了一个经济结论成立的边界和适应范围,给出了一个理论结论成立的确切条件。否则的话,往往导致一个理论的泛用。例如,在谈到产权问题时,许多人都喜欢引用科斯定理,认为只要交易费用为零,就可导致资源的有效配置。直到现在,仍有许多人不知道(包括科斯本人在给出他的论断时也不知道),这个结论一般不成立。如上所述,还要加上效用(支付)函数是准线性(quasi-linear)这一条件。(3) 利用数学有利于得到不是那么直观就得到的结果。比如,从直观上来看,根据供给和需求法则,只要供给和需求量不相等,竞争的市场就会由看不见的手,通过市场价格的调整,达到市场均衡。但这个结论不总是成立。Scarf(1960)给出了具体的反例,证明这个结果在某些情况下并不成立。(4) 它可改进或推广已有的经济理论。这方面的例子在经济理论的研究中太多了。比如,经济机制设计理论是一般均衡理论的改进和推广。

实证经济学家主要用的是数理统计和计量经济学。我们不是为学经济学而学经济学,而是对所观测到的经济现象和统计资料进行分析、描述和制定政策,并对经济理论进行检验。对经济问题,不仅要作定性的理论分析,还需要有经验性的定量分析。经济统计和计量经济学在这些方面发挥着重要作用。经济统计侧重于数据的收集、描述、整理及给出统计的方法,而计量经济学则侧重于经济理论的检验、经济政策的评价、基于经济理论和经验数据进行经济预测,及检验各个经济变量之间的因果关系。为了更好地估计经济模型和作出更精确地的预测,理论计量经济学家不断地研究出更为有力的计量工具。

随着现代经济学的教育和研究在中国迅速地发展和深入。越来越多的人感觉到数学在经济学中的重要性,也想学好数学,但面对数学纷繁复杂的类目,许多学生不知道学什么好。笔者认为,要学好经济学,至少要掌握好工科水准的高等数学,线性代数,及概率与数理统计的内容。掌握了现代经济学的基本分析框架、研究方法,及学好了数学,学起现代经济学来就会感到相对容易,可以提高学习现代经济学效率,并且对进一步学习优化理论,动态最优等数学工具也大有帮助,这些数学工具是学好高级微观经济学和高级宏观经济学不可缺少的数学知识。如想要从事现代经济学的理论研究和真正学好现代经济学,最好是学习数学分析。高等数学主要是侧重于掌握数学知识,及其培养应用数学的能力,而数学分析却对培养学生的逻辑分析能力和创造性思维能力大有作用。许多学生害怕现代经济学中的许多证明,其原因就是没有学过数学分析,学过数学分析的人们对证明就不会感到那么困难。其实,即使今后不从事研究工作,提高了逻辑分析和创造性思维能力对日常工作也会有一定的帮助。[13]

6、经济学语言和数学语言的相互间转换

经济学研究的产品是经济论断和结论。任何一篇规范的经济学论文的写作由下面三个部份组成:(1)提出问题,给出重要性,确定研究目标; (2) 建立经济模型,严格表达并验证论断;(3) 通俗表达论断并给出政策含义。这就是说,一个经济结论的产生一般需要经过三个阶段:非数学语言阶段数学语言阶段非数学语言阶段。[14]第一阶段提出经济观念、想法或猜想,这些观念、想法或猜想可能由经济直觉产生或根据历史经验或外地经验而来。由于还没有经过理论论证,人们可将它们类比为一般生产中的初等品。这一阶段是非常重要的,它是理论研究和创新的来源。

第二阶段需要验证所提出来的经济想法或论断是否成立。这种验证需要经济学家通过经济模型和分析工具给出严格的证明,只要可能,还需要得到实际经验数据的检验。所得出的结论和论断往往都是由数学语言或专家术语来表达的,非专家的人士不见得能理解,从而不能为社会大众,政府官员、政策制定者所采用。所以将这些由技术性较强的语言所表达的结论和论断类比为一般生产中的中间产品。

学经济学是要为社会服务的,所以第三阶段就是将由技术语言所表达的结论和论断用通俗的语言来表达,使得一般的人也能够理解,用通俗语言的形式给出这些结论的政策含义,深远意义及具有洞察力的论断,这些才是经济学的最终产品。注意第一和第三阶段都是用通俗、非技术、非数学的语言来给出经济想法和结论,但第三阶段是第一阶段的一种飞跃、升华。这种三阶段式由通俗语言阶段到技术语言阶段然后再回到-通俗语言阶段其实也是大多数学科所采用的研究方式。

 

四、现代经济学基本研究方法与分析框架的现实作用


以上介绍了现代经济学的最基本分析框架和研究方法。笔者试图用尽可能简单的语言,并结合现实讨论了现代经济学的基本分析框架和研究方法。尽管这些分析框架和研究方法看起来似乎简单,但实际上如果要真正领悟并融会贯通于自己的生活、学习、研究中却并不是一件容易的事。但是,只要你掌握了现代经济学的基本分析框架和研究方法,就会让你一生受益无穷。因为它会使你聪明、睿智、深刻、思维科学;它会帮助你学习、研究那些阳春白雪的纯经济理论;它也有助于指导你在生活、工作中所面临的实际问题。

首先,从学习现代经济学的方面来看,一旦掌握了现代经济学的基本分析框架和研究方法,你就不会被那些抽象的模型和高深的数学所迷惑,不会被弄得昏头涨脑。无论一个经济理论用到多深的数学、多少的公式,多么复杂的经济模型,它基本上都是采用了以上所介绍的基本分析框架和研究方法来进行研究的。只要你紧紧抓住了这些基本的分析框架和研究方法,将它作为一条核心主线印在你的脑海中,你就不会迷失方向,失去重点,基本上知道它在讲什么。你可以暂时将那些技术性的、一时无法理解的具体细节搁置一旁,先弄请理论框架和具体结论,再弄懂那些具体细节。也就是,要先抓文章的主线、大致思路,了解它想作什么,得到什么论断,然后再抓具体细节。另外,一旦掌握了这些基本分析框架和研究方法会让你对现代经济学有一个正确的看法,不太可能被误导,从而不会影响自己对现代经济学的学习。经常有人对现代经济学及其研究方法进行批判,其实这些人的大多数议论都没有建立在科学的分析问题的方法上,有的甚至完全凭自己的主观臆断。没有弄清现代经济学的基本分析框架和研究方法,这些言论就有可能会误导你,使你迷失学习现代经济学的正确方向,甚至可能使你对现代经济学的学习采用忽视,甚至是抵触的态度。

其次,从研究现代经济学的方面来看,一旦理解和掌握了现代经济学的基本分析框架和研究方法,将会有助于现代经济学的研究。许多想做经济学研究的人,尽管他们对现代经济学已经有了相当的了解,读了许多经济学的论文,但仍然感到自己做起研究来很难,不知道怎么做研究,或做不出让别人认可和有意义的研究工作。其实只要你掌握了这些基本的分析框架和研究方法,同时具有一定的数理基础,和逻辑分析能力,那么做起经济学研究就不是那么难了。从某种意义上说,做研究就是对基本分析框架的那五个组成部分进行逻辑式的填空写作。这些基本框架和研究方法可能会有助于提高你的研究和创新能力。例如,如果你想研究某个经济问题或现象,或希望给出一个新的理论,让它具有较强的解释经济行为和经济现象的能力,能够指导现实经济问题,那么你就要比较合理、准确的描述、刻画经济环境和经济人的行为方式,采用已有的分析工具或自己发展新的分析工具,建立一个尽可能简单的模型,然后进行推导论证。

如果你只是想推广和改进原有的理论结果,你就需要分析原有的关于经济环境、行为假设及模型结构是否符合现实,是否能够放宽那些前提假设条件,得出新的或者更一般的结果。对于初做研究的人来说,这一类推广、修正改进的工作也许会相对简单一些。并且你的结果也许会更容易被人接受和出版发表。当然,你也可以对经济环境界定或其它组成部份进行改动,也可能得到非常不同,甚至是重大的结果。比如,前面提到的众多的宏观经济学派和信息不对称下所得到的众多理论就是这样得出来的。如果你想批判某个现代经济学理论的话,你应该是批判这个理论分析框架的哪些组成部分在哪些方面存在不合理、逻辑不正确或不现实的地方,而不是批判整个现代经济学,及其研究方法。因此针对那些批判现代经济学,否定现代经济学,将现代经济学说得一无是处,宣称要抛弃现代经济学,要建立自己经济学的人,笔者希望他们能够对现代经济学的基本框架及方法论真正有所了解,在了解的基础上再去考虑如何对现代经济学的某些理论进行批判或冲击,这样便会出言谨慎,不致误导大众。

       第三,了解现代经济学及其研究方法和分析问题的框架也会帮助你如何思考问题、如何更好的处理日常事务,更好的学会待人接物,会使得你思想更加深刻、更加有见识、工作更加有能力。笔者经常听到对现代经济学这样的议论:经济学看起来就是一些阳春白雪、形而上的东西,用到这么多数学,学起来这么难,离现实感觉有十万八千里,学了对今后有什么用呀?其实,在日常生活中,经济学分析问题的基本框架完全可以被套用。比如,你到了一个新的地方、准备做一件事情、或者需要与人打交道,首先要做的事就应了解当地情况、周围环境及国情 (对应着框架中的界定经济环境”) ;然后,也要了解当地的民风民俗,尽可能弄清与之打交道人的行为处事的方式,他的品行、性格等(对应设定行为假设”) ;根据这些信息,决定自己与人打交道的规则及自己对人处事的方式 (即对应给出制度安排”) ;然后在具有可行性的、可供选择的方案中,通过权衡取舍中选定一个最佳方案 (即选择均衡结果) ;最后,对自己所作的决定、所作的事情及所采用的处事方式进行总结反省,看是否是最有效的方法,达到了最好的结果,是否公平合理,是否调动了大家的积极性,让人们作出激励反应,达到了你想要达到的目标,即所谓的激励相容等等 (即对应进行评估比较”)。并且,当环境、情况发生变化,工作的对象变了,要做好一件事情,游戏规则当然也应相应发生变化。我想大家会认同,只要按照这五个方面去做,并根据情况的变化随时调整游戏规则,就一定会把事情做得更好。笔者认为这可能是解决和处理日常生活和工作事务的最佳方式之一。并且,经济理论的许多结果也有助你如何思考问题和解决问题。

 

五、结束语

总之,要理解和正确应用现代经济学,就需要了解现代经济学基本分析框架和研究方法。本文讨论了一个规范经济理论的分析框架的五个基本组成部分:(1) 界定经济环境;(2) 设定行为假设,(3) 给出制度安排;(4) 选择均衡结果;及(5)进行评估比较。基本的研究方法包括提供研究平台、建立参照系、给出度量标尺,及提供分析工具这种规范性的分析框架和研究方法使得现代经济学在过去六十年来发展迅速,应用广泛,影响巨大,已成为一门规模庞大、分支众多、体系严谨的社会科学领域。即使专门研究经济学的学者,也只能了解为数有限的分支中的很少一部份内容。不花一番工夫,是很难真正地理解其中一些经济理论的精髓。实际上,笔者发现对一门学问钻进去越深,感觉自己懂得越少,写东西的时候越发谨慎,很难下笔,海阔天空发议论就更难。现在不少人不管弄懂没有就喜欢胡乱议论,提出一些看似标新立异、耸人听闻,以至语不惊人死不休的看法,以此来显示自己的广识、博学和多才”, 当然也许是为了引人瞩目、出名,而夸大自己的结果,这在当前中国经济学界好像是一种时髦。但不幸的是,这些人即使是学有专长,在没有弄清现代经济学的基本分析框架和研究方法的前提下,往往会说出一些出格的话,更何况是严重地误导了众多的学子。

在经济问题的讨论中,要区分价值判断分析与实证性分析、充分条件与必要条件的差别,理解经济理论的作用,一般性与相对性,数学在经济学中的作用。学习经济学,不仅仅是了解它的基本原理,更重要的是学习它提出问题、思考问题和解决问题的方法。掌握了现代经济学的基本方法和分析框架,也有利从事经济学的学习与研究,甚至帮助人们更好地处理日常事务。

 

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31.汪丁丁,经济学中的理性主义运动及其现代危机,2001http://www.cenet.org.cn/cn/ReadNews.asp?NewsID=5766


 

The Basic Analytical Framework and Methodologies in Modern Economics

Abstract:The paper discusses the basic analytical framework that is typically used to study particular economic issues and questions that economists are interested in. The basic analytical framework usually consists of five steps: (1) characterizing economic environments, (2) specifying behavior assumptions, (3) providing an institution arrangement, (4) choosing an equilibrium, and (5) making evaluations. The paper also discusses the basic analytical methods widely adopted in modern economics, such as providing various analytical platforms, establishing reference systems, giving measuring criterions, developing analytical tools, noticing the boundary and arrange of an theory, etc.  Understanding the general analytical framework and methodologies can help to classify some misunderstandings about modern economics, and can also help to use the basic economics principle or develop new economic theories to solve economic problems under various economic environments, different human behavior and institution arrangements.

Key words: analytical framewwork, research method, reference system, analytical tool, generality and limitation of a theory

JEL classification: B40, B41.




[1]本文是为上海财经大学作讲座而准备的报告稿。在此感谢(按拼音顺序排列) 艾春荣、白重恩、陈志武、费建平、甘犁、李利明、柳永明、谭国富、王一江、文贯中、周晓娟等人的宝贵批评意见和建议,使得文章的内容和表达有了很大的改进。

 

 

[2]当然,许多经济问题也可以通过经验性的定量分析来进行研究,下面在讨论数学在现代经济学的作用时将简要地讨论一下,但不是本文的重点。本文主要讨论对一个经济问题进行理论分析时所用到的基本框架。

[3]制度环境和制度安排的区分要根据具体情况具体区分,没有严格的界定。当制度安排作为外生给定时,它实质上就退化为制度环境。比如,当考虑经济制度的选择时,市场制度可看成为经济制度安排。但将市场制度作为给定,来研究人们的行为和经济现象时,市场制度可看成为经济制度环境。

[4]完全准确的描述甚至也可能没有价值的。比如,将这个世界看成是一幅世界地图应该是完全精确,但它却毫无价值。

[5]由于每个人都对商品的消费具有偏好,每个厂商都采用一定的生产技术进行生产,偏好关系和生产可能集应属于个人的经济特征。然而,它们在某种程度上也同时决定了经济人的行为方式。例如,假定偏好关系关于自己的消费是单调递增的,这就意味着人是利己的,这个利己性假设就是行为假设。这样,行为假设和经济特征的区分就不是那么明确。不过,如果更进一步假定经济人追求效用最大化或利润最大化,那么在现代经济的研究中,就可以将它们看作典型的行为假设。

[6]这里,私人价值(private value)指的是:每人知道自己所得结果的价值,共同价值(common value)指的是:所有人的结果有一个共同的价值,但他们都不知道价值的大小,但有一个估价,关联价值(affiliated value) 指的是:所得结果的价值依赖于经济人的私人信息及某些共同的不确定因素。

[7]经济机制、经济制度安排、经济制度、经济体系这些术语在文献中经常互用。不过,经济体系可能包括面更广,经济制度其次,经济机制包括面最小。赫维兹将经济制度定义为经济机制的集会。在本文中,经济机制等同于经济制度安排。

[8]当经济制度安排作为外生给定时,它也看成是经济环境的一部分;当它是内生决定时,它就是典型的制度安排,而不是经济环境的一部分。

 

[9]类似不用数学,但对现代经济学产生重大影响的,还有前面提到的凯恩斯的工作。凯恩斯的理论是现代宏观经济学的起源,并成为其重要组成部分。数学家出身的凯恩斯在他的《就业、利息和货币通论》并没有用到什么数学,我们现今看到的形式简洁明了的数学表达,是经过希克斯(J. Hicks),托宾(J. Tobin),克莱茵(L. Klein),蒙哥拉蒂尼(F. Modigliani)等许多经济学家逐步完善才得到的。他们四人都是诺贝尔经济学奖的得主

[10] Nash1950年的另外一篇论文给出了纳什谈判解的定义,它是非合作博弈论的基础。

[11]让人不解的是,应用赫维兹机制设计理论的基本概念和原理,开创信息经济学领域的委托-代理理论的米尔利斯和维克瑞在1996年同时获得了诺贝尔经济学奖,而不是赫维兹获奖或至少同时获奖。许多知名教授和经济学大师们都为此感到遗憾和不平,认为这是一个错误。这个错误就好比将诺贝尔经济学奖先授予威廉姆森(Williamson)而没有授予科斯一样可笑。当然,获奖与否具有一定随机性。不过,不太遗憾的是,赫维茨教授获得了许多其它重要荣誉,包括美国总统奖,这个奖对美国人来说,比诺贝尔奖还难拿,至今只有四位美国经济学家拿到总统奖,其他三人是阿罗,、萨缪尔森(Samuleson) 及弗里德曼。从此点可看出赫维兹的显赫学术地位。赫维茨教授是我至今遇到的最聪明,最有才智的人(其余3位总统奖得主笔者没有机会交流过)

赫维茨还做了许多其它开创性的工作:上世纪40年代中后期对动态计量模型的识别问题作出了奠基性的工作;早在1947年就首先提出并定义了宏观经济学中的理性预期概念, 理性预期学派已成为当今宏观经济学的主流,使得卢卡斯和普雷斯科特分别获得1995年和2004年度诺贝尔经济学奖,理性预期学派当中的其他几个大人物,象萨金特, 巴罗(R. Barro) 今后也很可能获奖;赫维兹对如何从需求函数的存在来证明效用函数的存在这一可积性结果也作出了重要工作,从政治经济学的角度看,这是一个相当重要的结果。效用是现代微观经济学消费理论中的一个基本概念,是整个现代经济学的基础。但传统的政治经济学认为效用是一个唯心的概念,它不存在,在以往的国内政治经济教科书中,效用一直受批判;他和阿罗等人还对竞争市场一般均衡的稳定性研究作出了开创性的工作。当然还值得欣慰的是他的学生麦克法登 (Daniel L. McFadden) 2000年获得诺贝尔经济学奖。赫维兹今年87岁,身体还很好,思想还异常活跃,还在参加学术会议,直到最近还在写理论性很强的论文,在此衷心祝愿他健康长寿。

[12]需要指出的是,我批评小凯的超边际分析中的一般均衡模型,并不表示我不欣赏小凯的学识和人品。相反,我认为小凯是一个非常有思想、有学问、具有非凡道德勇气、正直、敢于说真话的、具有中国典型士大夫气质的一代学人。我和他相识22年,与他的私交也不错,他喜欢和我讨论他的经济理论,我也不时对他的理论给出我的看法和批评,特别是在他生命最后的三、四个月,我和他及他夫人小娟交往较多,主要是为小凯联系来美治病及住宿的事,我还历历在目2004621从中国飞达美国芝加哥机场最后一次和小凯通电话的时候,可能我是中国留美经济学会中最后与他通话的人。想不到,17天后,小凯于200477去世,实在让人痛惜!

 

[13]感谢朝镛同学建议加写此段。建议笔者讨论学习现代经济学需要哪些方面的基本数学课程。

[14]注意,笔者这里讲建立经济模型一般采用数学模型,但也有例外,如前面讨论的科斯定理。


 [费剑平1]完全准确的描述也可能是没有价值的,比如这个世界一样大的世界地图应该做得很准确,但却是毫无价值的。

 [费剑平2]这里似乎只提委托代理理论就行了

 [费剑平3]这里应解释他们在不同的假设下,各自得到了十分优秀的理论

2005年12月21日

经济学资源概览

经济学资源概览 这里所说的综合类经济学资源,是指不局限于某一特定的研究领域的经济学资源。按此界定,一般经济学资源理所当然属于综合类经济学资源的范畴,它提供了许多当今世界上最优秀的经济学网站链接地址。
1、http://vax.wcsu.edu/socialsci/ecores.html 美国西康狄涅格州立大学社会科学系提供的网上经济学资源链接站点。包括一般经济学资源、经济问题、国际经济资源、金融经济学资源、经济数据资源、美国人口普查及杂项资源等。
2、http://www.inomics.com/cgi/econdir 网上经济学资源索引,这是一个经济学站点大全,内容极其丰富,涉及经济学的每一领域,值得仔细挖掘。
3、http://sun3.lib.uci.edu/~dtsang/econ.htm
经济学资源站点链接。包括一般经济学资源、经济学期刊和工作论文、经济数据资源、智库、经济发展、劳动研究、运输研究等。
4、http://cepa.newschool.edu/het/alphabet.htm
极好的经济学家个人主页链接站点。一些著名经济学家的部分经典文献可在其个人主页上免费下载。如阿罗(Kenneth J.
Arrow)与人合写的《Existence of an Equilibrium for a Competitive Economy》、《On
the Stability of Competitive Equilibrium I》、《On the Stability of
Competitive Equilibrium II》;米尔格罗姆(Paul R. Milgrom)与人合写的《The Value of
Information in a Sealed-Bid Auction》、《Competitive Bidding and
Proprietary Information》;西蒙(Herbert A. Simon)写的《A Formal Theory of the
Employment Relationship》、《A Comparison of Organisation Theories》、《A
Behavioral Model of Rational Choice》;斯蒂格利兹(Joseph E. Stiglitz)与人合写的
《Increasing Risk I: A definition》、《Increasing Risk II: Its economic
consequences》;Jacob Marschak写的《Remarks on the Economics of
Information》以及Martin Shubik、James Tobin等人的大量经典文献都可以在他们各自的个人主页上找到。
5、http://www.bepress.com/
柏克利电子出版社(英文简称BEPRESS)的主页。该社由加州大学柏克利分校的Robert Cooter、Aaron
Edlin、Benjamin Hermalin、David
Sharnoff四位教授于1999年共同创立,旨在改进学术出版状况,减少进入成本和进入障碍,促进学术思想的传播。在这儿,你可找到一个名为“威尔逊
的博弈论传统”(Game Theory in the Tradition of Bob
Wilson)的专题,该专题是斯坦福大学商学院威尔逊(Robert
Wilson)教授的学生为庆祝他65岁的生日而设的,编辑是MIT的Bengt Holmstrom教授、斯坦福大学的 Paul
Milgrom教授和哈佛大学的Alvin Roth教授。该专题有一些经典文献可供下载,譬如:Claude d’Aspremont
和Louis-André Gérard-Varet合写的《激励与不完全信息》(Incentives and Incomplete
Information)、Steinar Ekern 和Robert Wilson 合写的《On the Theory of the Firm
in an Economy with Incomplete Markets》、Alvin E. Roth 和Elliott
Peranson合写的《The Redesign of the Matching Market for American
Physicians: Some Engineering Aspects of Economic Design》、Bengt
Holmstrom 写的《Groves Scheme on Restricted Domains》、Paul
Milgrom写的《Rational Expectations, Information Acquisition, and
Competitive Bidding》等等。 BEPRESS出版的经济和商业类期刊有:《经济分析与政策杂志》(The B.E.
Journals in Economic Analysis & Policy)、《宏观经济学杂志》(The B.E.Journals
in Macroeconomics)、《理论经济学杂志》(The B.E. Journals in Theoretical
Economics)、《农业与食品工
业组织杂志》(Journal of Agricultural & Food
Industrial Organization)、《非线性动态学与计量经济学研究》(Studies in Nonlinear Dynamics
and Econometrics)。以上期刊只需你免费注册一下,输入自己的用户名和密码即可全文浏览或下载。
6、http://cowles.econ.yale.edu/default.htm
耶鲁大学Cowles经济学研究基金会的主页。该研究基金会于1955年在耶鲁大学经济系建立,目的在于引导和鼓励经济学、金融学、商业、产业和技术等方
面的研究。Cowles基金一直寻求对改进和发展应用经济分析及相关社会科学的逻辑方法、数理方法、统计方法的研究提供支持。该主页上有大量重印的
1943年至1997年的经济学期刊论文及工作论文,可免费全文下载。 7、http://www.bol.ucla.edu/~joonsuk/elinks.htm 独到的经济学资源链接站点。包括许多经济学家个人主页的链接地址。
8、http://faculty-web.at.nwu.edu/ec … omist.homepage.html
一个较全的经济学家个人主页链接站点。
9、http://faculty-web.at.northweste … /link/resource.html 美国西北大学经济系助理教授Kim-Sau Chung收集的经济学资源链接。包括经济学工作论文系列、经济数据、经济研究院(所)及经济学会(协会)、经济学教育、研讨会信息及资料、供经济学者使用的其他资源等。
10、http://www.albany.edu/econ/eco_phds.html 美国、加拿大能够授予经济学博士学位的大学的链接。该网页是根据《Peterson’s Graduate Programs in the Humanities, Arts & Social Sciences,2001》的内容提供的链接服务。
11、http://ideas.repec.org/
网上经济学资源接入服务(英文简称IDEAS)站点。该站点拥有世界上最大的文献数据资料库。截至目前,大约收录了115499篇工作论文、80478篇
期刊论文和944个软件,并且还在不断增加中。其中,4万多篇有JEL(Journal of Economic
Literature)分类号,超过10万篇可下载。
12、http://web.uvic.ca/econ/info.html
加拿大维多利亚大学经济系提供的网上经济学资源链接,内容丰富,值得一看。
13、http://economics.uchicago.edu/researchlinks.html 芝加哥大学经济系推荐的网上经济学资源链接。
14、http://www.sims.berkeley.edu/~hal/pages/interesting.html 加州大学柏克利分校的经济学教授范里安(Hal R. Varian )推荐的有趣的经济学链接。
15、http://www.repec.org/ 经济学研究论文链接站点。来自30个国家的100多名志愿者鼎力合作,共同致力于促进经济学研究成果的传播。截至目前,该站点收录了118000篇工作论文、79000篇期刊论文、900个应用软件,并且还在不断增加中。其中近100000篇论文可下载。
16、http://www.wcsu.edu/library/ss_economics.html 美国西康狄涅格州立大学图书馆推荐的网上经济学资源。包括一般经济学资源、经济与金融分析、经济数据、指标与报告、专题经济学资源、组织与学会(协会)、政府机构、学校与研究院(所)、出版物等。
17、http://rfe.wustl.edu/EconFAQ.html
供经济学家使用的网上经济学资源(Resources for Economists on the Internet)。这个由Bill
Goffe建立、美国经济学会 (American Economic Association)赞助的网页,
大概是目前对互联网上经济学资源的最佳分类索引。它列出了大量的网上经济学材料,学院派和非学院派的经济学家,甚至业余爱好者,都可以在此找到有用的资
料。而且,每个仔细分类的链接项目,都附有相当详尽的介绍。根据版主Bill Goffe的讲法,他们在选择链接
项目时,有相当严谨的原则,因此最终被选中的项目,要么能够提供丰富的资料,要么专于某一特别领域。网页内有该索引的用法简介,读者可先读这部分,然后再
依照指引,寻找心目中的资料。基本项目包括以下各类:
新闻传媒(有关经济学,下同)、学术会议、组织协会、顾问咨询、经济预测、数据、学术交流、经济学系或研究院、应用软件、教学材料、职位、资助及学术建
议、论坛、邮件列表、词典、词汇及百科全书、经济学家、其他网上 索引等。可以想象的,几乎都可以找到,总有一些你会觉得好用。
对于经济学教师和学生,笔者特别向各位推荐这个网页的教学资料部分,因为Bill Goffe实在有眼光,被选中的都是极好的网页。
18、http://sosig.ac.uk/roads/subject-listing/World-cat/econ.html

国和欧洲的几个研究机构创建的社会科学信息门户网站有关经济学资源的指引。包含很多经济学相关资源的链接。主要专题有:经济发展、经济史、经济体制与经济
理论、国别经济学、环境经济学、实验经济学、金融经济学、产业与商业、国际经济学、宏观经济学、数理经济学、微观经济学、旅游产业。此外还有大量的经济学
教研材料、邮件列表、经济新闻、工作论文等。
19、http://www.restud.com/accepted.htm 即将发表在顶尖经济学期刊《经济研究评论》上的文章。可全文下载。
20、http://www.helsinki.fi/WebEc/journal2.html 主要经济学期刊的链接地址。 21、http://netec.wustl.edu/NetEc.html
非常棒的网上经济学资源站点。它位于美国华盛顿大学圣路易斯分校,是一个连接全球经济学家的联机论坛,强调原创作品的发布。主要包括四部分:BibEc
(关于工作论文的信息)、WoPEc (经济学工作论文的链接)、WebEc(网上经济学资源)、JokEc(关于经济学家和经济学的笑话)。可检索。
22、http://www.ssrn.com/
哈佛商学院的詹森(Michael C.
Jensen)教授与人合作创建的社会科学研究网(英文简称SSRN)。包括社会科学方面的研究论文,有8个专业研究网,分别是会计研究网、经济研究网、
金融经济学研究网、法律研究网、管理研究网、信息系统研究网、市场营销研究网、谈判研究网。詹森教授的许多经典论文在这儿也可以找到。我们非常喜欢这里的
有关 “组织与市场”的专题研究论文。譬如:Luigi Zingales 和 Raghuram Rajan合写的《企业理论中的权力》(Power
in a Theory of the Firm)、Rafael La Porta、Florencio Lopez de
Silanes和Andrei Shleifer合写的《世界范围内的公司所有权》(Corporate Ownership Around the
World)、Raghuram Rajan、Luigi Zingales和Krishna Kumar合写的《什么决定企业的规模?》(What
Determines Firm Size?)、George Baker和Brian Hall合写的《CEO激励与企业规模》(CEO
Incentives and Firm Size)、Steven Tadelis写的《名声代表什么?声誉是一种可交易的资产》(What’s
in a Name? Reputation as a Tradeable Asset)、Steven Tadelis 和Patrick
Bajari合写的《激励与交易成本:一个采购合约理论》(Incentives versus Transaction Costs: A
Theory of ProcurementContracts)等论文都非常优秀。
23、http://www.economist.com/ 英国《经济学家》杂志的主页,部分文章免费。 24、http://edirc.repec.org/index.html
世界上的大学经济系、研究院(所)和研究中心的主页链接地址。该站点提供了216个国家和地区的6981个大学经济系、研究院(所)和研究中心、经济学学
会和协会、以及财政部门、统计部门、中央银行、智库及非赢利机构的链接。按国家、地区排列。而且提供链接的国家、地区及机构还在不断增加中。
25、http://www.sss.ias.edu/papers/papers/econpapers.html 普林斯顿大学高级研究院社科学院的经济学工作论文系列。有Eric Maskin、Ken Binmore、Sandeep Baliga等人的文章,并可全文下载。
26、http://www.nber.org/
美国国家经济研究局(英文简称NBER)的主页。
美国国家经济研究局创立于1920年,是一个民间的、非盈利性、非党派性的研究机构,其宗旨是促进对经济运作更深的理解。该局致力于在公共政策制订者、商
业执业人员和学术界发展和传播公正的经济研究。
美国国家经济研究局以往的研究囊括了社会所面临的许多问题。该局的早期研究主要集中在宏观经济上,即详细地研究商业周期和长期经济增长。西蒙
库兹列茨对国民收入核算的开拓性研究,Wesley Mitchell对商业周期有影响力的研究,以及米尔顿
弗里德曼对货币需求和消费支出决定因素的研究都属于该局的早期研究范畴。
历史上,美国国家经济研究局曾有十二人获得诺贝尔经济学奖,三人担任美国总统经济顾问委员会主席。今天,该局已经成为美国最主要的非盈利经济研究机构。目
前,美国国家经济研究局拥有逾600名研究员,他们都是美国或其他国家知名大学的经济学或商学教授。这些研究人员主要进行四方面的实证研究:开发新统计指
标,估计经济行为的数量模型,评估公共政策对美国经济的影响,以及设想其他政策建议的影响。美国国家经济研究局由来自
美国第一流大学和主要国民经济机构的代表所组成的主任委员会管理。该局委员会中也有来自商界、工会和学术界的杰出经济学家。费尔德斯坦(Martin
Feldstein)是该局的主席和CEO。除了副研究员和研究员外,该局还雇用了45名员工。该局的总部设在马萨诸塞州的坎布里奇
(Cambridge),在加利福尼亚的帕洛阿尔托(Palo Alto)和纽约分别设有分部。
美国国家经济研究局有一个庞大的工作论文库,每周都有新增工作论文充实进来,国内读者可免费浏览或下载。《美国经济评论》、《经济学季刊》、《政治经济学
杂志》、《经济研究评论》等世界顶尖经济期刊上的论文很多来自NBER。譬如Oliver Hart和John Moore
合写的
《Foundations of Incomplete Contracts》,载于1999年的《经济研究评论》;Edward P.
Lazear和Sherwin Rosen合写的《Rank-Order Tournaments as Optimum Labor
Contracts》,载于1981年的《政治经济学杂志》;Sherwin Rosen写的《Implicit Contracts: A
Survey》、《Contracts and the Market for
Executives》,分别载于《经济文献杂志》和《合约经济学》一书;Robert E. Lucas Jr.写的《On the
Mechanics of Economic Development》,载于1988年的《货币经济学杂志》;Sam
Peltzman写的《Toward a More General Theory of Regulation
》,载于1976年的《法学与经济学杂志》;Stewart C. Myers 和Nicholas S. Majluf合写的《Corporate
Financing and Investment Decisions When Firms Have Information That
Investors Do Not Have》,载于1984年的《金融经济学杂志》;Andrei Shleifer和Robert W.
Vishny合写的《A Survey of Corporate Governance》,载于1997年的《金融杂志》等等。
如果对照《宏观经济学手册》目录,你还会发现该书绝大部分章节的文章来自NBER的工作论文。
27、http://post.economics.harvard.edu/info/links.html 哈佛大学经济系提供的一个有用的经济学资源链接。
28、http://faculty-web.at.nwu.edu/ec … omist.homepage.html 一个较好的经济学家个人主页链接站点。
29、http://econweb.sscnet.ucla.edu/research/workingp.html
加州大学洛杉矶分校经济系工作论文系列。喜欢怀旧的朋友可以来这儿逛逛。这里有Armen A. Alchian和Harold
Demsetz合写的《生产、信息费用和经济组织》(Production, Information Costs and Economic
Organizations);Harold Demsetz 写的《竞争的经济、法律和政治维度》(Economics, Legal, and
Political Dimensions of Competition)、《进入障碍》(Barriers to
Entry)、《政府职能的扩张》(The Growth of Government); Drew Fudenberg、David M.
Kreps 和David K. Levine合写的《均衡精炼的普适性》(On the Robustness of Equilibrium
Refinements);Drew Fudenberg和David Levine合写的《Limit Games and Limit
Equilibria》、《Sequential Equilibria of Finite and Infinite Horizon
Games》、《Perfect Equilibria of Finite and Infinite Horizon
Games》;以及Benjamin Klein、John G. Riley、J. Hirshleifer、Michael
Waldman、John Haltiwanger、Eric Maskin等人的大量工作论文。
30、http://gsb.uchicago.edu/pdf/selectpapers.html
芝加哥大学商学院论文系列。
31、http://www.elsevier.com/homepage/sae/econworld/hes.htm Kenneth Arrow和Michael D. Intriligator主编的经济学手册系列,是经济学教学与研究必备的参考书。
32、http://library.ucsc.edu/collect/econweb.html 加州大学santa cruz 分校图书馆提供的经济学参考资料指导。包括一般经济学资源、专题经济学资源、工作论文系列、经济史资源、金融学及公共财政等资源。
33、http://library.ucsc.edu/collect/businessweb.html 加州大学santa cruz 分校图书馆提供的商业参考资料指导。包括一般商业资源、市场份额、产业研究、市场研究及人口统计学、股票绩效、品牌和登广告的商家、网上大众商业杂志、商业新闻及管理等资源。
34、http://www.nobel.se/economics/laureates/ 在这里可以找到历年诺贝尔经济学奖获得者的获奖演讲稿、自传等资料。
35、http://www.econ.worldbank.org/ 世界银行经济研究网站。内容极其丰富,请仔细挖掘。
36、http://www.helsinki.fi/WebEc/
这是芬兰赫尔辛基大学建立的免费提供经济学信息的巨大数据库,包括:一般经济学资源、经济教育与教学、经济思想的方法和历史、数理方法与定量方法、经济学
与计算、经济学数据、微观经济学、宏观经济学、国际经济学、金融经济学、公共经济学、健康与福利、劳动和人口统计学、法学与经济学、产业组织、商业经济
学、经济史、发展、技术变迁和增长、经济体制、农业和自然资源、区域经济学、网络经济学等内容,此外还有经济学期
刊的网址和上网的常用工具和基本知识。在日本、英国和美国有镜像。是一个非常有价值的综合经济学站点。
37、http://www.blackwellpublishing.com/ 世界著名的Blackwell出版公司的主页,Blackwell Publishing出版的经济方面的期刊杂志,读者免费注册后都可浏览或下载其样板期刊上的所有经济学文章。
38、http://econpapers.hhs.se/paper/ 网上经济学工作论文集,并与RePEc建立连接,这里有52670篇论文可供下载。
39、http://minneapolisfed.org/research/sr/
明尼阿波利斯联邦储备银行的职员报告(Staff Reports)系列,从上世纪六十年代末期到现在的报告均可下载,其中不乏大家手笔,如V. V.
Chari的很多文章。在这里你甚至还可找到Robert Townsend写的《Optimal Contracts and
Competitive Markets With Costly State Verification》。 40、http://www.econ.cam.ac.uk/cgi-bi … mp;case=Insensitive 剑桥大学马歇尔经济学图书馆提供的一个有用经济学链接,可浏览或下载一些免费的图书及经济研究资料。
41、http://econwpa.wustl.edu/ 华盛顿大学经济系提供链接的经济学论文库。 42、http://post.economics.harvard.edu/hier/paper_list.html 哈佛大学经济研究所历年的讨论稿系列。
43、http://www.oswego.edu/~economic/econweb.htm
美国Suny-Oswego大学经济系提供的网上经济学资源链接。包括经济学和政治经济学经典著作、网上可得的经济学教材、经济数据资源、经济学期刊、经
济协会、经济咨询与预测、经济研究院(所)和研究组织、总统经济报告、网上工作论文及文献目录、计量经济学资源、国际组织网址、诺贝尔经济学奖获得者资
料、专题经济学资源、金融市场信息、软件分享、其他有趣站点等。
44、http://www.digitaleconomist.com/ 数字经济学家网页。有许多经济学基本知识介绍和一些研究、学习用资源。
45、http://www-econ.stanford.edu/faculty/workp/index.html 斯坦福大学经济系工作论文系列。1995年至今的工作论文均可下载。
46、http://catalogue.bized.ac.uk/
英国大学提供的网上经济学、商学和管理学资源链接站点。主要供学生、研究人员及相关执业人员使用。包括一般商业资源、会计学、一般管理资源、人力资源、组
织管理、运营管理、市场营销、旅游产业、一般经济学资源、宏观经济学、微观经济学、数理经济学、国际经济学、经济发展、金融经济学、产业与电子商务。
47、http://www-sul.stanford.edu/depts/ssrg/econ/econ1.html 斯坦福大学图书馆提供的网上经济学资源链接。包括经济学工作论文、统计信息、网上经济学资源指南、经济系及经济学会(协会)、数据资源、网上经济学期刊等等。
48、http://econlinks.com/ 经济学、商学及金融学资源链接站点。该站点旨在方便经济学家及其他对经济学感兴趣的人员之间的沟通和交流。

微观经济学课程资源

1、http://alpha.montclair.edu/~lebelp/CourseReserveReadings.html 我所见的最经典的微观经济学课程阅读文献。
2、http://www.columbia.edu/itc/sipa/u8213-03/bibliography.htm 微观经济学和政策分析课程阅读文献,
3、http://www.columbia.edu/itc/sipa/u8213-03/downloads.htm 微观经济学和政策分析课程讲义及部分从《经济学家》、《纽约客》上摘录的短文。 值得一读。
4、http://www.ssc.wisc.edu/~pnorman/Econ806/theorysyllabus.htm
美国威斯康星大学麦迪逊分校经济系助理教授Peter Norman开设的微观经济理论高级
专题课程。Norman教授1997年获得美国宾夕法尼亚大学经济学博士学位。其博士论文题为
“经济政策分析的博弈理论方法”。该课程重点讲授信号博弈及机制设计理论。Norman教
授还按信号传递(Signaling)、廉价磋商(Cheap Talk)、声誉(Reputation)、机制设 计(Mechanism
Design )、执行(Implementation)、不完全信息条件下的一般均衡分析
(General Equilibrium
Analysis in Environments with Incomplete or Imperfect In formation
)、非对称信息讨价还价机制(Asymmetric Information Bargaining Mechan
isms)等专题给我们开出了参考文献,部分文献可下载。
5、http://lily.src.uchicago.edu/econ350/ 诺贝尔经济学奖获得者、芝加哥大学著名经济学家James J. Heckman开设的实证微观 经济学课程。在这里既可下载Heckman教授的讲义,又可下载其列出的几十篇参考文献资料。
6、http://lily.src.uchicago.edu/econ312/ 诺贝尔经济学奖获得者、芝加哥大学经济学教授James J. Heckman开设的实证经济学 课程。课程目标是使学生熟悉现代微观计量经济学理论初步,掌握运用微观经济数据建立 经济模型的方法。并附有部分可下载的参考文献。
7、http://personal.ecu.edu/desimonej/syl6402_03.htm
美国东卡罗来纳大学经济系助理教授Jeff DeSimone开设的微观经济理论课程。DeSim
one教授1998年获得耶鲁大学经济学博士学位,研究方向为健康经济学、公共财政及应用微观经济学。该课程主要介绍微观经济理论的实际运用。重点放在应
用经济学家经常使用的 、用于检验微观经济理论和洞察政策问题的计量经济方法上,同时也阐释应用微观经济研 究的计量经济结果。
8、http://www.econ.ilstu.edu/Mark_Walbert/ECO240/240Main.html 美国伊利诺伊州立大学为经济学专业的学生提供的一个不错的中级微观经济学课程网 站。
9、http://faculty.haas.berkeley.edu/hermalin/econ201b.html
加州大学柏克利分校商学院银行学和金融学教授Benjamin E. Hermalin开设的微观经
济学课程。有课程阅读材料可供下载。Hermalin教授1988年获得MIT的经济学博士学位,对合约理论有较深入的研究,其给经济学博士生开设的课程
有:代理理论与机制设计、公司 金融理论、博弈论和产业组织及不确定性、信息和合约。
10、http://www.utdallas.edu/~liebowit/6345/rl6345.htm 德克萨斯大学达拉斯分校的经济学教授Stan Liebowitz开设的高级管理经济学课程。
11、http://qed.econ.queensu.ca/pub/faculty/jenkins/syllabus.htm

拿大皇后大学经济学教授Glenn P. Jenkins开设的成本收益分析课程(2003年春季
课程)。Jenkins教授1972年获得芝加哥大学经济学博士学位,研究方向为公共财政、投资项目评估、税收及经济发展等。该课程侧重于考量项目的成本
收益。并给出了若干可供下 载的文献资料。
12、http://aem.cornell.edu/courses/415/outline.htm 美国康奈尔大学农业经济学教授Harry M. Kaiser开设的价格分析课程。并给出了部分 可供下载的参考文献。

宏观经济学课程资源

1、http://www2.bc.edu/~ghironi/monesyll.html
美国波士顿大学经济系助理教授Fabio Ghironi给博士研究生开设的开放和封闭经济条
件下的宏观经济政策课程。并开出了几十篇参考文献,部分文献可下载。Fabio Ghironi
教授1999年获得加州大学经济学博士学位,主要研究领域为开放经济宏观经济学及货币经 济学。
2、http://pages.stern.nyu.edu/~salbanes/money-phd.htm
意大利Bocconi 大学经济学助理教授、纽约大学商学院访问助理教授Stefania Alban
esi给博士生开设的货币理论课程。课程主要考察货币经济学与优化货币政策等专题。Alb
anesi教授2001年获得美国西北大学经济学博士学位,主要讲授宏观经济学、货币经济学和国际经济学等课程。
3、http://www.mit.edu/~rudi/readingList.html MIT的著名经济学教授R. Dornbusch 开设的开放经济宏观经济学课程。并给出了部分 可下载的参考文献。不幸的是,R. Dornbusch教授因患癌症于2002年7月25日与世长辞。
4、http://www.econ.rochester.edu/eco510/rl.html 美国罗彻斯特大学经济学教授Alan C. Stockman开设的国际宏观经济学和金融学课程。Stockman教授1978年获得芝加哥大学经济学博士学位,研究方向为国际经济学和宏观经
济学。Stockman教授给我们开出了部分可下载的参考文献。
5、http://pages.stern.nyu.edu/~nroubini/READINGL.HTM 纽约大学商学院经济学与国际商务学副教授Nouriel Roubini开设的理解世界宏观经济 课程。Roubini教授1988年获得哈佛大学经济学博士学位。课程附有大量来自《华尔街杂志》、《纽约时报》、《经济学家》等报章杂志上的文章。
6、http://qed.econ.queensu.ca/pub/f … econ320/320out.html 加拿大皇后大学经济学教授Huw Lloyd-Ellis开设的宏观经济理论课程(2003年冬季课程),主要侧重于宏观经济理论、经济波动和商业周期的原因和结果、宏观经济政策的运 用等。
7、http://qed.econ.queensu.ca/pub/f … econ815/815out.html 加拿大皇后大学经济学教授Huw Lloyd-Ellis开设的宏观经济理论课程(2003年冬季课程),主要侧重于经济增长理论和增长模型、真实商业周期模型及名义刚性和非市场出清 模型的微观基础等。他同样给出了可供下载的宏观经济学参考文献。
8、http://qed.econ.queensu.ca/pub/f … n915/915otlw03.html 加拿大皇后大学经济学副教授Allen Head开设的高级宏观经济学专题课程(2003年冬 季课程)。Head教授1992年获得美国明尼苏达大学经济学博士学位。课程主要侧重于商业 周期、失业保险等领域,其给出的参考文献几乎都可全文下载。
9、http://mit.edu/14.02/www/S03/supplement.html MIT开设的宏观经济学原理课程(2003年春季课程)的必读材料。全部可下载。
10、http://www.columbia.edu/~jf2023/macro1phd.htm
诺贝尔经济学获得者、美国哥伦比亚大学教授 (Joseph E. Stiglitz)开设的宏观经济
分析课程。斯蒂格利兹教授给我们开出了非常详尽、权威的参考文献。在这里你可下载斯 蒂格利兹和Bruce
Greenwald合著的《货币经济学新范式》一书。该书现已由剑桥大学出版
社出版发行。同时你还可下载詹森和麦克林发表在《金融经济学杂志》上的那篇广为引用
的题为《企业理论:管理行为、代理成本和所有权结构》
(Jensen, M. and Meckling, W . “Theory of the Firm: Managerial Behavior,
Agency Costs and Ownership Struct ure.” Journal of Financial Economics.
Vol. 3, pp. 305-360. 1976.)的经典论文。
11、http://www.courses.fas.harvard.edu/~ec2010d/Class_Notes/ 哈佛大学的著名经济学教授Robert Barro和Francesco Caselli开设的经济理论课程。 课程讲义很不错的。
12、http://econ.ucsc.edu/faculty/walshc/205B/index.html
加州大学圣克鲁兹分校经济学教授Carl E. Walsh给国际经济学的博士研究生开设的高
级宏观经济理论课程。Walsh教授1976年获得加州大学柏克利分校经济学博士学位,研究方向为货币政策及中央银行学。该课程核心是动态随机一般均衡模
型,主要考察商业周期的 传统理论、均衡、失业、货币及商业周期的可变价格模型等。


金融经济学类课程资源
1、http://www.econ.nyu.edu/user/galed/financial-schedule.html
纽约大学商学院金融系教授Franklin Allen和经济系教授Douglas Gale给博士生开设
的金融经济学(主要侧重于高级公司金融)课程。课程首先讲授发展金融理论工具的方法,进而再讲授如何运用这种方法分析企业的融资决定。在这里,除有内容充
实的课程讲义外,还可下载Lars Stole、 Bengt Holmstrom 和Jean Tirole 等人的精彩文章。
2、http://www.econ.iastate.edu/classes/econ653/lence/
美国衣阿华州立大学副教授Sergio H. Lence博士开设的金融经济学课程。Lence教授
1991年获得衣阿华州立大学农业经济学博士学位,研究兴趣涉及农业金融、资产定价、不
确定条件下的决策、风险管理及农产品市场营销。这儿你可下载芝加哥大学教授John Jochrane著的《资产定价》(asset
pricing)一书,该书现已由普林斯顿大学出版社出版发行,并被哈佛大学选定为研究生用教材。同时你还可下载Altonji、Cochrane、
Mace、Townsend、Anderson等人的金融理论文献。
3、http://www.math.nyu.edu/fellows_ … l/reading_list.html 纽约大学数学系Jim Gatheral博士给出的有关金融建模案例研究的阅读文献清单,部 分文献可下载。
4、http://www.ecares.ulb.ac.be/ecare/Weil/gradmac3/
比利时布鲁塞尔大学经济学教授Philippe
Weil开设的宏观金融课程资料。Weil教授1985年获得哈佛大学经济学博士学位。研究方向为金融学与宏观经济学、不确定条件下的消费理论、公债、社
会保障、劳动市场及财政理论等。浏览该网页的最大收获是在这里可以 下载两本著名的教材。其中一本是芝加哥大学教授John
Cochrane著的《资产定价》(Asset Pricing),系早期的一个版本,该书已于2001年由普林斯顿大学出版社出版发行;另
一本是由法国图卢兹大学教授Christian Gollier著的《风险和时间的经济学》(The Economics Of Risk And
Time),该书已于2001年由MIT出版社出版发行。
5、http://schwert.ssb.rochester.edu/f423/f423.htm
美国罗彻斯特大学工商管理学院著名的金融学和统计学教授G. William Schwert开设
的公司金融政策和控制课程。Schwert教授1975年获得芝加哥大学经济学博士学位。研究领域涉及经济学、金融学和统计学诸方面。具体包括利率、通货
膨胀率与资产回报之间的关 系、股票市场波动影响资产回报的效应、政府规制效应、公司控制权市场、IPO市场的行为
及运用现代时间序列技术分析经济和金融数据。Schwert教授给我们提供了内容充实的课程 讲义材料并开出了部分可下载的参考文献清单。
6、http://schwert.ssb.rochester.edu/f533/f533.htm
美国罗彻斯特大学工商管理学院著名的金融学和统计学教授G. William Schwert开设
的金融专题课程。Schwert教授给我们开出了几个专题领域的非常经典的参考文献清单,而 且大部分经典文献都可下载,包括Eugene Fama、
James Hamilton、John Campbell等人的 经典论文。
7、http://kent.kellogg.nwu.edu/460/syllab.html 美国西北大学Kellogg管理学院著名的金融学教授Kent Daniel开设的金融投资课程。
Daniel教授1992年获得加州大学洛杉矶分校的金融学博士学位。
8、http://gsbwww.uchicago.edu/fac/j … set_Pricing/reading list.htm 芝加哥大学著名的金融学教授John H. Cochrane开设的实证资产定价课程,并给我们 开出了参考文献清单,其中有20多篇论文可全文下载。
9、http://www.utsc.utoronto.ca/~hejazi/C48_material.htm 加拿大多伦多大学管理学院的助理教授Walid hejazi开设的货币与银行学课程。Heja zi教授1994年获得多伦多大学的经济学博士学位,研究方向为国际商务、宏观经济学和金 融经济学。可重点看看课程讲义及补充阅读材料。
10、http://www.utsc.utoronto.ca/~hejazi/C49.htm 加拿大多伦多大学管理学院助理教授Walid hejazi开设的金融经济学课程。可重点看 看课程讲义及补充阅读材料。
11、http://finance.wharton.upenn.edu … -COURSE-OUTLINE.htm 美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院的金融学和经济学教授Franklin Allen在普林斯顿大 学开设的金融危机课程。对这一课程感兴趣的读者不妨看一看,亦可下载部分参考文献。
12、http://finance.wharton.upenn.edu/~allenf/lecnotes.htm 美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院的金融学和经济学教授Franklin Allen开设的金融分 析课程。可重点关注其内容极其丰富的课程讲义材料。
13、http://www1.fee.uva.nl/fm/COURSE … rporate_finance.htm 荷兰阿姆斯特丹大学给博士生开设的公司金融课程。该课程给我们提供了极有分量的 公司金融前沿理论专题文献,全部文献均可免费下载。
14、http://www.nhh.no/for/courses/fall/fin427/pensum.htm
挪威经济学和工商管理学院金融和管理科学系开设的公司治理课程。该课程开出的文 献篇篇都是经典,属极品。有些文献是我费了很大的力也没找到的,可谓得来全不费功夫。
15、http://www.unc.edu/~eghysels/uppsala.htm
美国北卡罗来纳大学查佩尔希尔(North Carolina – Chapel Hill)分校经济学教授 Eric
Ghysels开设的实证金融高级专题课程。Ghysels教授1984年获得美国西北大学管理学院博士学位,主要研究方向为时间序列计量经济学和金融
学。课程内容包括当前金融学实 证研究的相关专题及计量经济方法。并有课程背景材料、讲义及大量可下载的参考文献。
16、http://www.courses.fas.harvard.edu/~ec2723/Lectures/ 哈佛大学经济系助理教授Tuomo Vuolteenaho给研究生开设的资产定价课程,有可下载 的课程讲义及参考文献。Vuolteenaho教授2000年获得芝加哥商学院金融学博士学位,主要研究领域为实证金融。
17、http://www.courses.fas.harvard.edu/~ec2530b/readings/
哈佛大学访问教授、波士顿大学的Marianne Baxter给研究生开设的国际金融课程。B
axter获芝加哥大学经济学博士学位,主要研究领域为国际贸易与国际金融、宏观经济学等。Baxter列出了近40篇阅读文献,全部可下载。好多都是国
际顶级期刊上的优秀文章。
18、http://www.princeton.edu/~yacine/eco575_s03_syllabus.html
普林斯顿大学经济学与金融学教授Yacine Aït-Sahalia给金融学博士研究生开设
的连续时间金融的计量经济学课程。Sahalia教授1993年获MIT的经济学博士学位。主要研究领域为金融学与计量经济学。Sahalia教授还按专
题给我们开出了极好的可全文下载的参考文献清单。
19、http://www.personal.anderson.ucla.edu/rossen.valkanov/page2.html 美国加州大学洛杉矶分校管理学院金融学助理教授Rossen Valkanov开设的实证金融课 程。Valkanov教授不仅提供给我们丰富的课程讲义材料,而且还开出了三十几篇可全文下 载的经典文献清单。
20、http://www1-law.stanford.edu/courses/corpfinance/ 斯坦福大学法学院法学教授Bernard S. Black开设的公司金融课程。可重点关注其提 供的课程阅读材料。Black教授1982年获斯坦福大学博士学位。主要教授公司购并、公司金融等课程。
21、http://www.courses.fas.harvard.edu/~ec2728/Papers/ 哈佛大学经济学教授Andrei Shleifer开设的行为金融课程,可全文浏览或下载其开出 的近二十篇参考文献。


产业组织课程资源
1、http://vm.uconn.edu/~LANGLOIS/e386syl.HTML
美国康涅狄格大学经济学教授R. N. Langlois开设的组织经济学课程。Langlois教授
1981年获得斯坦福大学博士学位,主要研究领域为组织经济学、产业竞争和公司战略、制
度经济学、经济史和商业史以及科学技术政策等。他为我们开出了极好的组织经济学文献
阅读清单,很多这一领域的经典文献,即便在收费的西文数据库中也很难找到,但在这里
可以信手拈来。譬如张五常教授的得意之作《企业的合约性质》,克莱因教授的《纵向一
体化、可占用性租金与竞争性缔约过程》,巴泽尔教授的《考核费用与市场组织》,霍姆
斯特姆教授的《多任务的委托代理分析:激励合约、资产所有权和工作设计》,哈特教授
的《一个经济学家关于企业理论的观点》,汉斯曼教授的《企业所有权》等等。
2、http://www.sp.uconn.edu/~langlois/e267syl.htm 美国康涅狄格大学经济学教授R. N. Langlois开设的产业组织课程。Langlois教授为 我们开出了极好的产业组织文献阅读清单,部分文献可下载。
3、http://www.sp.uconn.edu/~langlois/e264syl.html 美国康涅狄格大学经济学教授R. N. Langlois开设的产业与政府课程。同样给我们开 出了阅读文献清单。
4、http://sp.uconn.edu/~langlois/e382syl.html 美国康涅狄格大学经济学教授R. N. Langlois开设的产业公共政策课程,并给我们开 出了部分可下载的参考文献清单。
5、http://web.mit.edu/14.282/www/syll.html MIT的经济学教授吉本斯(Robert Gibbons)开设的组织经济学课程,吉本斯教授为我们 提供了一个极好的组织经济学文献目录清单,并对绝大多数文献建立了链接,遗憾的是, 大部分文献要上JSTOR才能下载。
6、http://web.mit.edu/14.272/www/
MIT的经济学教授Paul Joskow和Nancy
Rose开设的产业组织课程,主要侧重于规制经济学与反垄断。他们为我们开出了极好的产业组织参考文献清单。在这里你除了可以下载
若干优秀的课程资料外,还可下载Sam Peltzman和 Clifford Winston 主编的《网络产业
的放松规制:下一步做什么》(Deregulation of Network Industries:What’s Next),
该书已于2000年由布鲁金斯研究所出版社出版发行。
7、http://www.econ.umn.edu/~holmes/ … s_8601_fall2002.htm 美国明尼苏达大学经济系教授Thomas Holmes开设的产业组织课程。并列出了部分可下 载的参考文献。Holmes教授1985年获得美国西北大学经济学博士学位。
8、http://www.mgmt.purdue.edu/faculty/smartin/courses/cm.htm
美国普渡大学经济系教授Stephen
Martin开设的产业经济学和应用产业组织两门课程。Martin教授1977年获得MIT的经济学博士学位,主要研究领域为产业经济学,著有《高级
产业经济学》(Advanced Industrial Economics)、《产业经济学:经济分析与公共政策》(Industrial
Economics: Economic Analysis and Public Policy)等。
9、http://www-personal.umich.edu/~j … 2/econ632-syll.html
美国密歇根大学信息与计算机科学教授、经济学和公共政策学教授Jeffrey K. MacKi
e-Mason开设的《产业组织:反垄断》课程。Mason教授1986年获得MIT的经济学博士学位,
现在主要从事信息经济学尤其是因特网及高级电信技术和数字信息内容的经济学研究;同时也研究运用经济机制解决复杂的信息系统的设计问题。过去主要从事税制
与公司行为、 产业组织与反垄断、公用事业定价等方面的研究。
10、http://rider.wharton.upenn.edu/~faulhabe/987/
美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院的教授Gerry Faulhaber开设的规制政策课程。Faulh
aber教授目前主要从事规制的政治经济学及因特网的研究。该课程是阅读导向的,由于规
制涉及的领域广泛,这里主要侧重于成本价格规制。具体内容包括收益率规制、价格上限
规制、委托代理理论、规制的政治经济学观点、反垄断及电信和因特网规制等。不涉及环 境规制、消费者保护、职业安全和健康等。
11、http://www.sscnet.ucla.edu/99W/econ271b-1/linkpage.php
加州大学洛杉矶分校的著名经济学教授克莱因(Benjamin Klein)开设的产业组织、
价格政策与规制课程。克莱因教授因一篇《纵向一体化、可占用性租金与竞争性缔约过程》而闻名天下,从而奠定其在经济学界的地位。我对克莱因教授的论文情有
独钟,曾运用 搜索引擎在网上找了无数次,毫无收获,没想到在这里一网打尽。
12、http://www.wam.umd.edu/~minehart/Economics%20661/syllabus03.htm
美国马里兰大学经济系副教授Deborah Minehart给研究生开设的法人企业(The Corp orate Firm
)课程。Minehart教授1994年获得加州大学柏克利分校的数学博士学位。该课程主要讲授企业行为模型和现代企业理论。Minehart教授还按企
业理论概述、企业内部激励和道德风险、公司治理、合约理论和所有权、企业理论的选择、产业结构的选择、企业
间的垂直关系、规制与非对称信息及行为经济学九个专题开列了参考文献,需通过JSTOR才能浏览或下载。

发展经济学课程资源
1、http://qed.econ.queensu.ca/pub/f … econ239/239out.html 加拿大皇后大学Huw Lloyd-Ellis 教授开设的发展经济学课程(2003年冬季课程), 主要考察有关经济发展的概念和原理,发展进程理论及发展中国家面临的政策问题等。部分参考文献可下载。
2、http://qed.econ.queensu.ca/pub/f … econ835/835out.html
加拿大皇后大学Huw Lloyd-Ellis 教授开设的发展经济学课程(2002年秋季课程),
主要侧重于农业部门土地和劳动力市场、信贷市场、保险等微观经济问题及发展进程中非
市场制度的演进;农村与城市的人口迁移、经济发展与不平等的交互作用、人口增长与技 术变迁的交互作用等宏观问题。所列参考文献绝大部分可下载。
3、http://www.fordham.edu/iped/ecga5015/ 美国福坦莫(Fordham)大学Henry Schwalbenberg博士开设的经济发展政策课程。主 要是运用经济方法检验决定经济发展政策的政治制度与经济制度的相互作用。
4、http://econ.lse.ac.uk/courses/ec428/L/ghatak/ 伦敦经济学院经济学高级讲师Maitreesh Ghatak开设的发展与增长课程,Ghatak讲师 1996年获得哈佛大学经济学博士学位。研究方向为经济发展和微观经济理论。
5、http://econ.lse.ac.uk/staff/rngai/readinglist2003.htm 伦敦经济学院经济学讲师Rachel Ngai 开设的题为《高级经济分析:经济增长与国民 财富》课程,并给出了部分可供下载的参考文献。Ngai讲师2001年获得美国宾夕法尼亚大 学经济学博士学位,研究方向为宏观经济学-增长与发展及劳动经济学。
6、http://web.mit.edu/14.773/www/
MIT著名的经济学教授Daron
Acemoglu开设的制度和发展课程。Acemoglu教授1992年获得伦敦经济学院经济学博士学位,博士论文题为“宏观经济学的微观基础:合约与经
济绩效”。研究方向为政治经济学、经济发展、经济增长、技术变迁、收入与工资的不平等、
人力资本与培训、劳动经济学。Acemoglu教授不仅给我们开出了参考文献,而且对每一篇
文献都建立了链接,你可下载其论文、课程讲义和即将出版的新著《独裁和民主的政治起 源》(Political Origins of
Dictatorship and Democracy)的部分章节。 7、http://econ.bu.edu/dilipm/722-03.html

国波士顿大学经济系教授Dilip Mookherjee开设的发展经济学专题课程。Mookherj
ee教授获伦敦经济学院经济学博士学位。研究方向为合约理论与组织理论、经济发展及行
为博弈论。课程主要帮助学生理解激励和制度在长期经济发展中的作用。共分两个部分,
第一部分主要介绍信贷市场的不完全性及其政策含义;第二部分主要介绍发展的政治经济
学相关专题,重点是理解民主社会中政府政策及其经济绩效的决定因素。Mookherjee教授
还给我们开出了这一领域的参考文献,其中有近四十篇可全文下载。
8、http://www.vwl.tuwien.ac.at/hanappi/Lehre/L005HH.html 奥地利维也纳技术大学经济研究院开设的有关经济增长的课程研究班。有部分研究论 文可供下载。

劳动经济学课程资源
1、http://www.econ.ucsb.edu/~pjkuhn/Ec150/Ec150home.html
加州大学圣芭芭拉分校的经济学教授Peter Kuhn开设的劳动经济学课程。有课程讲义
及可下载的参考文献。Kuhn教授1983年获得哈佛大学经济学博士学位,研究方向为劳动经
济学理论与实证分析,具体包括工会、歧视、移民、就业合约、失业、比较劳动市场、信 息技术与劳动市场等。
2、http://www.econ.ucsb.edu/~pjkuhn/Ec152/Ec152home.html 加州大学圣芭芭拉分校的经济学教授Peter Kuhn给高年级本科生开设的人事经济学课 程。
3、http://qed.econ.queensu.ca/pub/faculty/ferrall/econ861/ 加拿大皇后大学经济系副教授C. Ferrall开设的劳动经济学课程(2002年秋季课程)。Ferrall教授1990年获得美国明尼苏达大学经济学博士学位,研究方向为有关健康、教育 和劳动的经济政策数据分析。
4、http://www.econ.umn.edu/~holmes/class/2002s8503/Syllabus_8503.htm
美国明尼苏达大学经济系教授Thomas Holmes开设的工资与就业课程。并列出了部分可 下载的参考文献。
公共经济学
1、http://132.203.59.99/cours/ecn61601/ 加拿大拉瓦尔(Laval)大学经济学助理教授Patrick González 博士开设的公共经济 学课程。González教授1998年获得加拿大蒙特利尔大学经济学博士学位。
2、http://icg.harvard.edu/~ec2450a/E396olrl.html 哈佛大学开设的公共经济学和财政政策课程阅读文献。部分文献可免费下载。
3、http://www.uoregon.edu/~cjellis/441/441.htm
美国俄勒冈大学经济系教授Christopher J. Ellis给研究生开设的公共经济学课程。
Ellis教授1983年获得英国沃里克(华威)大学经济学博士学位,研究方向为应用微观经济理论。课程主要侧重于帕累托效率和福利经济学第一定理、外部
性及外部性问题的解决办 法、公共选择、家庭经济学、收入税、商品税等几个专题。
4、http://www.courses.rochester.edu/caucutt/ECO541/ 美国罗彻斯特大学经济系助理教授Elizabeth Caucutt开设的公共财政课程,Caucutt 教授1997年获得美国明尼苏达大学经济学博士学位,研究方向为宏观经济学和公共财政。

博弈论与实验经济学课程资源
1、http://levine.sscnet.ucla.edu/econ211/readings.htm
加州大学洛杉矶分校经济系教授David K. Levine开设的动态博弈论课程,
Levine教授1981年获得MIT的经济学博士学位,主要研究方向为博弈论,著有《信息经济学》(The Economics of
Information)、《学习博弈论》(Theory of Learning in
Games)等。Levine教授给我们建立了一个动态博弈论参考文献的极好链接,部分文献可免费下载。
2、http://harbaugh.uoregon.edu/ec410/index.htm 美国俄勒冈大学经济学副教授Bill Harbaugh开设的行为经济学和实验经济学课程。Harbaugh教授1995年获得美国威斯康星大学麦迪逊分校经济学博士学位。
3、http://www.cramton.umd.edu/econ4 … -and-Incentives.htm 美国马里兰大学经济系教授Peter Cramton开设的战略行为与激励课程。该课程主要考 察利益冲突各方不得不在一起工作时所导致的竞争与合作行为。Cramton教授提供给我们很 多有用的课程材料及可供下载的参考文献资料。
4、http://www.courses.fas.harvard.e … vailable_Elsewhere/ Drew Fudenberg教授在哈佛大学开设的博弈论课程。他还给我们提供了很好的第一手 阅读文献资料。Fudenberg教授与tirole教授合著的《博弈论》,被誉为研究生用的博弈论圣经。
5、http://web.mit.edu/14.12/www/
MIT的经济学助理教授Muhamet Yildiz开设的博弈论经济应用课程。其课程讲义还行。
Yildiz教授2000年获得斯坦福大学商学院经济学博士学位,博士指导教师系斯坦福大学著 名的经济学教授和管理学教授Robert
Wilson。研究方向为博弈论、微观经济理论和政治经 济学。
6、http://www.stanford.edu/~bernheim/Econ203.htm 斯坦福大学经济系教授B. Douglas Bernheim开设的博弈论、不完全竞争及其应用课程。其课程讲义值得一看。Bernheim 教授1982年获得MIT的经济学博士学位。其给博士研究 生主要讲授微观经济理论、公共财政及产业组织等课程。
7、http://www.mbs.edu/home/jgans/agt/ 澳大利亚墨尔本大学商学院教授Joshua Gans开设的高级博弈论课程。Joshua Gans 教 授1994年获得斯坦福大学博士学位,主要研究领域为应用博弈论,对技术竞争的本质和市 场势力的规制诸方面尤其感兴趣。
8、http://www.courses.fas.harvard.edu/~ec2056/handouts/ 哈佛大学经济学教授Alvin Roth开设的机制设计课程。可重点关注Paul Milgrom写的 有关章节材料。
9、http://www.econ.ku.dk/sloth/FreeSeminar/EGReading.htm 演化博弈论课程的补充材料及深入阅读指引。
10、http://www.cse.iitd.ernet.in/~rahul/cs905/ IBM印度研发中心研究员、印度理工大学计算机科学与工程系博士Rahul Garg开设的博弈论入门课程。Garg博士的主要研究方向为电子商务、拍卖理论及博弈论等。
11、http://uaeller.eller.arizona.edu/~jcox/406syllabus.html 美国亚利桑那大学经济系教授James C. Cox开设的实验经济学课程。Cox教授1971年获得哈佛大学经济学博士学位,目前的教学兴趣集中于实验经济学、微观经济理论、微观经 济理论和行为理论、拍卖市场的实验经济学和激励相容机制。
12、http://www.vwl.tuwien.ac.at/hanappi/Lehre/L000HH.html 奥地利维也纳技术大学经济研究院开设的实验经济学课程。
合约经济学课程资源
1、http://web.mit.edu/14.281/www/syll.htm MIT的经济学教授R. Gibbons and B. Holmstrom开设的合约经济学(国内也常译为合 同经济学或契约经济学)课程。他们为我们提供了一个极权威的合约经济学参考文献目录 清单。
2、http://web.mit.edu/14.129/www/syll.htm MIT的经济学教授Bengt Holmstrom和Mathias Dewatripont 开设的合约理论课程,他们为我们开出了详尽的参考文献清单,并对绝大多数文献建立了链接,部分文献可下载。
3、http://www.econ.upenn.edu/Courses/s00/econ708/Econ708/Readings
II for 708_2003 .html 美国宾夕法尼亚大学经济系教授Steven A. Matthews给二年级或三年级经济学博士生
开设的合约理论-代理、信息和激励课程。课程内容主要包括不完全合约、再谈判、敲竹
杠、关系合约、代理理论等相关主题。Matthews教授还给我们开出了部分可下载的参考文 献清单。
4、http://www.kellogg.nwu.edu/faculty/eso/htm/courses/mecs465.htm 美国西北大学Kellogg管理学院助理教授Peter Eso 开设的合约理论与机制设计课程。 Peter Eso教授主要研究微观经济理论、应用微观经济学(拍卖、合约)及政治经济学。他 给我们开出了极好的参考文献清单,并提供了可下载的课程讲义材料。

信息经济学与激励理论课程资源
1、http://132.203.59.99/cours/ecn20689/ 加拿大拉瓦尔(Laval)大学经济学助理教授Patrick González 博士开设的信息经济 学课程,González教授除了给出一些有用的链接外,还给我们开出了极好的参考文献清单。
2、http://www.econ.au.dk/fag/7510/e02/Page2.html
丹麦Aarhus大学经济管理学院副教授Licun Xue博士开设的信息经济学与激励经济学(Economics of Information
and Incentives )课程,Licun
Xue教授1986年毕业于天津大学,获工学硕士。1992年获加拿大麦克基尔(McGill)大学硕士学位,1996年获加拿大麦克基尔大学博士学位。
主要研究领域为微观经济理论、博弈论和产业组织。该课程主要内容包括非对称信息与经济学、不完全信息博弈、逆向选择与发信号、机制设计、道德风险
与激励性缔约、企业与组织:不完全缔约与产权等。
3、http://www.bath.ac.uk/~mnsbr/mang0094/
英国Bath大学管理学院的Bruce A. Rayton博士开设的激励经济学课程。Rayton博士还给我们开出了参考文献,部分文献可下载。包括科斯那篇著名的《企业的性质》(The Nature of the Firm)。
4、http://www.vwl.tuwien.ac.at/hanappi/Lehre/L035HH.html
奥地利维也纳技术大学经济研究院开设的信息经济学课程。这儿有大量的课程背景材 料及经典文献可供下载。如阿罗(K. Arrow)、哈耶克(F.
Hayek)、赫维兹(Hurwicz)、西蒙(Simon)、范里安(Hal Varian)、Jacob
Marschak等人的经典文献都可以在这里 找到。


企业理论课程资料
1、http://www.iew.unizh.ch/lehre/ws01/2830/ MIT的著名经济学教授Bengt Holmstrom 在瑞士苏黎世大学开设的企业理论前瞻课程, 课程内容主要包括代理理论、产权理论、内部资本市场、市场与经理、声誉资产等。并列 出了若干可下载的经典文献。


制度经济学与法律经济分析课程资源
1、http://www.ssu.missouri.edu/Faculty/MSykuta/Courses/AgEcon415/
美国密苏里大学哥伦比亚分校农业经济系助理教授Michael Sykuta博士给博士生开设
的新制度经济学课程。Sykuta教授1994年获得华盛顿大学圣路易斯分校经济学博士学位,
研究方向为交易成本经济学、产业组织、组织经济学、缔约与组织、法学与经济学、政治
经济学等。课程目的是使学生认识到制度(正式和非正式的规则及行为标准)和组织中交
易成本的作用和重要性。通过放松传统的行为和信息假设扩展了新古典经济理论的基本原
理,介绍交易成本在经济分析中的重要性,进而探索社会制度、法律制度和政治制度对经 济活动的决定作用。
2、http://www-econ.stanford.edu/faculty/greif-teaching.html

坦福大学经济系教授Avner Greif开设的历史的制度分析、制度和组织的历史透视及
欧洲经济史三门课程。Greif教授获美国西北大学经济学博士学位,研究方向为欧洲经济史、经济制度的历史发展、及其与政治、社会、文化因素的相互关系和
对经济增长的影响等。每门课程都开出了参考文献清单,部分文献可下载(你只需用鼠标左键双击PDF文件中用红线标注的参考文献即可下载)。
4、http://coase.org/niereadinglist.htm 科斯研究院推荐的新制度经济学阅读文献。部分文献可全文下载。
5、http://econ.bu.edu/weiss/ec337/ec337syl.htm
美国波士顿大学著名的经济学教授Andrew Weiss开设的法律问题经济分析课程。该课
程重点强调分析性思考。即运用微观经济学分析各种法律规则和法院决定的经济效应。同
时也将讨论法律问题的经济分析方法的哲学问题,课程核心在于法律规则是如何影响人的 行为的。该课程的指定参考书是Steven
Shavell所著的《法律经济分析原理》或Mitchell
Polinsky所著的《法学与经济学入门》。其中《法律经济分析原理》各章节可全文下载。


演化经济学课程资源
1、 http://www.emory.edu/COLLEGE/ECON/faculty/curran/Econ495S.htm
美国Emory大学经济系给高年级学生开设的旨在培养学生经济研究技能的课程。有关演
化经济学、研究思想及数据来源的课程材料值得关注。这些材料均出自近年的《经济前瞻 杂志》(Journal of Economic
Perspectives ),并可全文下载。
2、http://www.vwl.tuwien.ac.at/hanappi/Lehre/L036HH.html
奥地利维也纳技术大学经济研究院开设的演化经济学课程。这儿有大量的课程背景材
料可供下载。如达尔文的《物种起源》,凡勃仑的《有闲阶级论》及《为什么经济学不是 一门演进科学》,Sidney
Winter的《自然选择与演化》(Natural selection and Evolution),Aghion and
Howitt著的《内生增长理论》(Endogenous Growth Theory)第二章,英国Buckingham大学经济系教授Martin
Ricketts著的《企业经济学》(The Economics of Business Enterprise)第1-3章,Paul
Krugman著的《自组织经济》若干章节,David J.C. MacKay著的《Information Theory, Inference,
and Learning Algorithms》等等。

转型经济学、经济思想史及其它课程资源
1、http://www.eco.utexas.edu/Homepa … er/368readings.html 有关经济思想史方面的经典阅读材料,可下载。
2、http://emlab.berkeley.edu/users/webfac/groland/e161_f02/e161.html 加州大学柏克利分校经济学教授Gérard Roland 开设的东欧转型课程,并有课程讲义 及相关阅读材料。
3、http://www.people.fas.harvard.edu/~iversen/gov2150.htm 哈佛大学副教授Torben Iversen 开设的资本主义的制度基础课程。 以上是转载于carlwoo编辑的经济学网络资源。尽管我收集了不少,但是没有那么系统。不过个专业方向的研究还有一些网站,这里不可穷尽。“顺藤摸瓜”,肯定会有意外的收获。


专业类经济学资源概览
这里所说的专业类经济学资源,是指局限于某一特定研究领域的经济学资源。
1、http://www.nap.edu/html/transform/contents.htm 《后共产主义转型政治经济学》书稿,可按章下载。该书部分章节由Douglass C. North、Thráinn Eggertsson、János Kornai等人执笔。
2、http://www.defaultrisk.com/ 有关信贷风险与公司债务的经济学资源。并有四百多篇有关信贷风险管理与建模的研究论文可供全文下载。
3、http://www.encycogov.com/ 公司治理百科全书网页。
4、http://www.people.hbs.edu/gbaker/oes/
组织经济学专题讨论会论文系列。该讨论会由哈佛大学和MIT共同发起创立。由哈佛商学院的George
Baker教授、MIT经济系和斯隆管理学院的Robert Gibbons 教授、哈佛大学经济系的Oliver
Hart教授、MIT经济系的Bengt Holmstrom负责管理。论文不乏大家手笔且定期更新,对组织经济学感兴趣的读者可经常来这里逛逛。
5、http://www.afajof.org/Forpaper.shtml 即将在美国金融学会主办的《金融杂志》上发表的研究论文。
6、http://www.duke.edu/~charvey/Classes/ba350_1997/finlinks.htm 美国杜克大学商学院国际商务学教授Campbell R. Harvey推荐的金融学资源链接。
7、http://www.rje.org/main/iolinks.html 兰德经济学杂志(RAND Journal of Economics)推荐的极好的有关产业组织经济学资 源链接。
8、http://hubert.hse.ru/list.htm 有关公司治理的阅读文献。有链接地址,点击即可浏览或下载。
9、http://www.cptech.org/telecom/ 有关电信规制的网页。
10、http://www.stern.nyu.edu/networks/site.html 美国纽约大学商学院经济学教授Nicholas Economides 创建的网络经济学网站。
11、http://www.fcc.gov/ 美国联邦通信委员会主页。
12、http://www2.stat.unibo.it/cavaliere/Links.htm 有关计量经济学的有用连接。 13、http://www-econ.stanford.edu/faculty/directory.html 斯坦福大学经济系教师的个人主页链接。 14、http://fisher.osu.edu/fin/findir/ 由美国金融学会和俄亥俄州分会联合创建的全球金融教师索引。包括金融教师的个人主页、通信地址及联系电话等。
15、http://economics.uchicago.edu/faculty.html 芝加哥大学经济系教师的个人主页链接。
16、http://econ-www.mit.edu/faculty/index.htm#department MIT经济系教师的个人主页链接。
17、http://www1-law.stanford.edu/programs/olin/workingpapers/ 斯坦福大学法学院john m.olin法学与经济学项目工作论文系列。
18、http://else.econ.ucl.ac.uk/papers.htm 英国伦敦大学学院(UCL)经济学习与社会演化研究中心工作论文系列。
19、http://www.dklevine.com/ 加州大学洛杉矶分校经济系教授david levine创建的经济理论与博弈论主页,是一个 非常棒的博弈论网站,网页上有一些levine教授的研究论文,同时你还可免费下载levine 教授的学生的博士论文,该网站绝对值得我们好好挖掘。
20、http://www.gametheory.net/ 非常优秀的博弈论网站,在这里你可以找到很多博弈论课程讲义和博弈论教材清单。
21、http://www.usdoj.gov/atr/cases/ms_index.htm 美国司法部反垄断部门提供的有关微软垄断的案例。
22、http://www.inframarginal.com/sc-index.htm 澳大利亚莫纳什大学杨小凯教授创办的超边际经济学网站。
23、http://www.pirp.harvard.edu/ 哈佛大学信息资源政策项目主页,对电信政策、信息技术政策感兴趣的读者可以参考。
24、http://www.economics.harvard.edu/~aroth/alroth.html Alvin Roth 的博弈论和实验经济学主页,由哈佛大学经济系教授Alvin Roth创办, 也是我所见最好的博弈论和实验经济学网站之一。Roth教授获斯坦福大学经济学博士学位,主要研究领域为博弈论、实验经济学、市场设计及其在企业战略中的运用等。
25、http://merlin.fae.ua.es/fvega/Book3.html Fernando Vega-Redondo所著的《经济学和博弈论》,即将由剑桥大学出版社出版发行,部分章节可下载。
26、http://www.stanford.edu/~mmorten/orgweb/home.shtml Mark的组织理论网站,那些对组织行为、组织理论和战略感兴趣的读者可以利用该网 站检索相关文献资料。
27、http://www.irs.princeton.edu/wpframe.html 普林斯顿大学产业关系研究组的工作论文,从上个世纪六十年代一直到现在的论文都 可以下载。
28、http://www.iasa.ca/ED__MainPages/Papers.html 有关放松规制的研究论文集,可全文下载。
29、http://www.oup.co.uk/readingroom/economics/ 牛津大学出版社经济阅览室,这里你可以浏览或下载该出版社出版的部分经济学图书 的样板章节。
30、http://www.sjcny.edu/~kaplan/ 这是我用GOOGLE搜索出来的一个经济、金融方面的网页。在这里可以找到历年诺贝尔 经济学奖获得者发表在经济学期刊上的获奖演说稿,同时还有几十篇发表在权威期刊上的 金融经济学原始文献,可免费全文下载,千万不要错过。
31、http://www.colbud.hu/main/PubArchive/DP/
科尔奈(Janos Kornai)教授因研究社会主义国家短缺经济学及东欧经济转型而闻名
于世。对科尔奈教授的研究领域感兴趣的读者,可在这里下载科尔奈教授的著作和论文,
美中不足的是这里的下载速度似乎慢了点。该网站由位于匈牙利布达佩斯的高级研究院建
立和维护。同时,你也可浏览科尔奈在哈佛大学的个人主页,并下载一些最新的研究论文。
32、http://www.econometricsociety.or … 01/NASM2001.html#71 2001年夏季北美计量经济学会会员论文集。
33、http://encyclo.findlaw.com/ 法学与经济学百科全书网页,科斯、贝克尔、波斯纳等人任该书编委会成员。这里可以免费浏览或下载该书。
34、http://findlaw.com/ 喜欢法学与经济学的读者的好去处,这是一座富矿,值得你仔细发掘。
35、http://people.ucsc.edu/~wittman/book.pdf 加州大学Santa Cruz分校经济系教授Donald Wittman主编的《法律经济分析读物》手稿,即将由BLACKWELL出版发行,是一本不可多得的好书。
36、http://www.ecn.bris.ac.uk/het/index.htm
有关经济史的文献资料。
37、http://rru.worldbank.org/Resources.asp?results=false
世界银行有关投资环境与私有化的论文链接。这里的主题项目有公司治理、投资环境、经济增长、私有化、基础设施、电力、供水、电信、健康医疗、教育等。每一
项目下面
又分几个专题,每个专题都有这一领域非常优秀的论文链接,如主题私有化这一项目下面,有一个专题是“私有化的竞标过程”,在这里你可以找到一些拍卖理论的
经典论文。譬如:Paul Klemperer 的《Auction Theory: A Guide to the
Literature》、McAfee, R.Preston and John McMillan的《Auctions and
Bidding》、Paul Milgrom的《Auctions and Bidding: A Primer》、Elmar
Wolfstetter的《Auctions: An Introduction》、Robert A. Feldman and Rajnish
Mehra的《Auctions: Theory and Applications》等。
38、http://www.ftc.gov/be/econrpt.htm 美国联邦贸易委员会经济局经济报告系列,1995年至今的报告可下载。
39、http://gsbwww.uchicago.edu/news/capideas/index.html 芝加哥大学商学院《资本观念》(Capital Ideas)杂志主页,有汉语、英语、西班牙 语三个版本供你选择。
40、http://www.wcfia.harvard.edu/seminars/pegroup/
哈佛大学每周一次的政治经济学讨论稿系列。这里的论文很多都是被邀请的经济学大 家提交的,绝大部分文章可全文下载,如"The Evolution
of Fairness Norms", by Ken G. Binmore, Rationality and Society (1998).
"Assessing the Property Rights and Transaction-Cost Theories of Firm
Scope", by Michael D. Whinston。"Empirical Strategies in Contact
Economics: Information and the Boundary of the Firm", by George P.
Baker and Thomas N. Hubbard。"From State to Market: A Survey of
Empirical Studies on Privatization," by William L. Megginson and Jeffry
M. Netter. "Silver Signals: Twenty-Five Years of Screening and
Signaling," by John G.
Riley等,限于篇幅,这里不列文献目录。可以说,这儿的优秀论文实在是太多了,而且部分文献是已发表在一些顶级期刊上的正式版本。值得仔细挖掘。
41、http://www.kellogg.nwu.edu/acade … hwartz/schwartz.htm 美国西北大学Kellogg管理学院纪念Nancy L. Schwartz学术讲座系列。目前可供下载 的有Oliver Hart 、David Baron、 Ariel Rubinstein的讲座文章。
42、http://www.ucei.berkeley.edu/pdfdown.html 加州大学能源研究院的研究论文,对能源市场及管制有兴趣的读者可仔细看看。
43、http://www.nuff.ox.ac.uk/Users/ 牛津大学纳菲尔德学院教师个人主页链接。 44、http://cism.bus.utexas.edu/works/articles.html 德克萨斯大学奥斯汀分校电子商务研究中心的经济报告和工作论文。
45、http://www.vwl.tuwien.ac.at/hanappi/Lehre/L017HH.html 奥地利维也纳技术大学经济研究院有关博弈论的一个网页,或许可以找到一些你需要的东西。
46、http://www.antitrust.org/index.html 有关反垄断的主页。
47、http://www.econlib.org/library/classics.html 经济学与自由图书馆网页,这里可以找到很多免费的经典图书。如奈特著的《风险、不确定性和利润》,布坎南著的《同意的计算》等等。不过,有些图书你得下载专门的阅读软件。
48、http://www-hoover.stanford.edu/publications/books/title.html
斯坦福大学胡佛研究所出版的图书系列,网上可得。我们比较喜欢Terry L. Anderson 和Laura E. Huggins著的
《Property Rights: A Practical Guide to Freedom and Prosperity》及James L.
Sweeney 著的《The California Electricity Crisis 》。
49、http://www.bris.ac.uk/Depts/Economics/Growth/ 在全英国排名第三的布里斯托尔大学创办的经济增长研究资源网站。这里可以找到世界上研究经济增长的主要学者的个人主页及相关的工作论文链接。
50、http://aida.econ.yale.edu/~egcenter/ 耶鲁大学经济系经济增长研究中心网页。
51、http://www.sunysb.edu/gametheory/Links.htm 纽约州立大学博弈论研究中心提供的博弈论研究资源链接。
52、http://www.udesa.edu.ar/lames2001/Program1.htm 提交给计量经济学会2001年度拉丁美洲会议的研究论文系列。
53、http://www.stern.nyu.edu/globalmacro/ 纽约大学经济学和国际商务学副教授Nouriel Roubini创建的全球宏观经济和金融政策网站。
54、http://www.econ.ucla.edu/riley/auctions/reviewlit.htm 加州大学洛杉矶分校的John Riley教授给我们提供的拍卖理论文献目录,可全文下载。
55、http://www.economics.ltsn.ac.uk/welcome.htm 英国经济学教学支撑网络中心主页。这里有大量的经济学教学课程资料。
56、http://www.facstaff.bucknell.edu/kinnaman/cases.htm 法学与经济学案例集。具体包括产权法、合同法和民法三个专题案例,并可全文下载。
57、http://www.law.uh.edu/faculty/SChandler/Insurance/Downloads.htm 有关保险法方面的文献资料和案例集。可供全文下载。
58、http://members.shaw.ca/competitivenessofnations/2.%20Articles.htm
全球知识经济时代国家间竞争力网页。该网页是由加拿大Saskatchewan大学的Harry Hillman
Chartrand创办的一个跨学科研究的博士论题。这里主要介绍其中的专题文献资料。作者将文献分为10个专题。具体包括分析和认知心理学,人文艺术,
竞争、全球化和创新,文化经济学,经济思想,地缘政治学,制度经济学,知识产权,知识和方法论及社会学和政治科学。每一个专题都列出了大量的经典文献资
料,并可全文浏览或下载。限于篇幅这里只列出制度经济学文献目录。 Chandler, A.D. Jr., Decision Making and
Modern Institutional Change, The Journal of Economic History, Volume
33, Issue 1, The Tasks of Economic History, Mar., 1973, 1-15. Coase,
R.H., The Institutional Structure of Production, The American Economic
Review, Volume 82, Issue 4, Sept. 1992, 713-719. Coase, R., The New
Institutional Economics, The American Economic Review, Volume 88, Issue
2, May 1998, 72-74. Commons, John R., The Legal Foundations of
Capitalism – Chapter VII: The Price Bargain, © 1924,
MacMillan, NYC, 1939. Commons, Institutional Economics, American
Economic Review, Vol. 21, Issue 3, Dec. 1931, 648-657. Commons, J.R.,
Institutional Economics, American Economic Review, Vol. 26, Issue 1,
Mar. 1936, 237-249. Commons, J.R., The Economics of Collective Action:
Chapter viii. FUTURITY University of Wisconsin Press © 1950,
Madison, 1970, 104-109. North, D.C. & Thomas, R.P., An Economic
Theory of the Growth of the Western World, The Economic History Review,
New Series, Volume 23, Issue 1, Apr. 1970, 1-17. North, D.C.,
Institutional Change and Economic Development, The Journal of Economic
History, Volume 31, Issue 1, The Tasks of Economic History, Mar. 1971,
118-125. North, D.C., Beyond the New Economic History, The Journal of
Economic History,Volume 34, Issue 1, The Tasks of Economic History,
Mar. 1974, 1-7. North, D.C., Institutions, The Journal of Economic
Perspectives, Volume 5, Issue 1, Winter, 1991, 97-112. North, D. C.,
Economic Performance Through Time, American Economic Review, Vol. 84,
No. 3, June 1994, pp. 359-368. 59、http://www.sciencedirect.com/sci … 7%23FLP%23Volume_43,_Issue_1,_Pages_1-173_(April_2003)&_auth
=y&view=c&_acct=C000050221&_version=1&_urlVersion=0&_userid=10&md5=558ff1fe8151fcd29853d6bd47f19318
SCIENCEDIRECT出版的《博弈论和经济行为》(英文名为《Games and Economic
Behavior》)杂志主页,从1995年至今的所有文章都可在这里免费下载。
60、http://www.hiid.harvard.edu/pub/ddps/ddps.html 哈佛国际发展研究所有关发展问题的讨论稿系列。
61、http://gsbwww.uchicago.edu/research/workshops/wto/ 芝加哥大学商学院经济理论/组织理论专题讨论会的讨论稿系列,可全文浏览或下载。
62、http://www1.worldbank.org/publicsector/anticorrupt/readings.htm 世界银行开出的反腐败阅读文献清单,部分文献可下载。
63、http://obata.misc.hit-u.ac.jp/~itoh/ctref03.html 日本经济学家Itoh开出的近年来合约理论和组织经济学工作论文清单。Itoh教授是研 究合约理论的大家,这些文章都是他亲自选定的,相信具有较高的参考价值。部分文献建 立了链接,但对于那些没有建立链接的文献,运用GOOGLE几乎都可以在网上找到。
64、http://www.stanford.edu/~marcelo … links.htm~mainFrame 一个不错的博弈论和实验经济学网站链接。 65、http://www.oswego.edu/~kane/econometrics/ 计量经济学资源链接。
66、http://www.corpgov.net/ 一个关注公司治理的网页。
67、http://www.law.harvard.edu/progr … vernance/papers.htm 哈佛大学法学院有关公司治理的工作论文系列。
68、http://www.finweb.com/ 美国德克萨斯大学建立的金融经济学网站。由James R. Garven博士负责维护。目的是 为读者列出大量有关经济学与金融学网上资源,包括数据库和论文。是个非常值得一看的地方。
69、http://www.isnie.org/ 国际新制度经济学会网站,可重点看看历年会员提交的论文。
70、http://luiscabral.org/iio/links/ 一个针对产业组织学生、教师和研究者的经济学资源链接。 71、http://www.dse.de/ef/instn/pap0100.htm 市场经济的制度基础专题讨论会论文系列,选题极好,论文质量也相当高。可全文下载。
72、http://sv5.vwl.tuwien.ac.at/literatur/i_GEB.html 1993年至2001年的《博弈论和经济行为》(Games and Economic Behavior)杂志全文下载站点。
73、http://sv5.vwl.tuwien.ac.at/literatur/i_JES.html 1998年至2001年的《经济综述杂志》(Journal of Economic Surveys)杂志全文下载站点。
74、http://www.econometricsociety.org/toc/forthcoming.html 即将在顶尖经济学期刊《计量经济学》(Econometrica)杂志上发表的经济学文章。
75、http://jfe.rochester.edu/jfepapers.htm 即将发表在《金融经济学杂志》上的经济学文章。
76、http://coase.org/index.htm
著名的科斯研究院主页。喜欢新制度经济学的读者不妨仔细看看。
77、http://www.hayekcenter.org/friedrichhayek/hayek.html 诺贝尔经济学奖获得者、著名经济学家Friedrich Hayek的个人主页。Hayek的许多著 名的论文都可以在这里找到。如发表于《经济学家》的《经济学和知识》;发表于《美国 经济评论》的《知识在社会中的运用》等。
78、http://bear.cba.ufl.edu/centers/purc/primary/tlewis.htm 美国佛罗里达大学工商管理学院公用事业研究中心主页。该中心创立于1972年,旨在 努力增进经理人员、规制者、大学教师及学生有关公用事业的知识。并有大量规制方面的 研究论文可供下载。
79、http://www.econ.canterbury.ac.nz/hist.htm 一个有关博弈论年表的主页。此外还有一些有关经济学与数学、博弈论及拍卖等方面 知识的介绍。
80、http://www.daviddfriedman.com/Academic/Price_Theory/PThy_ToC.html David D. Friedman著的《价格理论中级教程》(Price Theory: An Intermediate Text),可全文下载。
81、http://web.uvic.ca/econ/publishers.html 世界著名出版商主页链接地址。
82、http://www.vwl.tuwien.ac.at/hanappi/Lehre/L013HH.html
这儿可下载一组载于2002年《经济前瞻杂志》(Journal of Economic
Perspectives)有关经济转型的文章,文献清单如下: Jan Svejnar, Transition Economies:
Performance and Challenges, Journal of Economic Perspectives—Volume 16,
Number 1—Winter 2002 (download) Gerard Roland, The Political Economy of
Transition (download) Tito Boeri and Katherine Terrell, Institutional
Determinants of Labor Reallocation in Transition (download) Erik
Berglof and Patrick Bolton, The Great Divide and Beyond:
Financial
Architecture in Transition (download) Saul Estrin, Competition and
Corporate Governance in Transition (download) Randall K. Filer and Jan
Hanousek, Research Data from Transition Economies (download)
83、http://www.vwl.tuwien.ac.at/hanappi/Lehre/lehre4.html
这儿可下载Anatol Rapoport著的《N-人博弈论:概念和运用》(N-Person Game Theory: Concepts and
Applications)、A. Rubinstein 著的《博弈论教程》(A Course in Game Theory)、H. Scott
Bierman 和 Luis Fernandez 著的《博弈论经济应用》(Game theory with economic
applications)及H. Gintis 著的《演化博弈论》(Game Theory
Evolving)若干章节,同时亦可下载有关欧洲政治经济的研究文献。
84、http://www.aeaweb.org/journal/elclasjn.html#h1head 《经济文献杂志》分类系统,它是你按主题查阅英文资料的好帮手,也是一个受过经 济学正规训练的学生或专业人士必须掌握的基本知识。
85、http://dge.repec.org/index.html 数量宏观经济学与实际商业周期主页。该网站提供有关数量宏观经济学和真实商业周 期理论(也称“随机动态一般均衡(SDGE)”理论)的网络链接,还有很多原始文献资料可 供查阅。
86、http://socserv.socsci.mcmaster.ca/~econ/ugcm/3ll3/ 经济思想史方面的文献资料。
87、http://eh.net/ 由美国经济史学会等机构创建的经济史主页。这里有许多对经济史专家们有用的资源。可以找到各种可以下载的数据、来自各种邮件列表的文档,各种不同的经济史课程的大纲、书评、摘要,还有链接到各种相关信息资源的链接,有专业组织、期刊、个人主页、数据库及图书馆目录等。
88、http://netec.mcc.ac.uk/JokEc.html
关于经济学家和经济学的笑话的网页。想放松一下自己的时候,不妨看看。
89、http://www.sims.berkeley.edu/resources/infoecon/ 加州大学柏克利分校信息管理与系统学院的范里安(Hal Varian)教授创建的信息经 济主页。该网页上有大量关于网络经济学、信息产品与服务、知识产权等相关内容的资料 和站点链接。
90、http://www.economy.com/dismal/ 政治经济学家网页。这是一个较好的了解美国当前经济和人口统计学指标的站点。该 网页也提供经济预测和工业数据,以及阐释一些经济现象,还有联机经济指南。主要包括 商业、人口统计学、社会经济、劳动、收入、房地产等方面的数据。
91、http://www.cepr.org 世界著名的研究机构经济政策研究中心的网页。
92、http://altaplana.com/gate.html Alta plana国际经济学门户网站。主要提供有关国际经济学站点链接。
93、http://www.economagic.com/ 神奇经济数据库。该网页集中了大量世界各国的宏观经济时间序列数据,主要供计量经济学家使用。
94、http://www.bris.ac.uk/cmpo/incentives/incentindex.html
市场和公共组织Leverhulme研究中心主页。该中心由英国布里斯托尔大学于1998年创建,
并获Leverhulme信托基金资助。中心的目标是增进人们对合理设计国家经济活动边界的理
解。中心主要致力于以下五个领域的研究:一是健康医疗市场的激励;二是组织中的激励;三是私有化和规制;四是贫穷和失业;五是养老金问题。网页上有这一领
域的文献概览和大量的工作论文,可供全文下载。Dewatripont、Jewitt和Tirole合写的《The Economics of
Career Concerns, Part I: Comparing Information Structures》、《The
Economics of Career
Concerns, Part II: Application to Missions and Accountability of Government Agencies》也可在该中心的网页上找到。
95、http://www.idei.asso.fr/
产业经济研究所(英文简称IDEI)的主页。由拉丰(Jean-Jacques Laffont)教授于
1990年创立,地点位于法国的图卢兹。如今,IDEI已成为世界第一的产业经济学研究中心,也是欧洲的经济学学术中心。
在IDEI的管理层中,有两位经济学大师不得不提及,一位是拉丰教授,另一位是梯若尔(Jean
Tirole)教授。他们二位是创办IDEI的元老人物。
拉丰教授1947年生于法国图卢兹,1972年获应用数学博士学位,1975年获得哈佛大学经济 学博士学位。其博士指导教师系经济学大师肯尼思
阿罗。拉丰教授是一位享有国际盛誉的经济学家,他在激励理论、规制经济学、公共经济学和信息经济学等诸多领域都作出了杰出贡献,是经济学界公认的未来的诺
贝尔奖得主。拉丰教授现任IDEI负责国际关系的主任。 梯若尔教授1953年生于法国巴黎附近一个小镇,1976年毕业于素有法国工程师和科学家摇
篮之称的法国理工学院,1978年获巴黎第九大学应用数学博士学位,1981年获MIT经济学博士学位。梯若尔教授在产业组织理论、博弈论、金融经济学、
激励理论及经济学与心理学 等领域都作出了开创性的贡献。梯若尔教授现任IDEI科研主任。 在IDEI的主页上,你可以找到Jean-Jacques
Laffont、Jean Tirole、David Martimort、Jean-Charles Rochet、Patrick
Rey、Bruno Jullien、Christian Gollier、Jacques
Cremer等人的个人主页,同时还有大量高水准的工作论文、学术研讨会名家讲演稿及提交的研究论文等,可免费下载。
96、http://www.cipe.org/index.htm 国际民营企业中心(英文简称CIPE)的主页。并有中文介绍其在中国所做的工作。
97、http://www.princeton.edu/~econlib/internet2.html 一个有用的金融学站点链接。
98、http://www.iie.com/ 国际经济学研究所的主页。该所是一个民间的、非盈利性、非党派性的研究机构,主 要致力于国际经济政策的研究。自1981年以来,该所对一些重大国际经济问题都进行了适 时分析并提出了具体的解决办法。其主要研究领域为国家和地区研究、债务与发展、全球
化、国际金融(宏观经济学)、国际贸易与投资及美国的经济政策。该主页上有工作论文 可免费下载。
99、http://www.cato.org/ 卡图研究所的主页。该所由Edward H. Crane于1977年创立,是一个非盈利的公共政策研究机构。总部设在美国首都华盛顿。
100、http://www.science-finance.fr/
科学与金融学研究公司的网页。这是一家专门研究数理金融的公司,坚持学术研究与
应用研究并举的方针,公司研究员都是受过系统专业训练的科学家,全部具有物理学博士
学位。他们主要运用统计物理学方法研究金融市场的一些基本问题,并在国际一流学术期 刊上发表他们的研究成果,同时也指导博士研究生和博士后。
101、http://www.brook.edu/ 美国布鲁金斯研究所的主页。

个人主页类经济学资源概览

这里选定的一些经济学者的个人主页,既有较大的信息量,又有一定的学术参考价值。当然也在一定程度上反映了笔者的研究偏好。
1、http://www.people.hbs.edu/mjensen/
哈佛商学院工商管理学教授詹森(Michael C.
Jensen)的个人主页。詹森教授1985年加盟哈佛商学院,之前系罗彻斯特大学商学院金融学教授和工商管理学教授。詹森教授的主要研究方向为公司金融
理论,其学术贡献主要有三方面:一是说明代理成本如何影响到一个组织的形式;二是强调组织中决策控制权与决策管理权的区别,而非传统上误以为的经营
权与管理权的分离;三是阐述组织如何利用特殊知识影响组织的形式。詹森教授一生著述
颇丰,先后发表了50多篇学术论文;著有《组织战略的基础》(Foundations of Organizational
Strategy)和《企业理论:治理,剩余索取权和组织形式》(Theory of the Firm: Governance, Residual
Claims, and Organizational Forms),主持编写了《现代
公司金融理论》(The Modern Theory
of Corporate Finance)和《资本市场理论研究》(Studies in the Theory of Capital
Markets)。并于1973年创办《金融经济学杂志》(Journal of Financial
Economics),属金融经济学领域的两份顶级期刊之一。1994年又与人合作创办了社会科学电子出版公司并任公司主席,投身于科学著作的电子出版事
业。詹森教授传播科学思想不遗余力,将其发表的主要学术论文挂在网上,与大家一同分享。
2、http://gsbwww.uchicago.edu/fac/eugene.fama/research/
芝加哥大学商学院著名金融学教授法玛(Eugene F. Fama)的个人主页。法玛教授的
主要研究领域是投资学理论与经验分析、资本市场中的价格形成、公司金融等。
法玛最主要的贡献是提出了著名的“有效市场假说”。该假说认为,相关的信息如果不受扭曲且在证券价格中得到充分反映,市场就是有效的。有效市场假说的一个
最主要的推论就是,任何战胜市场的企图都是徒劳的,因为股票的价格已经充分反映了所有可能的信息,包括所有公开的公共信息和未公开的私人信息,在股票价格
对信息的迅速反应下,不可能存在任何高出正常收益的机会。
在公司金融理论方面,法玛在1970年代末提出“经理市场竞争”作为激励机制的开创性想法。法玛认为,即使没有企业内部的激励,经理们出于今后职业前途的
考虑,以及迫于外部市场的压力,也会同样努力工作。 在这里,你可以免费下载法玛教授所著的两本专著:《金融学基础》(Foundations of
Finance)和《金融理论》(Theory of
Finance)。这两本书虽然写于上世纪七十年代,但你千万别以为已经过时了。其实,直到今天,这两本书仍为金融学博士生必读的经典教材。
3、http://gsbwww.uchicago.edu/fac/richard.thaler/research/
芝加哥大学商学院行为科学与经济学教授Richard H.
Thaler的个人主页。Thaler教授1974年获得美国罗彻斯特大学经济学博士学位,指导老师是Sherwin
Rosen。主要研究领域是行为经济学、行为金融学与决策心理学。在行为金融学方面,Thaler教授研究人的有限理性行为对金融市场的影响,并作出了很
多重要贡献。其个人主页上有一些已公开发表的研究论文及工作论文可以下载。
4、http://gsbwww.uchicago.edu/fac/thomas.hubbard/research/
芝加哥大学商学院经济学和战略学副教授Thomas N. Hubbard的个人主页。Hubbard教授1996年获得斯坦福大学经济学博士学位。主要研究领域为产业组织、应用计量经济学、战略经济学和技术经济学。
5、http://gsbwww.uchicago.edu/fac/raghuram.rajan/research/
芝加哥大学商学院金融学教授 Raghuram Rajan
的个人主页。Rajan教授1991年获得MIT的博士学位。主要研究领域为公司金融、组织理论及金融机构监管等。在其个人主页上,有大量有关银行学、国
际金融、组织、权力与企业理论等方面的研究论文可供下载。
6、http://gsbwww.uchicago.edu/fac/steven.kaplan/research/ 芝加哥大学商学院金融学教授Steven Neil Kaplan 的个人主页。Kaplan教授1988年获得哈佛大学商业经济学的博士学位。主要研究领域为风险资本、公司治理、杠杆收购、企 业购并、电子商务、公司金融等。其研究论文值得一看。
7、http://gsbwww.uchicago.edu/fac/douglas.diamond/research/#papers 芝加哥大学商学院著名金融学教授Douglas W. Diamond 的个人主页。Diamond教授1980年获得耶鲁大学经济学博士学位。主要研究领域为不完全信息条件下的金融理论、债务融资、投资银行、银行监管与储蓄保险等。
8、http://gsbwww.uchicago.edu/fac/john.cochrane/research/Papers/ 芝加哥大学商学院金融学教授John H. Cochrane 的个人主页。Cochrane教授1986年获得加州大学柏克利分校经济学博士学位。主要研究领域为金融学、宏观经济学和货币经济学等。著有《资产定价》一书。
9、http://gsblas.uchicago.edu/Lars_Stole.html
芝加哥大学商学院经济学教授Lars A.
Stole的个人主页。Stole教授1991年获得MIT经济学博士学位。主要研究领域为产业经济学与规制、非线性定价与竞争、合约理论与激励、非货币
交换、优化组织设计、法学与经济学。这里你可以下载诸如Stole教授与Jean-Charles
Rochet教授合写的《多维度的信息甑别经济学》(The Economics of Multidimensional
Screening),载于《经济学与计量经济学的进展:理论与应用》(Advances in Economics
and
Econometrics: Theory and
Applications)一书;Stole教授为即将出版的《产业组织手册》第三卷撰写的《竞争环境下的价格歧视》(Price
Discrimination in Competitive
Environments)一文;以及《合约与组织讲义》第1-2章,该讲义写于1993年,曾于1997年修订,在圈内流传了很久,直到现在该讲义仍被
Bengt Holmstrom 教授指定为合约理论课程的必读参考资料。
10、http://home.uchicago.edu/~rmyerson/
芝加哥大学经济学教授Roger
Myerson的个人主页。Myerson教授1976年获得哈佛大学应用数学博士学位,对博弈论有深入的研究。著有《博弈论:矛盾冲突分析》(Game
Theory: Analysis of Conflict)及《经济决策的概率模型》(Probability Models for
Economic Decisions)。对《经济决策的概率模型》一书感兴趣的读者可在这里下载该书的英文手稿。
11、 http://lily.src.uchicago.edu/jheckman.html
2000年的诺贝尔经济学奖获得者、芝加哥大学著名经济学教授赫克曼(James Heckman)的个人主页。赫克曼教授1971
年获得普林斯頓大学经济学博士学位。研究领域涉及诸如社会项目评估、非连续选择和纵向数据的计量经济学模式、劳工市场经济学以及收入分配的模式选择等等。
赫克曼的主要贡献是提出对统计数据的选择偏差进行纠正的简单可行的理论和方法。所谓选择偏差是指在样本选取时因数据的局限或取样者的个人行为而引起的偏
差。例如,考虑受教育程度与个人收入之间的统计关系问题。一般来说,数据来源总是有偏差的。教育程度高的人群的数据容易得到,而教育程度低的数据就不容易
得到,因为他们的工作可能不固定,甚至常常失业。这样仅仅以搜集到的数据来作统计分析,受教育程度对个人收入的影响就会被低估。赫克曼为此提出著名的赫克
曼修正法。这种方法分为两个步骤。第一步先构造一个基于经济理论的工作概率模型,并由此对每个个人预测其工作的概率。第二步再把这些预测概率加到原来的模
型中去,作为新的解释变量,由此就得到更确切的受教育程度与个人收入之间的统计模型。赫克曼用这样的方法处理了许多类似的问题;例如,失业者再就业的时间
间隔问题 (观察到的数据往往带有个人特征的影响),职业培训的估价问题
(未经职业培训的个人数据不易得到,赫克曼得到的结论是许多职业培训的作用被高估)等。
12、 http://www.src.uchicago.edu/~pach/
芝加哥大学经济系教授Pierre-André Chiappori 的个人主页,Chiappori教授1981年获得巴黎大学经济学博士学位。其可下载的工作论文中有关合约理论和保险的文章非常棒。 13、http://faculty-gsb.stanford.edu/wilson/
斯坦福大学商学院著名管理学教授威尔逊(Robert Wilson)的个人主页。威尔逊教授
1963年获得哈佛大学商业管理博士学位。其研究与教学涉及市场设计、定价、谈判、及有
关产业组织与信息经济学的相关主题。他是一个博弈论专家。作为产业组织理论早期代表人物之一,他在价格理论、市场设计等领域作出了突出贡献。从1970年
代起,威尔逊从事
博弈论研究,并作出了重要贡献,尤其是他和Kreps一起提出的序贯均衡概念(Kreps&Wilson1982),是对不完全信息动态博弈的解的概念的
重要突破。 从1980年代起,威尔逊对于拍卖机制设计的理论与应用的研究取得重要成果,成为电
信、交通和能源等领域的拍卖与竞标机制设计的权威学者。1993年,威尔逊的价格机制研
究的集大成之作《非线性定价》由牛津大学出版社出版,该书对费率设计和电信、交通和
能源等公用事业相关主题进行了百科全书式的分析,该权威著作为他赢得了很高荣誉。威
尔逊曾当选为美国科学院院士(1994)和世界计量经济学会主席(1999)。
在威尔逊教授的个人主页上,有极好的市场设计课程材料,也有一些多人决策理论的
工作论文,同时你还可以下载作者本人已发表的学术论文及若干工作论文,譬如长达240页的非线性定价简明课程讲义,该讲义实际上是其专著《非线性定价》的
简写本;载于1995 年出版的《计算经济学手册》上的《非线性定价与机制设计》;载于《博弈论手册》上的
《拍卖战略分析》与《进入障碍战略分析》;载于《新帕尔格雷夫经济学大词典》上的词 条《竞标》等等。内容丰富,绝对不容错过。
14、http://www.stanford.edu/~woodyp/ 斯坦福大学组织行为学和社会学教授、教育学教授Walter W. Powell的个人主页。Powell教授的研究领域为组织理论和经济社会学,其有关组织理论的研究论文还是不错的。
15、http://www.stanford.edu/~wolak/ 斯坦福大学经济系教授Frank A. Wolak的个人主页。Wolak教授的主要研究领域为产业组织和计量经济理论。他近期的工作主要是研究将竞争引入诸如电信、电力、供水及邮政
投递服务等基础设施产业的方法。并评估竞争政策对消费者和生产者福利的影响。
16、http://faculty-gsb.stanford.edu/mcmillan/personal/homepage.htm
斯坦福大学商学院经济学教授John
McMillan的个人主页。McMillan教授1978年获得澳大利亚新南威尔士大学经济学博士学位。主要研究领域为经济改革(包括中国经济改革)、
机制设计、国家间市场制度的比较及发展经济和转型经济中企业家地位等。其公开发表
于各种经济期刊上的四十几篇论文按经济改革、市场设计、产业组织及国际经济学分成四 个专题挂在网上,可全文下载。
17、http://www.stanford.edu/~athey/
斯坦福大学经济学副教授Susan
Athey的个人主页。Athey教授可谓女中豪杰,1995年获得斯坦福大学经济学博士学位时年仅25岁。指导老师为Paul Milgrom
、John Roberts和Edward
Lazear。主要研究领域为微观经济理论、产业组织、不确定性经济学、信息经济学、拍卖及组织经济学。在这里,你不但可以下载Athey教授的工作论文
和部分已公开发表的学术论文,还可下载其与Paul Milgrom 和John Roberts合著的《普适的比较静态学》(Robust
Comparative Statics)第1-4章。而且Athey教授还给我们开出了《合约理论》、
《博弈论和信息经济学高级专题》、《产业经济学、规制和企业组织》等课程极好的参考 文献。
18、 http://gobi.stanford.edu/facultybios/bio.asp?ID=14
斯坦福大学商学院政治经济学与战略学教授、经济学教授、政治科学教授 David P. Baron
的个人主页。Baron教授1964年获得哈佛大学MBA,1968年获得印第安那大学商业管理博士学位。研究兴趣涉及经济学与政治科学诸方面,1981
年加盟斯坦福后,主要从事政治经济学与战略学研究。部分研究论文可供下载。
19、http://gobi.stanford.edu/facultybios/bio.asp?ID=90 斯坦福大学商学院经济学教授David M. Kreps的个人主页。Kreps教授1975年获得斯坦福大学博士学位。研究领域涉及动态选择、适应性学习及雇佣关系等。
20、http://www.stanford.edu/~isegal/ 斯坦福大学经济系教授Ilya R. Segal的个人主页。Segal 教授研究领域涉及微观经济理论、合约理论、产业组织及企业理论等。其工作论文值得一看。
21、http://www.stanford.edu/~jdlevin/ 斯坦福大学经济系助理教授Jonathan David Levin的个人主页。Levin教授1999年获得MIT的经济学博士学位。其个人主页上的研究论文还是不错的。
22、http://www.stanford.edu/~bajari/ 斯坦福大学经济系助理教授Patrick Bajari的个人主页。Bajari教授1997年获得美国明尼苏达大学经济学博士学位。
23、http://www.stanford.edu/~sargent/
纽约大学经济学教授、斯坦福大学胡佛研究所高级研究员萨金特(Thomas J.
Sargent)的个人主页。萨金特教授1968年获得哈佛大学经济学博士学位。其学术贡献主要体现在:与卢卡斯、巴罗和华莱士
(NeilWallace)一起开创了理性预期学派,研究了利率的期限结
构、古典失业、经济大萧条等重大问题。他撰写的宏观经济学标准教材,如《宏观经济理 论》、《动态宏观理论》和《递归宏观经济理论》在国际上广为流行。
在萨金特教授的个 人主页上,你可以下载《递归宏观经济理论》第二版的若干新章节及萨金特教授的研究论文。
24、http://www.stanford.edu/~promer/
斯坦福大学经济学教授、胡佛研究所高级研究员Paul M. Romer的个人主页。Romer教
授1983年获得芝加哥大学经济学博士学位,是“新增长理论”的领袖人物,1997年被《时
代》周刊提名为全美25名最具影响力人物之一,2000年又被推选为美国艺术与科学学院院
士。他于1983年基于博士论文提出的“内生经济增长理论”,为人们提供了讨论资本积累 的动态过程的新方法。
25、http://www.stanford.edu/~duffie/ 斯坦福大学商学院金融学教授Darrell Duffie的个人主页。Duffie 教授1984年获得斯坦福大学博士学位。主要研究领域为证券市场、金融风险管理、资产定价、期权、利率模
型、
信用风险模型与固定收益定价。其学术贡献主要有:在不完全资产市场一般均衡理论
方面,Duffie的研究成果为金融创新和金融工程的发展提供了重要的理论支持。Duffie从
理论上证明了,金融创新和金融工程的合理性及其对提高社会资本配置效率的重大意义。 此外,Duffie应用动态的方法研究了资产定价理论。
26、 http://fudenberg.fas.harvard.edu/ 哈佛大学经济学教授Drew Fudenberg的个人主页。Fudenberg教授1981年获得MIT的经济学博士学位。主要研究领域是动态经济学和博弈论。与人合著《博弈论》和《博弈学习 理论》。
27、 http://post.economics.harvard.edu/faculty/hart/hart.html
哈佛大学经济系主任、经济学教授哈特(Oliver
Hart)的个人主页。哈特教授1974年获得普林斯顿大学经济学博士学位。研究领域涉及微观经济理论、数理经济学、企业理论
与组织、合约理论、企业的财务结构、法学与经济学。哈特在企业理论上作出过突出贡献,他与格罗斯曼(Hart&Grossman1986)以及与穆尔的论
文(Hart&Moore,1990)奠定了
当代企业理论的基础,并为企业理论确立了一个基于合约理论的分析框架。他的《企业、合约与财务结构》(1995)已是企业理论的经典教科书。此外,哈特是
不完全合约理论的 开创者之一,他至今仍是该领域的领军人物之一。哈特教授个人主页上的研究论文值得我 们特别关注。
28、http://post.economics.harvard.edu/faculty/laporta/laporta.html 哈佛大学经济系副教授Rafael La Porta的个人主页。Porta教授1994年获得哈佛大学经济学博士学位。研究领域涉及公司金融和资产定价,尤其注重研究企业融资模式与当地 金融体制之间的关系。其个人主页上有近二十篇研究论文可全文下载。
29、http://www.people.hbs.edu/jlerner/ 哈佛商学院投资银行学教授Josh Lerner的个人主页。Lerner教授毕业于耶鲁大学。其研究领域主要集中于风险资本组织的结构及其将科学发现转化为商品的作用;同时也考察 知识产权保护尤其是专利保护对高科技企业竞争战略的影响。
30、http://dor.hbs.edu/fi_redirect.j … &facEmId=gbaker
哈佛商学院工商管理学教授George P. Baker的个人主页。Baker教授已经出版了一些
有关经理激励、杠杆收购、组织经济学及企业所有权结构与管理等方面的著作和论文。近
期的工作主要侧重于经理绩效的考核及其在激励机制设计方面的作用、组织的结构与绩效 等。
31、http://www.law.harvard.edu/faculty/bebchuk/ 哈佛大学法学院法学、经济学和金融学教授Lucian Arye Bebchuk的个人主页。Bebchuk教授1993年获得哈佛大学经济学博士学位。其自上世纪八十年代以来公开发表的学术论 文及工作论文几乎都可以在这里找到。
32、http://post.economics.harvard.edu/faculty/shleifer/shleifer.html
哈佛大学经济学教授施莱弗(Andrei Shleifer)的个人主页。施莱弗教授1986年获得
MIT的博士学位。现任美国艺术与科学学院院士、计量经济学会会员。施莱弗教授的研究领
域涉及公司金融、资本市场、宏观经济学、转型经济学和俄罗斯经济。作为一个俄裔经济
学家,施莱弗更关注俄罗斯的经济改革问题。施莱弗认为,私有化之后的俄罗斯之所以落
到权贵资本主义控制国家的地步,根本原因是法治的缺失,因此施莱弗认为,法治是解决
俄罗斯经济问题的关键。施莱弗教授1999年获美国经济学会的克拉克奖章(Clark Medal),2000年获《金融杂志》(Journal of
Finance)授予的关于公司金融和组织的詹森奖(Jensen Prize)。
33、http://post.economics.harvard.edu/faculty/stein/stein.html
哈佛大学经济系教授Jeremy C.
Stein的个人主页。Stein教授1986年获得MIT的经济学博士学位。研究方向是行为金融和股票市场效率、期权定价、公司投资与融资决定、风险管
理、企业资本分配及货币政策等。在其个人主页上,有若干研究论文可供下载,包括那 篇为即将出版的《金融经济学手册》(Handbook of the
Economics of Finance)而作的 《代理、信息和公司投资》(Agency, Information and Corporate
Investment)。
34、http://post.economics.harvard.ed … tein/feldstein.html
哈佛大学经济学教授、美国国家经济研究局局长马丁•费尔德斯坦(Martin Feldstein)的个人主页。费尔德斯坦1967年获得英国牛津大学博士学位。主要研究领域为公共经济学、税收、社会保险和宏观经济学。其个人主页上有大量研究论文可供浏览或下载。
35、http://post.economics.harvard.edu/faculty/barro/barro.html
哈佛大学经济学教授巴罗(Robert J. Barro)的个人主页。巴罗教授1970年获得哈佛
大学经济学博士学位。研究方向为经济增长及宏观经济学。巴罗教授是当今世界最具影响
力的经济学家之一。由于他在宏观经济学、经济增长、货币理论与政策等领域所做出的卓
越贡献,巴罗被推选为美国艺术与科学学院院士(1988年)、美国国会预算局学术顾问委员
会委员(1996年)、美国经济学会副主席(1998年)。巴罗已被世界经济学界公认为未来的诺
贝尔奖得主。巴罗不仅在理论上卓有建树,其通俗文章亦魅力超凡,他被聘为美国《华尔 街日报》特约撰稿人和《商业周刊》专栏作家。
36、http://post.economics.harvard.edu/faculty/jorgenson/
哈佛大学经济学教授乔根森(Dale W. Jorgenson)的个人主页。乔根森教授1959年获
得哈佛大学经济学博士学位。主要研究方向为计量经济学。研究主题涉及税收改革与美国
经济增长、能源、环境、中国经济增长、人力资本投资、经济增长的国际比较等。乔根森
的主要学术贡献有:在纯经济理论研究方面给出了发展经济学的二元经济模型,同时发展
了统计估计方法,并把它同经济学方法熟练地应用到众多实际问题中。他还开创性地研究
了投资理论中最优投资问题。曾于1971年获美国经济学会的克拉克奖章。
37、http://post.economics.harvard.edu/faculty/campbell/campbell.html
哈佛大学应用经济学教授康贝尔(John Campbell)的个人主页。教授1984年获得耶鲁
大学博士学位。其研究兴趣集中在:金融市场的计量经济学、资产定价、利率的期限结构、经济波动中的总消费。他着重研究了股票和债券的均衡模型、投资者的长
期投资组合选 择、金融市场的风险共享函数。由于康贝尔在计量经济学的杰出贡献,他曾多次获奖。与
人合著的《金融市场的计量经济学》一书获1997年度保罗•萨缪尔森奖。在康贝尔教
授的个人主页上有一些新近的论文,其中包括他为即将出版的《金融经济学手册》撰写的《基于消费的资产定价》(Consumption-Based
Asset Pricing)。
38、http://post.economics.harvard.edu/faculty/aghion/aghion.html
哈佛大学经济学教授Philippe
Aghion的个人主页。Aghion教授1987年获得哈佛大学经济学博士学位,是当今世界上应用经济学的领袖人物之一。研究领域包括公司金融、合约
理论、产业组织和宏观经济学。他的重要贡献在于他和Patrick
Bolton一道给出了研究公司治理的一般框架。同时,他在经济增长理论领域也作出了杰出贡献,这体现在他与Peter
Howitt合著的《内生经济增长理论》中。
39、http://post.economics.harvard.edu/faculty/mankiw/mankiw.html
哈佛大学经济学教授曼昆(N. Gregory
Mankiw)的个人主页。曼昆教授1984年获得MIT的经济学博士学位。主要研究方向为宏观经济学,具体涉及价格调节,消费者行为,金
融市场,货币政策与财政政策及经济增长等。曼昆在哈佛主要教授宏观经济学、微观经济
学、统计学、经济学原理等课程。著有两本非常流行的经济学教材,一本是中级水平的《宏观经济学》,另一本是入门教程《经济学原理》,两本书销量达百万册,
并被译成17种 文字在世界各地出版发行,当然也包括中文版。
40、http://econ-www.mit.edu/faculty/pjoskow/papers.htm
MIT经济学和管理学教授Paul
Joskow的个人主页,Joskow教授1972年获得耶鲁大学的经济学博士学位。在MIT主要从事产业组织、能源、环境经济学、竞争政策及政府产业规
制的教学与研究工作。同时他在企业理论方面也有所贡献,体现在将经济学理论应用于实际
案例分析的重要意义和价值(Joskow1985,1987)。对产业组织理论、产业规制、加州电
力危机感兴趣的读者,不妨浏览或下载Joskow教授的大量研究论文。
41、http://web.mit.edu/gellison/www/index.html MIT 经济系教授Glenn Ellison的个人主页。Ellison教授1992年获得MIT经济学博士学位。
42、http://econ-www.mit.edu/faculty/?prof_id=hausman&type=paper
MIT 经济系教授豪斯曼(Jerry Hausman)的个人主页。豪斯曼教授1973年获得牛津大
学经济学博士学位。研究领域是计量经济学及应用经济学。豪斯曼教授凭借深厚的计量经
济学功底,能完美地将统计技巧运用到经济数据中,在计量经济学及应用经济学领域都取得了大量成果。他擅长运用计量经济学技巧去估计差异化产品
(Differentiated Products)市场的需求模型,以及对市场势力(Market Power)的评估。而豪斯曼教授在应用经济
学领域最受人关注的还有他关于电信产业的研究,在长达20多年的时间里,他一直从事相
关的学术研究并长期担任产业顾问,为遍及全球的电信运营商、无线业务运营商、设备提
供商提供咨询,并参与了该产业的多宗并购案。他发表了数十部(篇)相关著作及论文。
在这些著作中,他探讨了如何去评估电信产业的政府规制所带来的经济影响、福利影响,
规制所带来的税收问题、沉没成本问题以及宽待接入市场问题等等,他还为《电信经济学
手册》编写了移动通讯部分内容;特别重要的是,他用计量方法讨论了电信牌照(比如3G
牌照)拍卖机制的设计问题。他是当今经济学界当之无愧的研究电信产业的权威!豪斯曼 教授于1985年获美国经济学会的克拉克奖章。
在豪斯曼教授个人主页上有大量的研究论文可供下载。
43、http://econ-www.mit.edu/faculty/blanchar/papers.htm
MIT 经济系教授布兰查德(Olivier Blanchard)的个人主页。布兰查德教授1977年获
得MIT的经济学博士学位。曾任教于哈佛大学,1982年加盟MIT。作为一个宏观经济学家,
布兰查德教授的研究领域十分广泛,主要涉及货币政策的作用、投机性泡沫的本质、劳动
力市场的本质与失业的决定、以及前共产主义国家的经济转型等。其与费希尔合著的研究 生用教材《宏观经济学》(Lectures On
Macroeconomics)想必大家都很熟悉。
44、http://econ-www.mit.edu/faculty/rgibbons/papers.htm
MIT 斯隆管理学院著名的组织经济学和战略学教授吉本斯(Robert Gibbons)的个人
主页。吉本斯教授1985年获得斯坦福大学决策科学博士学位。研究领域涉及组织设计与绩
效的理论及实证模型、人力资源管理、劳动经济学、行为博弈论等。著有《博弈论基础》
(中文版由中国社会科学出版社1999年出版发行)和《组织经济学》(普林斯顿大学出版
社2003年版)。其个人主页上的研究文章极棒,值得我们仔细研读。
45、http://web.mit.edu/sjohnson/www/home.htm
MIT 斯隆管理学院副教授Simon
Johnson的个人主页。Johnson教授获MIT的经济学博士学位。主要侧重于研究影响经济增长的制度层面。近期主要研究新兴市场、东欧、前苏联、
东亚及拉丁美洲的经济问题。其按长期经济增长、经济危机、公司治理、后共产主义转
型及地下经济五个专题贴出了二十几篇研究论文,可全文下载。
46、http://econ-www.mit.edu/faculty/index.htm?prof_id=bengt
MIT经济系教授霍姆斯特姆(Bengt Holmstrom)的个人主页。霍姆斯特姆教授1978年
获得斯坦福大学商学院博士学位。对企业理论、合约理论、激励理论及信息经济学都有深
入的研究。其在《贝尔经济学杂志》上发表的经典论文《道德风险与可观察性》,奠定了
他在信息经济学领域的权威地位。此后,霍姆斯特姆与米尔格罗姆(Holmstrom&Milgrom
1987,1991,1994)在企业最优激励机制研究方面作出了重要贡献,是企业理论的领军人 物之一。
47、http://aida.econ.yale.edu/~shiller/
耶鲁大学经济学教授希勒(Robert J.
Shiller)的个人主页。希勒教授研究兴趣广泛,主要研究方向为行为金融学、宏观经济学、房地产理论、统计学,以及公众关于市场的
态度、观点与价值取向等。其最突出的贡献是开创了金融学的一个新领域:行为金融学。
希勒教授将其他领域特别是心理学研究的前沿学术成果,应用到经济学中,以解释投机泡
沫的出现。他的《非理性繁荣》(已有中译本)一书分析了自1982年以来的股票市场的泡 沫现象。
48、http://cowles.econ.yale.edu/faculty/tobin.htm 诺贝尔经济学奖获得者、耶鲁大学经济学教授托宾(James Tobin)的个人主页。托宾 授1947年获得哈佛大学博士学位。于2002年3月不幸去世。其个人主页上有大量可下载的 学术论文。
49、http://cowles.econ.yale.edu/faculty/geanakoplos.htm 耶鲁大学经济系教授John Geanakoplos的个人主页。Geanakoplos教授1980年获得哈佛大学经济学博士学位。是著名经济学家阿罗(Kenneth Arrow)的高足。研究兴趣是经济理 论,主要教授数理经济学和微观经济理论。
50、http://www.econ.yale.edu/~sm326/
耶鲁大学经济系教授Stephen Morris的个人主页。Morris教授1991年获得耶鲁大学经济学博士学位。主要教授微观经济理论和博弈论课程。
51、 http://welch.som.yale.edu/ 耶鲁大学金融学教授Ivo Welch的个人主页。Welch教授已公开发表的学术论文及工作 论文均可在其个人主页上下载。同时你只需免费注册一下,即可下载Welch教授著的《A First Course in Finance》。
52、http://www.econ.yale.edu/~steveb/ 耶鲁大学经济学教授Steven T. Berry的个人主页。Berry教授1989年获得威斯康星大学麦迪逊分校经济学博士学位。研究方向为产业组织理论。
53、http://www.princeton.edu/~ariel/ 以色列特拉维夫大学教授、普林斯顿大学经济系教授Ariel Rubinstein的个人主页。 Rubinstein教授1979年获得以色列希伯莱大学经济学博士学位。主要研究领域为博弈论。 其个人主页在经济学界备受赞誉。
54、http://www.princeton.edu/~pbolton/
普林斯顿大学经济系教授Patrick
Bolton的个人主页。Bolton教授1986年获得伦敦经济学院经济学博士学位。主要研究领域为产业组织、合约理论、公司金融及应用经济理论。在其
个人主页上,有一些优秀的工作论文可供下载,如Bolton教授与人合作为即将出版
的《金融经济学手册》撰写的《公司治理与控制》,与Philippe
Aghion合写的《不完全社会合约》等。同时还可以下载Bolton教授公开发表在《欧洲经济评论》、《制度与理论经
济学杂志》、《乔治城法学杂志》、《转型经济学》等期刊上的学术论文。
55、http://www.princeton.edu/~dixitak/home/ 普林斯顿大学经济系教授迪克西特(Avinash K. Dixit)的个人主页。迪克西特教授 1968年获得MIT的经济学博士学位。主要教授博弈论课程,同时研究国际贸易政策的策略行为。其著的《策略思维》及《不确定条件下的投资》均有中文版。
56、http://www.princeton.edu/~rbenabou/ 普林斯顿大学经济学与公共事务教授Roland J. M. Benabou的个人主页。Benabou教授1986年获得MIT的博士学位。他与Jean Tirole教授合写的有关经济学与心理学方面的文章(主页上可下载)可以看看。
57、http://finance.wharton.upenn.edu/~allenf/
美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院著名的金融学和经济学教授艾伦(Franklin
Allen)的个人主页。艾伦教授于1980年获得牛津大学经济学博士学位,其指导老师是诺贝尔经济学 奖获得者、牛津大学经济学教授James
Mirrlees。艾伦教授主要研究公司金融、资产定价、比较金融体制和金融危机等。著有《金融创新与风险分担》和《比较金融体制》(该书已有中文版),
均由MIT出版社出版发行。艾伦教授同时还是一个大好人,他将自己写的几十篇论文(包括已公开发表的和未发表的论文)和为近二十本书撰写的部分章节全部挂
在网上,供人免费浏览或下载。
58、http://www.ssc.upenn.edu/~gmailath/ 美国宾夕法尼亚大学经济系教授George J. Mailath的个人主页。Mailath教授1985年获得普林斯顿大学经济学博士学位。
59、http://groups.haas.berkeley.edu/bpp/oew/
加州大学柏克利分校经济学教授、法学教授、商业管理学教授威廉姆森(Oliver E.
Williamson)的个人主页,威廉姆森教授1963年获得卡耐基-梅隆大学经济学博士学位。主
要学术贡献体现在最早提出“资产专用性”和“治理结构”的概念,并用资产专用性解释
交易成本的起源,再由交易成本考察各种治理结构和经济制度。威廉姆森教授的主要著作
有《自由裁量行为的经济学》、《公司控制与企业行为》、《市场与等级制》、《资本主
义经济制度》和《治理机制》等。喜好新制度经济学的读者不妨看看威廉姆森教授个人主 页上的工作论文。
60、http://emlab.berkeley.edu/users/rabin/
加州大学柏克利分校经济学教授Matthew Rabin的个人主页,Rabin教授1989年获得MIT的经济学博士学位。Rabin因对行为经济学的基础理论做出开创性贡献而获得2001年美国经济学会的克拉克奖章(Clark Medal)。
61、http://www.sims.berkeley.edu/~hal/
加州大学柏克利分校经济学教授Hal R.
Varian的个人主页,Varian教授1973年获得加州大学柏克利分校的经济学博士学位。他公开发表了许多论文,主要涉及经济理论、产业
组织、金融经济学、计量经济学和信息经济学等。他还著有《中级微观经济学》和《微观
经济分析》,这两本教材已被译成22种文字在全球发行。近期的研究主要侧重于信息技术
经济学和信息经济,并与人合著《信息规则》一书,现已成为商业战略领域的畅销书。在
其个人主页上,有大量的为普罗大众撰写的经济学文章,也有一些学术性的研究论文,我 们很欣赏他写的《怎样利用业余时间建立经济模型》(How to
Build an Economic Model in your Spare Time)。
62、http://faculty.haas.berkeley.edu/shapiro/
加州大学柏克利分校经济学教授、商业战略学教授Carl
Shapiro的个人主页,Shapiro教授1981年获得MIT的经济学博士学位。1980年代任教于普林斯顿大学,从1990年起一直任教于加州大
学柏克利分校。Shapiro教授公开发表的论文主要涉及产业组织、竞争政策、
创新经济学及竞争战略等。目前的研究兴趣包括反垄断经济学、知识产权与许可证发放、 产品标准与相容性、网络经济学与互连互通等。
63、http://elsa.berkeley.edu/~yqian/
加州大学柏克利分校经济学教授钱颖一(Yingyi Qian)的个人主页。钱颖一教授1990
年获得哈佛大学的经济学博士学位。主要研究领域为组织与制度经济学、转轨经济学以及
中国的经济改革和发展等。曾先后任教于斯坦福大学、马里兰大学,2001年至今任加州大
学柏克利分校经济学教授。在钱颖一教授的个人主页上有大量的中英文学术论文可供下载。
64、http://elsa.berkeley.edu/~mcfadden/index.shtml
2000
年诺贝尔经济学奖获得者、加州大学柏克利分校经济学教授麦克法登(Daniel L.
Mcfadden)的个人主页。麦克法登教授1962年获得美国明尼苏达大学博士学位。他的研
究领域包括隐含变量模式、选择模式及应用、大规模抽样计量经济学、抽样理论、经济生
产理论以及消费理论。目前正在研究的课题有老龄化趋势经济学、储蓄行为、人口统计学
趋势、住房流动性、健康和死亡比例研究、利用计量心理学数据进行的消费者需求分析以
及计量经济学模拟方法研究。在其个人主页上,有几本专著和若干工作论文可以免费下载。
65、http://emlab.berkeley.edu/users/farrell/ 加州大学柏克利分校经济学教授Joseph Farrell 的个人主页。Farrell教授1981年获 得牛津大学经济学博士学位。指导教师系James Mirrlees 和Joseph Stiglitz。研究方向 为产业组织与政府规制。
66、http://emlab.berkeley.edu/users/dromer/ 加州大学柏克利分校经济系教授David Romer的个人主页。Romer教授1985年获得MIT 的经济学博士学位。著有《高级宏观经济学》(已有中文版)。
67、http://www.hss.caltech.edu/~trp/trp.html
加州理工学院人文社科部的经济学与政治科学教授Thomas R.
Palfrey的个人主页。Palfrey教授1981年获得加州理工学院社会科学博士学位。研究领域涉及信息经济学、博弈论、机制设计、执行理论、实验
经济学与政治科学、产业组织及社会选择理论等等。在其 个人主页上,有一些工作论文可供下载。包括Palfrey教授为《博弈论手册》撰写的《执行
理论》(Implementation Theory)。
68、http://www.hss.caltech.edu/~jledyard/Ledyard.html
加州理工学院人文社科部的经济学与政治科学教授John O.
Ledyard的个人主页。Ledyard教授1967年获得美国普渡大学经济学博士学位。这里有一些新近的研究论文可供下载。其最有名的论文当属与
Thomas R. Palfrey教授合写的载于《计量经济学杂志》的《A Characterization of Interim
Efficiency with Public Goods》。
69、http://www.gqq10.dial.pipex.com/pkhome.htm

津大学纳菲尔德学院著名经济学教授Paul
Klemperer个人主页,Klemperer教授1984获得斯坦福大学经济学博士学位。研究方向为产业经济学理论与政策、竞争政策、微观经
济理论特别是拍卖理论等。尤其令人钦佩的是,Klemperer教授为我们开出了极好的产业组
织阅读文献目录及有关拍卖的文献目录,他还将自己已出版的经典论文、工作论文(包括 那篇与Joseph
Farrell合作为即将出版的《产业组织手册》第三卷而作的《协调和锁定:
转换成本条件下的竞争与网络效应》)及《拍卖理论与实践》一书的手稿都挂在网上,与 大家一起分享。
70、http://www.nuff.ox.ac.uk/economics/people/armstrong.htm
牛津大学纳菲尔德学院经济学研究员Mark
Armstrong的个人主页。Armstrong教授1992年获得牛津大学经济学博士学位。指导教师系诺贝尔经济学奖获得者、牛津大学经济学教
授James Mirrlees.其研究方向为合约理论、产业组织、规制与竞争政策、电信市场等。著
有《规制改革-经济分析与英国的经验》(MIT出版社1994年版)。在Armstrong教授的个人主页上,有一些非常优秀的研究论文,如他与
David Sappington教授为即将出版的《产 业组织手册》第三卷而作的《规制理论的新进展》(Recent Developments
in the Theory of Regulation)等。
71、http://www-1.gsb.columbia.edu/faculty/jstiglitz/
2001年诺贝尔经济学奖获得者、美国哥伦比亚大学经济学与金融学教授斯蒂格利兹(Joseph E.
Stiglitz)的个人主页。斯蒂格利兹教授1967年获得MIT的经济学博士学位。他创立了一门新的经济学分支学科:信息经济学。探讨了非对称信息的
市场效应,最早提出 了诸如“逆向选择”与“道德风险”之类的关键概念,如今这些概念已成为理论家和政策
分析家的标准工具。同时他还在宏观经济学与货币政策、发展经济学与贸易理论、公共财
政与公司金融、产业组织理论与福利经济学、收入分配等领域作出了重大贡献。斯蒂格利
兹教授的工作有助于解释市场不能有效运作的原由,以及政府的选择性干预是如何改进市 场绩效的。
72、http://www.columbia.edu/~ram15/index.html
美国哥伦比亚大学经济系教授蒙德尔(Robert
Mundell)的个人主页。蒙德尔教授1956年获得MIT的经济学博士学位。他因对不同汇率体制下的货币政策和财政政策以及最优货币区域的分析所做出
的杰出贡献而获得1999年度的诺贝尔经济学奖。在其个人主页上,你可下载蒙德尔所著的《国际经济学》。
73、http://www.columbia.edu/~esp2/
美国哥伦比亚大学经济系教授Edmund S.
Phelps的个人主页。Phelps教授1959年获得耶鲁大学博士学位。其主要工作在于寻找宏观经济学的微观经济学基础。他讨论了宏观经
济学最重要的失业问题,指出通货膨胀与失业之间不存在长期的相关性。他还研究了宏观
经济学中最基本的决定资本存量的黄金法则问题,给出了多种情形的黄金法则。
74、http://www.columbia.edu/~kwb8/
美国哥伦比亚大学经济学教授Kyle Bagwell的个人主页,
Bagwell教授1986年获得斯坦福大学经济学博士学位。研究方向为产业组织、国际贸易和博弈论。在产业组织方面,
Bagwell教授尤其专于广告经济学,即将出版的《产业组织手册》第三卷中的有关广告的部
分就是由他来执笔的。在其个人主页上,有很多出色的研究论文可供下载。如他与人合作
为《博弈论手册》而作的《博弈论与产业组织》;长达170多页的《广告经济分析》;以及 他与susan athey合作的研究论文等。
75、http://www.faculty.econ.northwestern.edu/faculty/whinston/
美国西北大学经济系教授Michael D.
Whinston的个人主页。Whinston教授1984年获得MIT的经济学博士学位。主要教授产业组织、反垄断与规制、微观经济理论和应用经济学等
课程。与A. Mas-Colell 和 J.
Green合著《微观经济理论》(牛津大学出版社1995年版),该书被誉为“研究生用微观经济理论的圣经”( The Bible of
Graduate Micro Theory)。在其个人主页上,有两篇发表于《计量经济学杂志》和《法学、经济学与组织杂志》 上的一流研究论文。
76、http://www.kellogg.northwestern.edu/Faculty/bio/baliga.htm 美国西北大学管理学院管理经济学与决策科学副教授Sandeep Baliga的个人主页。Baliga教授1993年获得哈佛大学经济学博士学位。主要研究领域为机制设计、企业理论、
重复博弈与讨价还价理论等。Baliga教授的研究论文按廉价磋商(Cheap-Talk)、机制设计与拍卖、执行(Implementation)、企业理论(组织设计)、重复博弈、银行学与市场等 专题分成几个部分,均可全文下载。
77、http://www.econ.ucla.edu/riley/
加州大学洛杉矶分校(UCLA)经济系教授John
G.Riley的个人主页。Riley教授的研究方向为微观经济理论、拍卖理论、产业组织、信息经济学及价格理论等等。其与张五常教
授的老师赫舒拉发(Jack Hirshleifer)合著《不确定性与信息分析》,该书中文版已于
2000年由中国社会科学出版社出版。在Riley教授的个人主页上,有一些已发表的优秀学术论文可供下载。包括那篇与马斯金(Eric
Maskin)合写的《非对称拍卖》(Asymmetric Auctions)。同时你还可以下载其著的《价格理论精粹》(essence of
price theory), 此书下载时需输入密码,密码为“essence”。 78、http://www.anderson.ucla.edu/fac … handani/bikh_wp.htm 加州大学洛杉矶分校管理学院教授 Sushil Bikhchandani的个人主页。Bikhchandani 教授1986年获得斯坦福大学经济学博士学位。主要研究兴趣为激励经济学和信息经济学。
79、http://www.anderson.ucla.edu/aca … ty/leamer/index.htm
加州大学洛杉矶分校经济学教授、管理学教授、统计学教授Edward
Leamer的个人主页。Leamer教授1970年获得密歇根大学经济学博士学位。研究兴趣为计量经济学及其方法论、国际经济学等。主要教授计量经济
学、国际贸易、经济理论与经济学原理、预测学等课 程。在其个人主页上,可下载Leamer教授的两本专著。
80、http://www.econ.ucsb.edu/~tedb/
加州大学圣芭芭拉分校经济系教授Ted Bergstrom 的个人主页。Bergstrom教授1967
年获得斯坦福大学经济学博士学位。博士论文题目为“人力资本与经济增长”,指导老师
是诺贝尔经济学奖获得者、斯坦福大学经济学教授阿罗。Bergstrom教授的研究兴趣十分广
泛,主要有微观经济理论及其应用、公共财政、福利经济学、资源经济学、健康经济学、 国际贸易、博弈论、演化理论及经济人类学。
81、http://www.econ.ucsd.edu/~vcrawfor/ 加州大学圣地亚哥分校经济学教授Vincent P. Crawford的个人主页。Crawford教授1976年获得MIT的经济学博士学位。在其个人主页上,有若干已发表论文及部分工作论文可供下载。
82、http://www.cramton.umd.edu/
美国马里兰大学经济学教授Peter
Cramton的个人主页。Cramton教授1984年获得斯坦福大学商学院博士学位。研究兴趣涉及拍卖理论与实践、讨价还价理论、激励理论、合约
理论、博弈论、决策理论、劳动经济学、产业组织、实验经济学、信息经济学以及法学与 经济学。在Peter
Cramton教授的个人主页上,有许多可下载的研究论文,主要分为两大主
题,一是拍卖理论及其应用,二是讨价还价理论及其应用。拍卖方面的论文侧重于光谱市
场、电力市场及国债市场等的拍卖设计;讨价还价方面的论文侧重于讨价还价中时间和信
息的作用。这些论文大都公开发表在国际一流期刊或载于著名的工具书里。譬如Cramton教授与人合作为《博弈论手册》撰写的《不完全信息条件下的讨价还
价》(Bargaining with Incomplete Information),为《电信经济学手册》撰写的《光谱拍卖》(Spectrum
Auctions)等等。其开设的课程有博弈论、战略行为与激励 、高级微观经济学。你还可以下载他的课程讲义及其提供的参考文献资料。
83、http://www.ausubel.com/larry/
美国马里兰大学经济学教授Lawrence M.
Ausubel的个人主页,Ausubel教授1984年获得斯坦福大学博士学位。研究方向为微观经济理论与博弈论、拍卖与讨价还价、产业组织
、信用卡市场与银行学、管制及法学与经济学。在其个人主页上,有许多有关拍卖、讨价 还价及信用卡市场方面的研究论文,论文大都是与Peter
Cramton,Raymond Deneckere, Paul Milgrom等教授合作的产物。
84、http://www.ssc.wisc.edu/~yche/home.ht
美国威斯康星大学麦迪逊分校经济系教授Yeon-Koo
Che的个人主页。Che教授1991年获得斯坦福大学经济学博士学位。指导教师系斯坦福大学著名的经济学教授Paul
Milgrom.研究方向为产业组织理论、微观经济理论、博弈论及法学与经济学。在Che教授的个人主页上,有许多已公开发表在国际一流期刊上的研究论文
及工作论文可以全文下载。譬如发表在《美国经济评论》上的《合作投资与缔约的价值》(Cooperative Investments and the
Value of Contracting)和《优化团队的激励》(Optimal Incentives for
Teams),已成为合约理论与激励理论公认的经典文献。
85、http://www.ssc.wisc.edu/~larrysam/ 美国威斯康星大学麦迪逊分校经济系教授Larry Samuelson 的个人主页。Samuelson教授1978年获得美国伊利诺伊大学经济学博士学位。主要教授博弈论、微观经济理论、宏观经济理论、数理经济学、经济思想史等课程。
86、http://www-rcf.usc.edu/~kjmurphy/
美国南加州大学马歇尔商学院金融学与商业经济学教授Kevin J.
Murphy的个人主页。Murphy教授1984年获得芝加哥大学经济学博士学位。其研究兴趣横跨金融学、经济学、会
计学、人力资源管理与组织行为学等几门学科,主要集中于薪酬、激励与组织。Murphy教
授是全美知名的经理薪酬专家,曾任美国薪酬学会学术研究委员会主席。与人合编《经理
薪酬经济学》一书。在Murphy教授的个人主页上,有许多优秀的研究论文可供下载,包括
那篇为《劳动经济学手册》而作的《经理薪酬》,以及与詹森教授合作的一些论文。
87、http://www-rcf.usc.edu/~wmacleod/
美国南加州大学经济学与法学教授,法学、经济学与组织研究中心主任W. Bentley
MacLeod的个人主页。MacLeod教授1984年获得加拿大不列颠哥伦比亚大学经济学博士学位。
主要研究方向为产业组织、合约理论、劳动经济学、微观经济理论及法学与经济学等。在
其个人主页上,有大量已公开发表的学术论文及部分工作论文可供下载。
88、http://econ.lse.ac.uk/staff/lfelli/index_own.html
伦敦经济学院经济学教授Leonardo
Felli的个人主页,Felli教授1990年获得MIT的经济学博士学位。研究方向为经济理论、合约理论、企业理论与劳动经济学。研究兴趣涉及
合约理论、不完全合约、学习与匹配(Learning and Matching)、企业专有人力资本及游
说(Lobbying)。Felli教授已发表的学术论文及工作论文均可下载。
89、http://econ.lse.ac.uk/staff/cxu/index_own.html
伦敦经济学院经济学讲师许成钢的个人主页,许成钢1991年获得哈佛大学的经济学博 士学位。主要研究与教学领域为法律与金融。他在发展经济学、合约理论、东亚金融等方 面颇有建树。
90、http://econ.tamu.edu/tian/tian.htm
美国德州A&M大学经济系教授田国强的个人主页。田国强教授1987年获得美国明尼苏达大学经济学博士学位。指导教师系明尼苏达大学著名经济学教
授Leonid Hurwicz。其博士论文获全美斯隆博士论文奖。田国强教授的研究方向为经济理论、激励机制设计、转型经
济学、中国经济、数理经济学、博弈论、动态最优化理论及国际贸易等。在田国强教授的 个人主页上,有一些中英文研究论文可供下载。
91、http://www.vwl.uni-muenchen.de/l … rsonen/kschmidt.htm 德国慕尼黑大学经济系教授Klaus M. Schmidt的个人主页。Schmidt教授获得德国波恩大学经济学博士学位。研究兴趣涉及合约理论、博弈论、行为经济学和实验经济学、产业 组织、私有化、拍卖和采购、风险资本、转型经济学等。
92、http://ezinfo.ucs.indiana.edu/~erasmuse/
美国印第安纳大学商业经济学与公共政策系教授Eric Rasmusen
的个人主页。Rasmusen教授1984年获得MIT的经济学博士学位。指导教师是MIT的经济学教授Franklin Fisher。
主要教授商业经济学、经济学与公共政策、博弈论、博弈论与产业组织、实证产业组织等
课程。在Rasmusen教授个人主页上,可免费下载其著的《博弈论与信息》第三版英文手稿。
93、http://center.kub.nl/staff/vdamme/
荷兰丁伯根大学教授Eric van Damme的个人主页,Damme教授的博士论文指导教师系Jaap Wessels and Reinhard
Selten两位大师。其研究与教学主要涉及博弈论、经济理论、
竞争政策与规制、实验经济学、有限理性与讨价还价等。Damme教授对纳什均衡理论有非常
深入的研究。在其个人主页上,不但可以下载一些英文研究论文,而且还可下载Damme教授为《博弈论手册》而作的《战略均衡》(Strategic
equilibrium);为《社会科学与行为 科学国际百科全书》(International Encyclopedia of the
Social and Behavioral Sciences)而作的《非合作博弈》(Non-cooperative games)等文章。
94、http://www.cob.ohio-state.edu/fin/faculty/stulz/
美国俄亥俄州立大学金融经济学研究中心主任René M. Stulz的个人主页。Stulz198
0年获得MIT的经济学博士学位。研究方向为公司金融、银行学、国际金融、风险管理和投
资等。Stulz现任美国金融学会副会长,同时还是《金融经济学手册》的主编之一。
95、http://www.sfu.ca/~boland/ 加拿大Simon Fraser大学经济学教授Lawrence A. Boland的个人主页,Boland教授1966年获得美国伊利诺伊大学经济学博士学位。这里可以下载Boland教授所著的四本经济学书籍,
96、http://econ.bu.edu/weiss/papers.htm 波士顿大学经济学教授Andrew M.Weiss的已公开发表的研究论文,包括那篇和Stiglitz合作的题为《不完全信息市场条件下的信贷配给》的著名论文,均可全文下载。
97、http://econ.bu.edu/ma/ 波士顿大学经济学教授Ching-to Albert Ma的个人主页。Ma教授1988年获得伦敦经济学院经济学博士学位。研究方向为激励理论、合约理论、产业组织及健康经济学。
98、http://math.stanford.edu/~lekheng/krugman/ 美国著名经济学家克鲁格曼(Paul Krugman)的另类主页,这里可以找到他的三个不同主 页的链接地址, 同时还可下载其已发表的大量学术论文。
99、http://faculty.london.edu/dgromb … l#largeshareholders
伦敦商学院金融学副教授Denis Gromb的个人主页。Gromb教授1994年获得经济学博士学位。指导教师系大名鼎鼎的Patrick
Bolton。尔后又到比利时布鲁塞尔自由大学做了一年的博士后研究员。主要研究领域为公司金融和组织经济学。其个人主页上的研究论文可 下载。
100、http://www.cbs.dk/staff/nicolai-foss/njf.html
丹麦哥本哈根商学院管理学、政治学与哲学系教授Nicolai J. Foss的个人主页。Foss教授1993年获哥本哈根商学院博士学位。主要研究领域是组织经济学、战略学及奥地利学 派经济学等。该网页上有大量工作论文可供下载。
101、http://info-center.ccit.arizona.edu/~econ/reiley.html
美国亚利桑那大学经济系实验经济学与产业组织学副教授David H.
Reiley的个人主页。Reiley教授1996年获得MIT的经济学博士学位。指导教师系MIT的Glenn Ellison和 Ernst
Berndt。主要研究领域为拍卖及其他定价机制、慈善筹款、因特网上的经济实验、电子商务等。其个人主页上有一些研究论文可供下载。
102、http://www.econ.rochester.edu/Faculty/Greenwood.html
美国罗彻斯特大学经济系教授Jeremy
Greenwood的个人主页。Greenwood教授1983年获得彻斯特大学经济学博士学位。主要研究领域为宏观经济学。主要教授国际金融和宏观经
济学等课程。Greenwood教授公开发表在各种经济学期刊上的学术论文及部分工作论文都可 在其个人主页上找到。
103、http://www.chass.utoronto.ca/~osborne/
加拿大多伦多大学经济系教授Martin J.
Osborne的个人主页。Osborne教授1979年获得斯坦福大学经济学博士学位。研究方向为微观经济理论、博弈论、政治竞争、产业组织
及数理经济学。其与Ariel Rubinstein合著《博弈论教程》(A Course in Game
Theory)及《讨价还价与市场》(Bargaining and Markets)。现正从事《博弈论入门》(An Introduction
to Game Theory)一书的写作工作,该书即将于2003年8月由牛津大学出版社出版发
行。如果你有兴趣的话,还可在Osborne教授的个人主页上下载该书的样板章节。
104、http://faculty.insead.edu/vives/
世界顶尖的国际商学院—欧洲工商管理学院(INSEAD)的经济学与金融学教授Xavier
Vives的个人主页。Vives教授1983年获得加州大学柏克利分校的经济学博士学位。指导教 师系诺贝尔经济系奖获得者Gerard
Debreu教授。在其个人主页上,有部分公开发表的论文 可供下载。
105、http://wwwpub.utdallas.edu/~liebowit/
美国德克萨斯大学达拉斯分校的经济学教授Stan Liebowitz
的个人主页。在Liebowitz教授的个人主页上,你可以下载他为《新帕尔格雷夫经济学与法学大词典》撰写的《路径依赖》及《网络外部性》两篇文章,同
时还可下载其发表于《法学、经济学与组织杂志》、《法学与经济学杂志》及《经济探索》等经济学期刊上的优秀论文。
106、http://bear.cba.ufl.edu/sappington/index.html
美国佛罗里达大学经济学教授David
Sappington的个人主页。Sappington教授1980年获得普林斯顿大学经济学博士学位。研究方向为规制理论、尤其是电信规制政策的设计;
激励理论及健康经济学等。在Sappington教授的个人主页上,可下载一些研究论文。包括
其与人合作为即将出版的《产业组织手册》第三卷而作的《规制理论的新进展》(Recent Developments in the Theory
of Regulation);为《电信经济学手册》而作的《价格规 制与激励》(Price Regulation and
Incentives)等优秀论文。
107、http://econ.la.psu.edu/~vkrishna/index.htm 美国宾州州立大学经济系教授Vijay Krishna的个人主页。Krishna教授1983年获得普林斯顿大学经济学博士学位。著有《拍卖理论》。
108、 http://www.ma.huji.ac.il/~hart/
以色列希伯莱大学经济学教授、数学教授Sergiu
Hart的个人主页。Hart教授1976年获得以色列特拉维夫大学博士学位。主要研究方向为博弈论。与人合编《博弈论手册》、《博弈与经济理论》、《合
作:博弈理论方法》等书。在其个人主页上,有几十篇研究论文可供下载。
109、http://www.crest.fr/pageperso/d/salanie/salanie_en.html
法国经济学与统计学研究中心(CREST)主任Bernard Salanie的个人主页。Salanie 的
研究方向为合约理论、劳动经济学和计量经济理论及应用。著有《合约经济学基础》、《
市场失灵的微观经济学》及《税收经济学》。其中尤以《合约经济学基础》一书影响较大。 在其个人主页上,有部分研究论文可供下载。
110、http://www.econ.cam.ac.uk/faculty/dasgupta/ 剑桥大学经济学教授Partha Dasgupta的个人主页。Dasgupta教授1968年获得剑桥大学经济学博士学位。研究方向为贫穷与食品营养经济学、环境经济学、经济考核及知识经济 学。在其个人主页上,有一些不错的研究论文。
111、http://home.ust.hk/~davidli/
香港科技大学经济学副教授、经济发展研究中心副主任李稻葵 (David D.Li)的个人主
页。李稻葵教授1992年获得哈佛大学经济学博士学位。研究领域涉及应用经济理论、转型
经济学,中国经济、公司金融及国际经济学。在世界一流刊物发表多篇学术论文,并经常 为中国大陆、香港和美国报刊撰写专栏文章,探讨亚太地区的经济问题。

2005年11月11日

http://www.cc.org.cn/newcc/browwenzhang.php?articleid=5329

http://www.cc.org.cn/newcc/browwenzhang.php?articleid=5330

这么好的文章居然被屏蔽,!!

附录:

国际投资分析

http://www.china.org.cn/chinese/zhuanti/2004sj/498710.htm

中国利用外国直接投资的前景

http://www.iwep.org.cn/jwe/wenzhang/2002-3-liyongjun.pdf

2005年11月02日

http://www.talkskyland.com/printpage.asp?BoardID=63&ID=6898

罗伯特·诺齐克 秋风译

知识分子如此地反感资本主义实在是怪事一桩。与之社会经济地位相当的其它社会群体却并没有显示出同样强烈的反感。因此,从统计学上讲,知识分子真的是太不同寻常了。
并不是所有知识分子站在"左翼"一边。跟别的社会集团一样,知识分子的观点也是沿一条曲线分布的,但就这个群体而言,这条曲线是向政治上的左侧移动和倾斜的。我们所说的反资本主义者的精确比例,则取决于我们如何画这条曲线:取决于我们如何定义反资本主义或左翼立场,取决于我们如何对知识分子群体内部进行区分。不过有一点是没有疑问的:尽管最近新保守主义者吵吵嚷嚷,但知识分子总的来说,还是倒向左翼的。近来这一比例或许会多少有一点变化,但总体上说,比起其他社会经济地位与其相当的群体来说,知识分子依然是偏左。为什么?
此处所谓的知识分子,并不是指所有受过某种程度教育或具有某种智力水准的人,而是指一批人文知识分子(wordsmiths),他们的职业是处理用词语表达的观念、塑造词语流给其他人接受,这包括诗人、小说家、文学批评者、报刊记者编辑及很多教授。这里不包括那些主要是制造和传播数字或用数学公式表示的信息(the numbersmiths[数字工匠])的人士,也不包括从事视觉媒体、绘画、雕塑、摄影的人士。在后面这些行业中,对资本主义的拒斥并不如从事文字工作的人士那么强烈。这类人文知识分子主要集中在某些行业:人文学术界、媒体及政府官僚机构。
人文知识分子在资本主义社会中生活得很好,在这个社会,他们拥有生产、接触和传播新观念的充分自由,也能够自由地阅读和讨论这些思想观念。他们的职业才能颇有销路,他们的收入高于社会平均水平。那么,他们为什么如此强烈地拒斥资本主义?实际上,有数据显示,知识分子越富有、越成功,反倒越坚定地反对资本主义。他们对于资本主义的看法经常地是从左翼立场得出的,但也并不总是如此,叶芝、艾略特、庞德就是从右翼立场出发反对资本主义的。
人文知识分子对资本主义的拒斥,具有相当大的社会影响力。他们塑造着我们的观念和我们对社会的认识,他们在某种程度上左右着官僚机构内部的政策选择。通过论文、小册子、口号等形式,他们提供了我们表达自己思想感情的词语工具。特别是在社会越来越依赖于直接浅白的表述和信息传播的时代(通常被称为"后工业"社会),他们的反对立场尤其显示出重要性。
我们是否一定得对有如此高比例的人文知识分子反对资本主义作出某种特殊的解释?看看下面这种一目了然的推理:资本主义是坏的,不公正的,不道德的,是劣等的,于是,知识分子作为有理智的人,认识到了这一点,就起而反对它。
这种一目了然的解释不适合于像我这样的知识分子,我们并不认为资本主义即私人财产权制度和自由市场是坏的、不公正的、邪恶的、不道德的。不同这一点的读者不妨注意一下:即便是真正的信仰,也不一定都有某种一目了然的解释:你之所以信仰它,可能并不因为它是真理,而是因为其它一些因素,比如更容易社会化和适应。
我想,知识分子反对资本主义的理由有很多,这一事实意味着,我们进行解释的时候,必须研究更多问题,而不仅仅是说一声他们认识到了资本主义的真相所以就起而反对。当他们对资本主义的这个那个抱怨遭人白眼(比如说资本主义必然走向垄断、导致污染、造成过度不平等,或者剥削工人,破坏环境,或者导致帝国主义,诱发战争,或者阻挠人们从事有意义的工作,迎合人们的欲望,或者鼓励市场中的不诚实行为,或者是为了利润而不是为了用途而生产,或者是为了提高利润而阻碍技术进步,或者为了增加利润而使传统生活方式断裂,或者导致生产过剩,或者导致生产不足),当人们揭示出抱怨者是根据错误的逻辑和关于事实、历史或经济学的错误假设饿得出错误的结论,抱怨者可能会也承认,但他并不会因此而改变他的看法。他放弃了这个论点,却马上捡起另一个论点。(比如,"但是资本主义存在童工,它必然导致种族主义,压迫妇女,形成城市贫民窟,或者在民风淳朴的时代,我们可以率性而为而今天所有的事情却都如此复杂,或者广告诱惑人们去购物"等等)在这种讨论中,他可以抛弃一个又一个论点,他对资本主义的拒斥态度,则是他始终没有放弃的。因为这种拒斥态度并不是基于这样那样的论点或怨言的,因而也不会由于该论点或怨言被人驳倒就放弃反资本主义的态度。存在着一种针对资本主义的深层次的敌意。这种深层心态形成了种种怨言,而这些怨言又使这种心态看起来很正常。遭到人们反驳之后,他会立刻放弃某种怨言,但转瞬之间,又会涌现出十几个怨言,功能都一样:证明知识分子敌视资本主义是正当的,合情合理的。如果知识分子仅仅因为认识到了资本主义的缺陷或错误而反对资本主义,那我们应该不会看到这种深层敌视心态。因此,要解释知识分子之拒斥资本主义,就需要某种不是那么一目了然的解释,也能解释他们的种种深层心态。
有人可能会对此不以为然,他们说知识分子反对资本主义的理由明摆在那儿:有智慧的人都有一种天性,就是审时度势,批评不对的地方。或者说,知识分子从事创造性的创新活动,这从根本上决定了他们具有一种怀疑心态,拒绝一切既有的秩序。然而,为什么同样是智力出众之士,文人知识分子容易倒向左翼,而跟数字打交道的知识分子却没有?如果他们的天性都是批判性的,为什么人文知识分子对"进步"的社会计划通常却都不加批评地赞成?如果创造性创新活动是原因,那么,为什么它一定会导向怀疑论而不是努力从现有的信仰和理论中发现那些隐而不彰的好处?(但丁、迈蒙尼德[Maimonides,1135-1204,犹太教法学家、哲学家、科学家]、阿奎那所从事的难道不是创造性思想活动?)为什么怀疑论只针对现有的秩序而不去怀疑那些自以为可以改进这种秩序的全面替代方案?因此,以为资本主义是坏的、而知识分子聪明到已经认识到了这一点,以为知识分子本性就是批判性和怀疑性的,这些想法和解释都不能令人满意。这些"解释"过于自我自圆其说(self-serving)了,他们不能详尽地解释问题的方方面面。我们必须寻找其他的解释。但是,我们应该不会惊讶,事实证明,他们对自己那些灵机一动得来的解释总是沾沾自喜–我们看到的这些解释,可都是知识分子自己作出的解释。
对于何以有如此高比例的知识分子对资本主义持反对立场,我们应该区别两种不同类型的解释。在第一种解释中,某个单一因素导致知识分子反对资本主义。在第二个解释中,我们确定,有某个因素作用于所有知识分子,它有可能促使知识分子得出反对资本主义的观点,但这种力量是否导致某些知识分子转到抵拒资本主义的立场,却还需取决于其他一些因素的影响。总体上,它有可能使每个知识分子拒斥资本主义,但有某一个因素导致很高比例的知识分子反对资本主义。我所作的就是第二种解释。我将找出这一使某些知识分子倾向于反对资本主义,但并不是对任何知识分子都同样有效的因素。

以前的解释

对于知识分子为何反对资本主义,人们已经提出了种种解释。新保守主义者喜欢强调知识分子的集团利益[1]。尽管他们在资本主义制度下经济状况不错,但他们还想更上一层楼,他们觉得,在社会主义社会,他们的权势会更强大。在市场社会中,不存在权力的中央集中,如果说有谁掌握权力或者是有可能获得这种权力的话,那只能是那些成功的企业家和商人。物质财富的报酬当然归人家所有。而在社会主义社会,人文知识分子将主宰政府的官僚机构,他们将提议政府政策,制订政策,并监督政策的执行过程。知识分子觉得,社会主义社会是一个将由他来统治的社会–毫不奇怪,他们觉得这种想法很诱人。(回想一下柏拉图在《共和国》[即《理想国》]中的描述,在他看来,最好的社会就是哲学家统治的社会。)
然而,这种根据知识分子的集团利益作出的解释本身实在难以让人满意。即便是转型为社会主义社会符合知识分子的集团利益(先不管这一期望中所体现的其实是幻想而已),但推动这一漫长的转型过程本身,也未必就符合每位个别的知识分子的个人利益。新保守主义者犯了马克思主义者在探讨资本家的行为时所犯的同样的错误。他们都忽视了,人们不是为了其集团或阶级利益行动的,而是出于个人利益考虑才行动的。当其他人去努力奋斗致力于建设一个对知识分子更有利的社会,退缩一步,才符合每个知识分子自己的个人利益[2]。尽管如此,我们还是可以给出一个更有说服力的解释。如果知识分子觉得,他们在社会主义社会中可以干得更好,因而,也更乐意读到有关论述这一社会的好处和资本主义的缺陷的著述,他们自己就构成了一个出售这种言论的现成的、可观的市场,那么,为满足其他知识分子的消费需求而生产这种言论的作品就符合知识分子的个人利益。
经济学家哈耶克提出了知识分子偏爱社会主义社会的另一个理由。知识分子认为,这样的社会是按照某个计划,也即某种理念有意识地建构起来的。理念是人文知识分子最拿手的东西,因而一个有计划的社会将赋予知识分子的专业才能以至高无上的地位。这是一个体现着理念的社会。那么,知识分子怎么会看不出这样的社会更诱人、更有价值呢?我们确实可以描述资本主义社会所秉持的理念,即自由与个人权利,但这些理念所描述的是某种自由的过程,而不是该过程所形成之最后结果。因此,希望赋予社会以某种组织形式的意识形态将使某种理念在该社会中居于更关键的地位,(即使该理念是令人厌恶的)因而也更需要那些以理念为术业的知识分子的特殊趣味。
而另一个解释则强调知识分子活动的动机与市场社会中得到最高荣誉、获得最丰厚报酬的人士活动的动机之间的对比。按照这种解释,资本家的活动是受自私的贪婪所驱动的,他们就只有这一个目的,而知识分子的活动则出于对理念的爱。事实上,这种对比是言过其实了。资本家也可能是为了支持他所喜欢的慈善活动或为了某种理想而赚钱。企业家的活动可能是为了这一活动本身内在的回报,为了取得控制权,为了证明自己的才能,为了获得成就感。这些活动可能确实能带来外在的报酬,但小说家尽管可能是出于纯粹的艺术动机而进行创作的,也仍然会挣到很多版税。而且,知识分子是不是永远只在其内在回报的驱动下进行创造发明的?据说,(男性)作家写作是为了赢得名声和美丽女性的芳心。而在知识界,竞争性动机并不如人们所想象的那样销声匿迹。牛顿和莱布尼茨为谁发明了微积分而曾争斗不已,克里克(Crick)、沃森(Watson)与泡灵(Pauling)为发现DNA结构也曾经你追我赶。
尽管资本主义制度下取得经济成功的人士的动机,未必总是要比知识分子的动机更低俗,不过,我们也承认,在资本主义社会中,经济报酬总是会落入那些满足了他人通过市场表达出来的需求的人士手里,落入到那些成功而高效地生产了消费者所需求的商品的人士手里。而知识分子也可能是在满足市场对其产品的需求,有些小说家和画家的收入就很高。不过,市场未必会给那些知识上最有价值的研究工作以应有的奖赏;它所奖励的是那些公众喜欢的东西。这些可能是没有多大价值的研究,或者有可能根本就是没有任何思想内涵的东西。市场,就其本性而言,对知识的美德是中性的。如果知识上的美德并没有得到其应有的最高报酬,人们就会认为这是错误的,但即使这算是错误的,也不是市场的错,而是掏钱购买的公众通过市场表达出来的趣味和偏好有问题。如果比较多的人喜欢看罗伯特·雷德福的表演,而没有太多人愿意听我的讲座或读我的著述,那并不市场的错。
当知识分子看到如果自己创作一部在他自己看来没有多大价值的作品却能有机会挣更多钱的时候,就难免对市场怨气冲天。由于自己也难免受降低自己的标准以迎合大众喝、博取成功的诱惑–或者自己竟然这么做了–他就会怨恨这套体制,诱惑他形成了这种庸俗的动机和情绪。(好莱坞作家就是最典型的例子。)然而,我们又想问一下,为什么他不怪罪公众而怪罪市场制度?他难道不是在怨恨一种能指引他通过迎合大众的趣味而获得成功的制度?当然这些公众比起他来更愚钝、不可教养,趣味低俗,在知识上也劣于他本人。(不过市场中的绝大多数生产商比绝大多数消费者也更了解其产品及其合适的标准。)那么,如果知识分子所渴望的就是市场成功的果实,他们为什么要对不得不满足市场的需求如此怨天尤人?毕竟,他们完全可以坚守忠于他们自己的行业标准,宁愿只得到很少的外在的报酬。
经济学家路德维希·冯·米塞斯认为,知识分子之所以反对资本主义,是缘于不成功者的怨恨[3]。人们通常把自己在一个每个人都希望自己成功的开放的体系中老是不成功归咎于那种制度本身,而不是从自己身上找原因。尽管如此,不成功的商人一般很少怪罪制度本身。那么,为什么知识分子总是怪罪制度而不怎么责怪那些不怎么欣赏他们的同胞?既然资本主义制度已经能给了知识分子以很高程度的自由,并在这一体系中给了知识分子比较舒适的地位,那他们到底怪罪这个制度的那些方面?他们还要指望从这一制度中得到什么?

知识分子的学校教育

如今的知识分子无不期望成为社会上最受尊敬的人,最有声望和权势,获得最高的收入。知识分子觉得他们配得上如此荣宠。然而大体说来,资本主义社会并不能如此礼遇知识分子。米塞斯曾经解释过,相对于工人阶层,知识分子有一种特别的怨恨情绪,他们的社会交际对象常常是最成功的资本家,与这个集团比较,他们常常为自己低下的地位而觉得屈辱。不过,那些并无这类社会交际经验的知识分子,也同样具有怨恨情绪,所以,仅从社会交际的角度进行解释是不够的。体育和舞蹈教练也想变成富翁,但他们未能如愿时,却并没有强烈地反对资本主义。
那么,为什么当代的知识分子觉得社会应该给予他们最高的待遇,而不能如愿时就心怀怨恨?知识分子觉得他们是最有价值的人,也作出了最赶的贡献,社会理应根据他们的价值和贡献给予相应的待遇。但是,资本主义社会不是实行"按照贡献或价值分配"的原则。在一个自由社会中,除了个人才能,祖上的传承、运气都能使一个人成功,市场只会青睐那些能捕捉到并满足他人需求的人,至于获利有多少,则取决于需求有多大,竞争的供应者有多少。所以,失败了的商人和工人并不会像人文知识分子那样怨恨资本主义。唯有优越感不被社会接受,特殊的权利不被社会承认,才会在知识分子心中形成那种深层的怨恨。
为什么人文知识分子认为他们是最有价值的,为什么他们认为应该根据价值进行分配?请注意,他们并不是非要后一种分配原则,他们也曾提出过其他的分配原则,比如平均分配,按照贡献进行分配,或按需分配。一个社会尽管很关注公平正义,并不表示它实行了某种分配模式就可以得到这种公平正义。分配的正义仅在于对公正地获得的财产和劳务之自愿交换的公平的过程之中。不管交换的结果是什么样的,都可以说是公平正义的,而某一特定的分配模式并不一定会产生这样的结果。那么,为什么人文知识分子认为自己最有价值,并接受按价值进行分配的原则?
知识分子告诉我们,自有文字记录的历史以来,他们的活动是最有价值的。柏拉图就说理性思考能力要比勇敢和物欲更高级,哲学家注定了应该成为统治者。亚里士多德则主张,知识分子的沉思是最高级的活动。这也就难怪,现在保存下来的文字对这些知识分子的活动都给予了很高的评价。毕竟,进行这类智力活动、运用理智并将其记录下来的,不正是知识分子嘛。他们无异于是王婆卖瓜。那些可能把别的活动,比如打猎、比力气、或沉溺于肉欲享乐,看得比知识思考活动更有价值的人,却根本没有心思留下文字记录。只有知识分子才费心搞出某种论证谁最棒的理论。
何种因素使一部分知识分子产生了高人一等的想法?我将特别强调一种制度:学校教育。由于书本知识越来越重要,学校教育这种教育方式普及开来,大群年轻人聚集在教室里念书,学习书本知识。在型塑年轻人的观念过程中,学校教育的影响大概仅次于家庭,而后来成了知识分子的家伙也都进过学校,并且都是那里的佼佼者。跟别人一比,他们觉得自己是优胜者。他们总是受到赞扬,获得奖赏,他们是老师的宠儿。他们怎能不把自己视为高人一等?他们都能看到在处理理念问题上人与人之间能力上的差异,而他们自己正是脑子最机灵的。学校教育告诉他们,他们自己也在那里看出来了,他们是高人一等。
  学校教育也展示从而也教给他们按(智力上的)贡献获得奖赏的原则。从智力上的胜利所获得的报酬是赞扬、老师的笑脸和高分数。在学校的社会分层中,最聪明的学生构成校园中的上层阶级。尽管从来没人给他们上过这一课,但从学校教育中知识分子得出结论,与社会其他阶层相比,他们更有价值,也坚信靠这种更高价值,他们理应获得更多报酬。
  然而,外界的市场社会,给他们的却是别一样的体验。最大的奖赏并没有给那些最能言善辩的家伙。在市场中,知识分子所掌握的技能,并不是最有价值的。在学校中,他们总觉得自己最有价值,最应该获得报酬,也最有资格获得奖赏,而资本主义社会却剥夺了他们自己觉得理应获得的报酬,他们怎能不怨气冲天呢?这也就难怪学校教育培养出来的知识分子对资本主义社会抱着一种深深的敌意,当然,具体表现出来却会有种种冠冕堂皇的其它理由,直接以上述理由总是有点不合适吧。
  说知识分子自以为应得到社会给予的最高奖赏(财富、地位等),我的意思当然并不是说,知识分子认为这种种奖赏就是他们最看重的东西。他们也许更看重智力活动本身固有的价值或时间的考验。尽管如此,他们仍然觉得自己应从社会得到最高的奖赏,他们完全能配得上最多和最好的奖赏,即使他们自己根本就瞧不起这些东西。我并不想特别强调说,这些奖赏非得进知识分子自己的腰包,甚至不一定非得由他本人获得。只要具有知识分子身份,他们就为知识活动并没有得到最高尊重和奖赏而心怀怨恨。
  知识分子期望整个社会始终也跟学校一样,期望着在这个环境中他们照样最出色,也照样得到赏识。但学校里的奖赏标准与社会上的标准如此不同,于是,从学校走出来的拔尖者未来进入社会后,通常都要经历一种心理挫折感。那些在校园等级制度中处于顶端的学生会觉得,他们不仅将在校园这样的小社会中,也能在更大范围社会中有资格处于顶端,然而进入社会后,如果他们得不到如他们所期待的地位,他们就心生怨恨。因此,是学校教育制度在知识分子中间制造出了反资本主义的情绪[4],当然,更多的是在人文知识分子中间制造出了反资本主义情绪。为什么主要跟数字打交道的知识分子没有产生同样的情绪呢?我推想是这样的:这些在数字方面有天赋的的孩子,虽也能在他感兴趣的科目中考得高分,也能得到老师的赏识,但与在人文学科方面有天赋的孩子相比,却较少获得老师面对面的关注和称赞。能说会道的技巧,使这些具有人文天赋的孩子能得到老师本人的关爱,而正是这种格外的关爱,使他们觉得,他们是理所当然应始终受到关注的。
  还要进一步补充说明一点。(未来的)人文知识分子作为正式的、官方的校园社会中的成功者,奖赏是由作为中心权威的老师分配的。而在教室、在走廊、在学校操场上,还有另一个非正式的社会群体,在这些场合,奖赏则不是由某个指导中心分配的,而是由同学们一时的兴致和好恶进行分配,而在此处,知识分子的表现却并不怎么样。
  因此,毫不奇怪,那种由一个中央控制的分配机制分配物品和报酬的制度,会令知识分子砰然心动,相反,他们对市场的"无政府和混乱"却是避之惟恐不及。实行中央计划体制的社会主义社会之与资本主义社会的对立,恰相当于由教师主导的分配与操场上和走廊内自发的分配之对立[5]。
  我的解释并不是说,学校中学业优秀者的大多数都会变成(未来的)反资本主义的知识分子。事实上,校园中绝大部分出类拔萃之辈都是既精通书本知识,又善于交际,还强烈地追求快乐、友情、制胜之道,并能按规则游戏(或者看起来是遵守规则),这样的学生,必然会得到老师的格外关注和奖赏,进入社会后,他们通常也会干得非常出色。(在校园的非正式社会中也表现很棒,所以,他们并没有全然接受学校正规制度的规范。)这样的学生并不会滋生出反资本主义情绪。我们的解释所涉及的的是那部分在校园(官方体制)中居于上层,而在进入社会中却将经历相当挫折的群体,或者更进一步明确地说,是指那个预料到自己可能会走下坡路的群体。在进入社会,经历社会地位之下降以前,有些聪明的学生就意识到,在进入社会后,他的地位将不如他现在在校园中的地位,那他就将滋生出对资本主义的敌意。如果这些学生阅读到反映此种情绪的作品,或者碰上具有这种情绪的知识分子教学,学校教育不经意间播下的种子,即知识分子的反资本主义心态,则必然会进一步巩固发展。
  毫无疑问,某些人文知识分子在学校时就脾气很坏,喜欢提问,并不为他们的老师所喜欢。那么,他们是否会想,表现最好的应该得到最高奖赏,而他们就是最好的,却仅仅由于老师不喜欢他们却得不到这种奖赏,并由此而对学校制度产生愤恨情绪?显然,我们需要更多材料来验证我们的假说。
  但是一般而言,无可争辩的是,人们离开校园后所秉持的规范性信仰必然要受学校规范的影响。毕竟,除了家庭之外,学校是孩子们学习行为方式的主要场所,因此,学校教育也就是他们为进入家庭之外的社会的最重要的准备。所以,一点也不奇怪,那些在学校的规范体系中如鱼得水的人会对社会不满,而没有在学校中出人头地的人则坚持另一套规范体系。如果继续由前一种人塑造社会的自我形象和自我评价,则我们看到在语言文学方面社会总是自己反对自己,就并不令人奇怪。让你设计社会,你可能并不会刻意去设计他,而人文知识分子则会运用他们的一切势力,把他们对社会各种规范的敌意灌输在教育体系中。
  我们对那么多人文知识分子反对资本主义的心态的解释,是建立在某种看起来蛮有道理的社会学概括之上的。
  "年轻人在走出家庭进入人生第一个团体或制度中,如果获得了奖赏,就会把这一制度的规范内化为自己的行为规范,并且期望外部世界也是按这些规范运转。他们会觉得自己有资格获得按这些规范所应得的好处,或者至少达到在这些规范下所能达到的地位。而在他们人生第一个团体或制度的等级体系中处于上层地位的人,如果在进入外部世界后经历了(或预料到会经历)社会地位的下降,则会在失落感的驱使下,倾向于反对这一社会制度,对其规范心怀敌意。"
  请注意,这一点并不是确定不变的定律。并不是所有经历过社会地位下滑过程的人都会对社会制度产生敌意。这种地位下降只是促使人们敌视社会的一个因素,此一因素作用的大小,在不同人那儿是大不相同的。对上层阶层的地位下降,我们可以区分出不同的类型:一种是他比别的社会集团得到的少(此处并没有某一集团地位上升)或者是没有增加,跟理应在自己之下的集团相比,得到的一点也不多。这是第一类地位下降情况,这会使他愤怒,觉得受了侮辱。第二类则比较更能容忍,很多知识分子还是颇(据他们说)关注平等的,只有很少一部分人鼓吹知识分子进行精英统治(所以他们不大会为了社会没有让他们进行统治产生挫折感,而生气)。我们的结论是第一类地位下降,特别容易招致怨恨和敌意。
  学校教育体系很少传授和奖励那些在进入社会后能获得成功(毕竟学校只是一种专门化的制度)的技能,因而它的奖励制度与一般社会截然不同。这必然导致一些人在进入社会后,要经历社会地位下降及其所带来的痛苦和愤怒。早些时候我说过,知识分子期望社会只是学校的同质放大。现在我们看到了,由失落感而生出的怨恨敌意,乃是因为一个简单的事实:学校(作为进入社会的第一个非家庭的专门化的社会组织)并不是社会的缩影。
  现在我们似乎可以解释,受过学校教育的知识分子,为什么会有那么高比例的人反对他们的社会,而不问其社会性质,不管它是资本主义社会还是共产主义社会。(跟资本主义社会中与知识分子处于同等社会经济地位的阶层相比,知识分子中反对资本主义的比例高得异乎寻常。与身处其他社会的知识分子反对其所在社会的程度相比,资本主义社会的知识分子反对资本主义的比例是不是也高得异乎寻常,这是另一个问题。)那么,显然,我们需要共产主义国家内部的知识分子对其职业政工人员的态度的资料;那儿的知识分子也会对那一制度表示形成某种根深蒂固的敌意吗?
  所以,我们的假设需要再细化一下,以使它不会对随便一个什么社会都可以套用。每一社会的学校教育体系,都必然会在其不能得到社会最高奖赏的知识分子中间,制造出反社会的深层心态吗?可能不是。资本主义社会的特别之处在于,它宣称,它的奖赏只针对个人的才能,个人的创造性和个人的贡献。在种姓制度或封建社会成长起来的人,决不会指望奖赏会、或者应当按照个人价值进行分配。而尽管制造出了这种期望,但资本主义社会给予个人回报所依据的唯一的标准,是其满足市场所揭示的他人的欲望的程度,它只问你经济上作出的贡献,而不管你的个人价值。不过,它非常接近于按个人价值获得奖赏–价值与贡献基本上可以通用–因而,资本主义社会培育出的个人期望,跟在学校中得到的观念差异不大。外部社会的的风气跟学校里的风气非常接近,而正是此种相似,导致了怨恨。而资本主义社会只奖赏个人成就,或宣称如此,因而冷落了知识分子,他们觉得他们才是最有成就的,因而也就特别痛苦。
  我想还有一个因素起了作用。学校教育培养出如此强烈、广泛的反资本主义心态,另一个重要因素是人的多样性。很多未来在经济上会大获成功的的人,都上了别的学校,于是知识分子就没有看到,其实有很多人比他们更优秀。当然,尽管很多上层阶级的孩子进了别的学校,不过,在一个开放的社会,也有一些学校包容了各种各样的学生,其中有些未来会挣大钱,比如企业家,而未来成为人文知识分子的人,则满怀怨恨地回忆起,当年自己在学术上是如何地出类拔萃,而现在有钱有势的家伙,当初根本就不起眼。社会的开放导致了另一结果:学生们,不管未来是做了人文知识分子,还是从事别的职业,都不清楚他们未来的人生路是什么样的。他们似乎有理由相信自己可以得到一切。一个封锁了一切上进之路的社会可以令他们的希望早早破灭。而在一个开放的资本主义社会,社会似乎宣称,那些最有才能和最有价值的人都有望爬到社会最高层,在学校,他们依靠学术上的出众之处而获得最高地位,于是他们得到的看法就是,他们自己正是最有价值的,也最有资格得到最高的奖赏,然而,到了最后,这些最有信心、最满怀希望的学生却看到,那些在学校中他们根本不放在眼里的家伙,却爬得比他们还高,抢走了他们觉得本应属于自己的奖赏。他们由此而对社会心怀怨怼,又有何奇怪之处呢?
  我们已经让我们的假说更精确了。导致(人文)知识分子反资本主义的,并不是随便一种什么学校教育,而是某一特定社会中的学校教育。毫无疑问,这个假设尚需进一步细化,不过也差不多能说明问题了。现在该把这一假设应用于社会科学家,离开书房中的沉思冥想,用更广泛的事实和数据来进行验证。不过,我们尚不能肯定,在哪些领域,我们的假说会得到同样的可以验证的结论。首先,我们可以预料,国家的教育体系越具有精英化倾向,那儿的知识分子就越容易倒向左倾(想想法国吧)。第二,在学校里属于"大器晚成"的学生,一般不会产生那种自以为应获得最高地位的想法,因而,大器晚成的知识分子与成名较早的知识分子相比,只有较少比例的人会产生反资本主义的心态。第三,我们的假说适用于在这样的社会(不像印度那样的种姓社会):学校中出众的学生可以指望在进入社会后更上一层楼。迄今为止,西方社会的妇女并不抱有这种期望,那么我们可以推想,女学生中,在课业上表现突出但在进入社会后地位下降的,并不会产生如男学生那样强烈的反资本主义的心态。我们进一步可以设想,如果社会中男女在职业机会方面趋于平等,则知识女性中表现出反资本主义心态的比例,将与男性知识分子中一样非同寻常地高。
有些读者可能怀疑上述对知识分子的反资本主义心态的解释。随你的便,反正我觉得我已经指出了一种重要的现象。我们上边所做的社会学的概括,确乎具有直觉的性质,不过应该八九不离十吧。校园内的上层阶级在经历了社会地位下降后,必然要产生某种重要的后果,他们必然会形成对于社会体制的敌视心态。这种后果就是很多知识分子拒斥资本主义,除此之外,还能有什么结果呢?我们从一个令人迷惑、需要解释的现象入手,我想我们已找到了明显摆在那儿的(如上所述)解释性因素,因而,我们相信,我们确实已经解释了某些现实现象。

有没有解决办法?

那些认为资本主义尤其应该予以拒斥–不过他们为什么会这样想呢–的人士,肯定会愉快地接受学校教育体系的这种不经意的后果。不过,我们已经说过了,知识分子与整个社会的规范之间的不和谐问题,其实是一个相当普遍的问题。任何社会,不管是什么性质的社会,只要其学校教育体系是专业化的,而不是缩微化的社会,就都将面临这样的问题。人文知识分子在社会中越重要,越有影响力(比如在"后工业社会"),就越会面临这个问题。所以我想各位读者可能都跟我一样会提出一个问题:如果才能避免知识分子对社会的这种拒斥态度?当然,也可能有些读者更喜欢问,如何避免在非资本主义社会避免这种现象。
如果学校与整个社会脱节,那么,使两者保持一致的办法无非有两种。第一种,我们可以努力让社会适应学校的规范,不管是建立社会主义制度,将知识分子置于社会顶层,或者是自然而然地形成的某种精英统治社会(meritocracy)。然而,问题仍然是,知识在社会中越重要,这个社会越不大可能是自由社会,也不大可能给予那些在学校表现最出色的人以最高报酬。学校,即使是尽了最大努力,也只能侧重于某些特定的品质;这些品质可能对于在某些环境下获得经济成功具有某种重要作用,但它永远不可能完全决定人们最后的社会地位。消费者并不是根据考试和班级表现给学生打分的学校老师。
另一种办法,一种看起来不是那么难以做到的办法则是改变学校使之适应整个社会的规范,或者至少可以使学校不再继续向学生灌输与整个社会唱反调的规范。如果智力出众的人有资格某些东西,而事后却不会给他,那么,我们就干脆承认,他仅仅是智力出众–仅此而已,不承认他还有获得什么的资格。他们没有资格获得整个社会更多的报酬。那么,我们该怎样在学校中恰当地教这一节课呢?说经济对其他品性给予奖赏是正当的,光这样说一下是不够的。孩子们是不是从其学校的言辞而是行为中学习、内化有关规范的。校园环境中的整个社会体系其实承认许多其他素质的价值:在学校操场上运动技巧受到尊敬,在走廊中谁强横谁吃香,在礼堂中有歌唱天赋的人最神气,长得漂亮的人则不管到哪儿都倍受青睐。不过,学校正式承认的则只有、或者说主要是知识上的技能和表现。因为毕竟,孩子们进学校,就是为了学习知识。学校恐怕不大可能把孩子在其他方面的素质放在同样甚至更重要的位置。(我想,仅仅因为品德和不旷课就获得奖励,不过是个笑话而已,不管放哪儿。)
另一种可能性则是取缔学校体系中的学术等级制度。学校只要一门心思教学生,而不要对学生排名次,也不要根据他们的学习成绩给他们打分。社会改良家们不时呼吁取消学校中的考试和分数。保罗·古德曼(Paul Goodman)指出,考试和分数的作用都是与教育本身的作用根本不相干的东西,仅仅是为了方便未来的雇主或其它学校的录取委员会[6],这可以使他们只就自己需要了解的情况进行考试即可。(显然,考试和证书也扩大了学生自由选择的范围。如果学校说某个学生已经修完了学士学位所需要的课程,雇主就会接受这样的学生,而不会非要弄清这些要求具体是什么,这些课程对实现雇佣该人的目的是否有用。)
然而,考试也发挥着另外一些作用,一些教育过程内在需要的作用。考试可以学生他借助客观的标准了解自己干得怎么样,与他的参照群体中的其他成员相比他干得怎么样(最重要的是他可以希望自己干到什么样的水平)。考试分数也可以帮助人们在整个一生中确定何时该接受什么样的教育,中间该进行什么样的强化。
不管怎样,由于考试具有外部信息功能,雇主将会发现从那些进行考试、颁发证书的学校雇人更放心,于是,学生也会发现,上着类学校更有利。不管总的社会利益是什么,人们总是会追求他们自己的个人利益。没有一个人会因为某类学校教育体系能培养出的知识分子具有某种反资本主义的深层心态而拒绝从这样的学校雇人,或进这样的学校念书。通过理发活动改变学校教育体系或许可以达到取消考试和分数的目的,但可能得到的收益于与要付出的成本相比根本不成比例,因而这样的法律恐怕也不大能通过。而且,这样的法律也与强调自由和个人权利的资本主义伦理不相容的,至少对于私立学校是如此[7]。
重新设计学校体系,不再强调知识技能和学习成绩,会带来一些很麻烦的问题,不仅仅是社会在(短期)效率上要付出很高代价。我们都觉得,培养知识才能和特长,本身就具有重要的价值。然而,我们所了解的学校体系在培养这些素质的同时,于不经意间,也在那些最有知识天赋的学生中间形成了某种反对社会体系的倾向。如果我们只有通过不培养人们某些非常值得可敬、有价值的品质,才能维持某种可欲的社会制度之稳定,那么,我们就面临着不同价值间的严峻冲突。
对于赞成维护资本主义社会的人士来说,聊可以自慰的是,这一冲突是哪个社会都无法避免。共产主义社会也发现知识分子最是跟它的路线背道而驰,文化大革命期间,中国人通过强制性的再教育、流放农村等办法,付出了巨大的经济和个人代价,企业把知识分子改造得跟其他人一样。这一意图失败了。资本主义社会与其资本主义之间的紧张关系远没有这么严重–我们恐怕不得不与其继续同在一个屋檐下。毕竟,不管社会怎么变,知识分子总是拥有最终的话语权。

2005年09月27日

重思市场:来自斯蒂格利茨的抱怨 
By [ 李翔 ]  2005-9-24 23:48:02

来源:http://www.mindmeters.com/showlog.asp?cat_id=26&log_id=1451

我所见过的对市场最恶毒的攻击来自于在世的最著名的经济学家之一:约瑟夫·斯蒂格利茨。他说:“我们的研究认为,看不见的手之所以看不见,是因为它可能根本就不存在。”
没有人能质疑斯蒂格利茨的杰出。他的显赫头衔包括:2001年诺贝尔经济学奖得主、克林顿政府经济顾问委员会主席、世界银行前任副行长和首席经济学家。而他在中国的声名更多来自于他所撰写的《经济学》教材:梁晶工作室为经济科学译丛所选择的第一本经济学著作就是这本教材。无数的中国学生通过这位大胡子教授所撰写的教材学习市场和政府的关系。他摘取了经济学王冠上最闪亮的明珠之一,拥有大多数经济学家所渴望拥有的影响力,但是他却毫不犹豫对绝大多数同行背过身去。在他的上一本著作中,经济全球化的主要推动机构国际货币基金组织成为他谴责的对象,当然,顺带着他也把全球化讥讽了一番。《全球化的不满》引起了世界范围内的争议,同时让他本已显赫的声誉进一步扩大。在他的新著《喧嚣的九十年代》中,美国前财政部长罗伯特·鲁宾、神化人物美联储主席格林斯潘和在第二届任期上的乔治·W·布什成为他非议的对象;银行、大企业和财政部的行为方式都为他所不满。
斯蒂格利茨认真提出的问题的核心内容是:政府和市场究竟应该在一国经济发展中扮演何种角色?这一古老的问题在二战结束之后很长一段时间内,被加以一个简单粗暴的回答:所有的政府管制都是坏的,而某些意识形态的政府管制则是最坏的。
这一理念由两位诺贝尔奖金获得者哈耶克和弗里德曼所推崇。尽管这两位经济学家获得专业声望和诺贝尔奖金的原因是他们的货币理论,但是带给他们世俗声望的却是自由主义的政治哲学。在他们看来,凯恩斯无疑是聪明的,但他所推崇的宏观调控在某种程度上却是邪恶的。人们应当重新返回到亚当·斯密的经济学。这一经济学为人们谋取自我利益辩护:追求个人利益,最终反而有益于社会进步;最小政府,看不见的手的调控才是真正促进经济发展的。高寿的弗里德曼始终扮演着自由经济的守护人。当企业社会责任的呼声越来越高时,弗里德曼会说:企业唯一的社会责任就是赢利;而在亚洲金融危机中,香港政府运用政府资金挫败量子基金的进攻时,弗里德曼抱怨说,这会毁掉香港的自由经济。
支撑这一论点的最有利论据,是在自由经济、最小政府主导小,全球经济尤其是美国经济的繁荣发展。“放松管制”成为世界银行和国际货币基金组织在全世界范围内开出的药方——当然,已经有人责备说,亚洲金融危机应该由世界银行和国际货币基金组织开出的此种药放负责。至于在美国,“我们都是放松管制者”,两党之间的区别仅仅在于它们的热情程度:共和党人试图从悬崖上纵身跳下,而民主党人则试图攀缘而下,普林斯顿大学教授保罗·斯塔尔如此描述。
针对这一点,在《喧嚣的九十年代》中,斯蒂格利茨延续了他在《全球化的陷阱》中的抱怨。他认为,刚刚过去的全球经济最繁荣的十年,可能并不能给我们留下任何遗产,而只是成为纯粹的泡沫;比如,十九世纪的强盗资本家们还给美国留下了铁路,二十世纪的安然、安达信留给美国的可能只有经济学教科书上的案例。他说,对贪婪的大公司高管们,必须改变薪资政策,当公司股价下跌时,仍然需要高薪,因为这些高管们需要维持公司股价信心,这种说法必须被排斥;必须重新加强已经放松的对银行和某些行业的管制,美联储要重新强硬起来,而不能因为“市场信心”而投鼠忌器;要重新开始平衡预算,减少赤字、增加对富人的税收,同时开始对社会保障另眼看待。“市场和政府的二分法必须被打破”,斯蒂格利茨说。政府不再应该被看成是问题本身,而应该被当作解决问题的一种方式。与此同时,要重新扭转人们已经放任了的自私,呼唤公众利益高于个人利益。
在阅读这本书的某些段落时,斯蒂格利茨甚至给人以道德狂热的感觉,这不是一位经济学家所应该拥有的。但是他的全部目的,只是想改变由于对看不见的手的信任所导致的放松管制。在他看来,他正是继承了凯恩斯的衣钵,在寻找政府和市场之间的第三条道路。所有那些怀疑市场可能出了问题的人,都应该看看我们最杰出的头脑之一所发出的抱怨。
2005年08月09日

典型的吃的都是良心,拉的都是思想。资本市场谁是正义,谁是罪人?


http://finance.sina.com.cn 2005年08月09日 09:09 《资本市场》

  最近传出外资家电巨头有意接盘科龙的消息,这个结局对中国人保住民族冰箱业的前景无疑是一个打击,通过收购格林柯尔的残局,外资家电巨头可以一举鲸吞科龙与美菱等多家民族冰箱企业,并且同时消灭一个潜在的竞争对手,真是“鹬蚌相争,渔人得利”。顾雏军终于中了埋伏,可惜直到今天,我们也不能说,是谁埋伏了他……

  7月中旬,在北京公关半个多月的顾雏军,终于回科龙了,据说是带着整改清理的目的


回去的;但是,没过几天就传来了顾雏军被名律师“枪挑”、大股东“逼宫”的消息。

  人民币,顾雏军的第一桶金?

  顾雏军的第一桶金,是众多媒体十分感兴趣的话题,无数记者就这个问题追问过顾,顾的标准答案是:“我的钱有海外背景”或者“都是我自己当年在欧洲卖制冷剂专利分来的”。再问得急了,顾就说:“在国外,媒体总是把一个人先看成好人,不管你钱的来路,只问你现在用它做什么事,如果真的有证据证明你确实做了坏事再一棍子打死。而在中国,如果你不交待清楚自己的履历,媒体就总是先把你当骗子看,干什么事似乎都是不怀好意。”

  其实,顾自己的两个答案本身就是矛盾的,海外背景的钱和自己挣来的钱,明显不是一个概念,但是,顾一直未能自圆其说。

  顾真正出现在人们的视野中,其实全靠他1995年12月在天津投资5000万美元建设的“亚洲最大无氟制冷剂”工厂——天津格林柯尔。首先值得人们质疑的,也正是顾这5000万美元的来历。

  其一,从公司注册的角度说,注册资本和实收资本是两回事。也就是说,天津格林柯尔的注册资本5000万美元是一回事,它的实际到位资金数量则是另一回事,天津格林柯尔是不是吹了个大泡泡,以换取天津开发区的优惠土地和税收政策,实在令人质疑。事实上,顾对天津格林柯尔的原始投资可能远远低于5000万美元,而仅仅垫付了一些人民币运营资金了事。笔者曾亲往坐落于江苏泰州的“中国第三大”无氟制冷剂生产厂考察,该厂区连绵数百亩,化工管道纵横,交通繁忙,自备热电厂,一片繁荣景象,与天津格林柯尔这家“坐落在荒郊野外,设备简陋的亚洲最大无氟制冷剂”工厂冷清凋敝的景象,形成了巨大的反差。

  第二,上世纪90年代中后期,顾曾于股市集资炒股,并从当时总部坐落于深圳的某知名大证券公司手中取得了大笔的贷款,一直拖欠不还,该证券公司为此派专人追债,一直到格林柯尔在香港创业板上市,该证券公司以向联交所曝料为武器才与顾最终私下和解,得以追回款项。

  因此,顾的第一桶金,似与股市有不解之缘,这也可以说明为什么顾对于收购上市公司毫不陌生、情有独钟;也能解释他投资天津格林柯尔的第一桶金是从哪里来的。

  号称亚洲规模最大的天津格林柯尔,并未安排到上市公司的组织结构中来,其真正原因,很可能就是为了回避信息披露和相关部门的尽职调查,以免穿帮。

  顾在海外搭建了一个复杂的连环控股公司群,通过这个公司群,在中国境内注册了四家销售公司——北京、深圳、海南、湖北格林柯尔,通过这四家销售公司,专门购买天津格林柯尔生产的制冷剂,在国内外销售。这些上市公司的组织结构见下图:

  事实上,有一个已被所有的人遗忘的技术细节,足以对顾总的第一桶金是人民币还是美元的疑问产生印证:直到格林柯尔2000年7月在香港创业板上市,纯外资企业性质的格林柯尔,其仅有的四家外商独资实业子公司——北京格林柯尔、海南格林柯尔、深圳格林柯尔、湖北格林柯尔中的后三家的注册资本,都没有缴足,而只是被格林柯尔总部以境内人民币垫付了运营资金。

  这个很有意思的细节似乎告诉我们:顾当年连注册四家子公司的注册资本美元来源都落实起来十分困难,而人民币运营资金倒是很充足,难道在境外卖制冷剂赚的“有海外背景的钱”都换成了人民币?

  资本连锁收购的瓜田李下

  2000年7月的格林柯尔在香港创业板IPO,募集了5.45亿港元现金;2001年7月,凭借如日中天的业绩,顾减持9500万股,套现3.1亿港元。

  减持的3.1亿港元,可算是实实在在的顾个人资金,而IPO的5亿现金,属于上市公司,是公众公司的现金,不能挪作私用的;当然,这仅仅是法律规定,顾雏军握有上市公司69%的股权和天津公司87%的股权,可以说,完全把握着公司的控制权,他要挪钱出来,是谁也挡不住的。

  格林柯尔趴在账面上的现金非常多,居然占到总资产的64%,正常生产经营根本用不了这么多的现金,这说明什么问题呢?说明格林柯尔有机会、有条件直接挪用现金。其实,精通上市公司财务的人都清楚,直接挪用现金是大股东最简单也最隐秘的使用上市公司现金的办法。而这则披露信息:格林柯尔账上趴着10亿的银行存款和现金,却把票据抵押给银行,以做短期融资,似乎印证着这种挪用的推测。

  顾凭借在格林柯尔练就的完美财务报表控制身手,杀回大陆证券市场,如入无人之境。而对制冷行业了如指掌的顾雏军,整合的行业自然是他的下游——电冰箱制造业。

  2001年10月,顾雏军的顺德格林柯尔斥资5.6 亿元,现金收购了时为中国冰箱产业四巨头之一的广东科龙电器20.6%的股权,收购这家香港H股及大陆A股上市公司堪称顾雏军的成名之作。

  与格林柯尔趴在账面上的巨额现金同样的现象,也发生在顾入主后的科龙身上,科龙账面现金23亿,远远超过正常经营所需,与同行业同规模企业(比如格力、美的)相比大过人家3~4倍。如此巨额的现金在账上挂着,科龙却出现现金短缺时才会有的大量票据贴现融资现象,不得不使人怀疑,这些现金也有被挪作他用之嫌。而2002~2003年,正是顾紧锣密鼓收购美菱、吉诺尔、远东阿里斯顿、上菱、小鸭、扬州亚星、ST襄轴等企业的关键年,现金需求量无疑巨大。

  而顾雏军先后耗费10多个亿人民币的巨额资金,通过自己的私人公司,一个个地接连收购了这些上市公司和非上市公司,他的私人公司的资金来源,也就和这些挪用嫌疑挂上了钩。事实上,如果顾确实是用这种手法挪用的科龙与格林柯尔现金,那这也正是顾引来麻烦的关键——把上市公司的钱,挪到自己的私人公司去收购其他的企业,无论这家上市公司是不是国有控股的,都有严重的法律问题,中外莫不如此。

  郎咸平的蹊跷变脸

  引来证监会调查科龙的导火索,应该是2004年媒体与网民中掀起的“讨顾运动”。

  而引发网民与媒体愤怒的始作俑者,自然是2004年著名的“郎顾之争”。

  2004年8月,郎咸平教授开始到处演讲,题目就是《顾雏军的七板斧——在国退民进的盛宴中狂欢》。

  以后的事情,大家都十分熟悉,郎教授用每一个人都能听懂,又不失专业的语言,把顾调整科龙报表的手段抖了个底朝天,最后,证明了顾是个“借鸡生蛋”的骗子。

  顾雏军的第一反应就是把郎咸平告上法庭,显然,他以前曾经这么对张化桥做过,而且赢了,所以他没怎么想就再次启动了诉讼程序。但这次他犯了致命的错误,因为,这次郎咸平攻击的,不是格林柯尔这个香港上市公司的产业真实性,而是他收购科龙等涉及国有资产的大陆上市公司的问题,而且郎教授用了“在国退民进中狂欢”这个爆炸性的字眼,一下子占领了民心,获得了“正义、良知”的旗帜。而且,郎教授不是著名投行的分析师,他不会担心诉讼官司影响他的生意而主动赔偿30万港元息事宁人,他有的是时间,有的是动力,与顾雏军奉陪到底。

  问题是,其中还有这样一个插曲:香港新鸿基的经纪人宋秦2005年初忽然起诉顾雏军拖欠中介费1000万港元一案,抖出这样的事情:宋秦声称曾协助顾雏军进行买卖科龙股票的内幕交易,还曾向顾雏军引荐知名学者朗咸平,请郎写文章。而一向在“郎顾之争”中拼得你死我活的郎咸平与顾雏军这次居然同时站到一条战壕里,力斥宋秦胡说八道。而可笑的是,2002年6月号的《新财富》杂志确实刊登有郎咸平的大作《从“科龙事件”谈柔性监管》,文章把顾的行为列为“善良的管理人”,并把顾在科龙只拿12元年薪的行为与美国地产大王川普(Donald Trump)拯救破产企业时只吃10美元午餐和带着儿子在K-mart(美国最便宜的穷人超市)购物的经典美德案例相提并论,这一巧合使人十分怀疑顾与郎以前的关系,是否真的是毫无瓜葛,宋秦是否真的完全是胡说八道。

  两年后,曾将顾形容为“善良的管理人”的郎咸平在系列演讲中翻脸:“属于国家、属于老百姓的国有资产现在正最后一次地被瓜分掉!所以,今天必须唤起全民意识,阻止最后一场在这‘国退民进’盛宴上狂欢的资本家。”这话不无道理,但郎炮口准星只对准顾雏军。其实我们都明白,“狂欢”的是地方政府主管官员与资本家的联盟,资本家之所以能在“国退民进”的盛宴上狂欢,正是因为地方主管官员给他开了一路绿灯。这些,郎咸平视而不见,他忽然开始大声吆喝着棒打顾雏军,却不敢多问一句:是谁批准顾雏军的“七板斧”的,“七板斧”背后有没有针对官员的利益输送,也闭口不提他2002年6月写的《从“科龙事件”谈柔性监管》中的“善良管理人”与“12元年薪”。

  这就是为什么笔者说郎咸平炮轰“顾雏军”有一个蹊跷的变脸过程。当然,郎教授完全可以说他前后的两篇文章,都是基于对事实的分析,只是两种事实不同而已,但是,作为著名学者,对企业和企业家没有一个完整而统一的认识,针对同一个企业家先后定义为结论相悖的“善良的管理人”和“盗贼”,难道就是“学术尊严”的体现?

  中国白电资本棋局变残局

  顾掌控的科龙挪了多少现金去作连环并购,现在还没有公布结果。

  其实,挪走上市公司现金去收购下一家公司的事情纵然是真的,这也不算是顾的发明,甚至也不是中国人的发明。

  这是资本市场的潜规则,全世界的大股东都能在玩这个游戏时,毫不手软,说有大股东从不觊觎上市公司的丰盛现金,就像说一只猫从来不关注鱼缸里的金鱼一样。

  而这一切的另一个潜规则是,一切都要在水下进行,大股东不要像鲸鱼一样,在下面吃饱了还跃出水面供公众凭吊。而且,只要它能把股价维持在高位,你大股东去搞什么产业整合,中小投资者也乐得跟庄。

  如果纵览中国冰箱业的国际并购局势,就可以管窥顾雏军所谓的“用它(来历不明的巨额资金)做什么事”的秘密。

  上个世纪,中国冰箱行业经历了几次大的变局洗礼,淘汰了太多的“知名品牌”。在“顾雏军”这个名字出现之前,中国冰箱行业暂时形成了四巨头垄断国内市场的局面:“海尔、新飞、科龙、美菱”。

  海尔和新飞,是实业中的佼佼者,他们的战略决策是在与跨国冰箱集团竞争的形势下,寻求在自有技术上占据优势,因此,这两家都投入大笔资金进行自有技术研发和自有品牌营销。而科龙和美菱,正在江河日下。

  而顾雏军作为资本家,而非实业家,他的战略视角自然与张瑞敏们截然不同:他看到的是,大量被淘汰掉自有品牌的企业,仍然死而不僵,因为在目前全球冰箱巨头的生产基地都在向低成本的中国转移的大形势下,依靠给跨国巨头代工贴牌,其产能依然继续存在。而通过资本运作整合、兼并这些企业,就可以形成一种截然不同于海尔、新飞的国际竞争力——代工产能的垄断联盟。这样的联盟,一样有资格和跨国巨头讨价还价。而这种战略模式,更有通过资本市场四两拨千斤之效,对于缺乏技术储备的科龙和美菱,效果远远迅速于开发自有技术。

  顾的这种战略,正所谓“剑走偏锋,扬长避短”。

  实际基本印证了这种推测:从2001年开始,顾雏军只用了三年的时间,连环掌控了科龙、小鸭、远东阿里斯顿、吉诺尔、上菱、美菱的冰箱生产线,进而掌握了中国冰箱制造业25%的产能。而且,他收购这些企业后,无一例外都开始大规模承揽代工贴牌业务,出口的冰箱越来越多。

  最近,传出跨国冰箱巨头有意接盘科龙的消息,这个结局对中国人保住民族冰箱业的前景无疑是一个打击,通过收购格林柯尔的残局,可以一举鲸吞科龙与美菱两家民族冰箱巨头,并且同时消灭一个自己潜在的竞争对手,真是“鹬蚌相争,渔人得利”。国退洋进的脚步声,似乎真的越来越近了,顾雏军终于中了“埋伏”,可惜直到今天,我们也不能明说,是谁埋伏了他……

  (免责声明)

  作者系北京标准企业研究中心副主任,兼任颐合财经合伙人,文章数据源自公开披露信息,文章观点只代表作者专业见解,同时,作者十分感谢能引用彭雅青等诸位专业人士的前期研究成果,这些成果为本文增色不少。

  以上文章不代表《资本市场》杂志立场。

  顾氏科龙危机与资本路线全回眸

  科龙危机,使自2001年入主科龙后,顾雏军关于科龙“一年扭亏,连年盈利”的神话终被打破。尤其值得关注的是,科龙在去年前九个月还累计了超过2亿元的利润,但在去年的后三个月不仅把2亿元的利润吞噬一空,还出现了6000万元的亏损。耐人寻味的是,2004年闹得沸沸扬扬的“郎顾之争”焦点便是郎咸平认为“顾雏军收购科龙电器前后该公司的经营状况并无明显差异,净利润的大起大落完全是人为调控所致”。通常的做法是“收购当年大量拔高各项费用,造成上市公司巨亏;第二年,压低各项目费用,使上市公司一举扭亏。”如今,顾雏军在收购科龙电器的第三个年头里,终于挺不住监管机构的审查,各项费用和坏账准备大幅上升,这无疑在相当程度上应验了郎的观点。

  除了科龙电器之外,亚星客车在4月26日公布了2004年年度和2005年第一季度的亏损报告,其中2004年业绩曝出6926万元的亏损额,被予以特别处理,同时还发布了退市风险警示报告。香港上市公司格林柯尔也遭受停牌待遇。

  顾雏军的“制冷帝国”梦想始于科龙,收购亚星进军汽车行业、收购襄樊轴承打造汽车供应链、收购威力为小家电空调建设铺路、收购国外两家企业为国外生产销售提供服务等等。如此这般的系列资本运作在大陆特别是家电业非常少见,称其人为中国家电资本领军人物并不为过。

  1989年,顾雏军凭借发明“顾氏热力循环系统”,在英国创办了顾氏热能技术(英国)有限公司。

  1992年,顾雏军在加拿大成立了格林柯尔(加拿大)有限公司。

  1995年12月,顾回国发展,投资5000万美元在天津建成“亚洲最大无氟制冷剂生产基地”。

  2001年,顾雏军的顺德格林柯尔斥资5.6 亿元,收购了时为中国冰箱产业四巨头之一的广东科龙电器20.6%的股权。

  2003年5月,顺德格林柯尔又以2.07亿元收购了当时另一冰箱产业巨头美菱电器20.03%的股权。

  2003年12月,扬州格林柯尔创业投资有限公司斥资4.18亿元,收购亚星客车60.67%的股权。

  2004年 4月,扬州格林柯尔创业投资有限公司以 1.01 亿元的价格入主ST襄轴。

  2004年8月,郎咸平发表演讲,指责顾雏军在“国退民进”的过程中席卷国家财富,“郎顾之争”上演。

  2005年1月11日,香港联交所对格林柯尔发出谴责,指其在未通知联交所、未获得股东批准的情况下,口头与关联企业天津格林柯尔工厂协议延付价值2.3亿元制冷剂货物的事项,有关行为超出了联交所授予的在关联交易上的豁免条件,违反了创业板上市规则。

  2005年1月15日,新鸿基证券前股票经纪人宋秦为1053万港元的公关费在香港起诉顾雏军,指其在2001年年底曾通过新鸿基自行买卖科龙股票,邀请郎咸平捉刀为格林柯尔与科龙撰写正面文章,拉升上市公司股价。

  4月初,广东、江苏、湖北、安徽四省证监局就有关格林柯尔涉嫌违反规定,挪用科龙电器资金,收购美菱电器、ST襄轴、ST亚星的事件,展开联合调查。

  4月27日,科龙电器发布预亏公告,突然宣布去年业绩可能出现6000万元的亏损。

  4月28日,科龙电器因涉及敏感问题未披露而宣布A股、H股停牌。

  5月10日,科龙电器发布公告:科龙因涉嫌违反证券法规被证监会立案调查。

  5月12日,华意压缩发布公告:自己的经营亏损,并不是连累科龙2004年亏损的主要原因。

  5月13日,科龙电器发布公告:德勤不寻求连任。

2005年07月23日
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2005年07月22日
http://www.yannan.cn/data/detail.php?id=7673
事实上,目前中国农民失地失业问题已十分严重了。据统计,从1990年到2002年全国用于非农建设占用耕地达4736万亩。其中,1990年至1996年共非农占地3080万亩,平均每年440多万亩;1997年至2002年非农占地1646万亩,平均每年约274万亩。因这些非农建设占地主要集中在城郊和人多地少的经济发达地区,这些地区一般人均耕地不足0.7亩,每占用一亩耕地就会造成1.4人失去土地,依此推算,13年来全国共有6630万农业人口失去了赖以生存的土地。而由于征用补偿标准低,失地农民所获得的土地补偿费不足创业,又没有建立合理安置和社会保障制度,导致这些失地农民大都成为了无地可种、无正式工作岗位、无社会保障的社会流民。